文献检索与利用4-2013选修课程

太原理工大学文献检索教研室1第五章专利基本知识及专利文献检索第1节专利基本知识第2节专利文献第3节专利的分类方法第4节专利文献的手工检索第5节专利文献的网上检索第6节国际主要专利条约与组织太原理工大学文献检索教研室2第一节专利基本知识一.概念1.专利制度

专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学审查、公开通报。

专利制度产生和发展专利制度的萌芽阶段:1474年，威尼斯联邦共和国颁布了世界上第一部专利法。现代阶段:1624年，英国《垄断法案》，现代化雏形的第一部专利法。国际化阶段

1883年《巴黎公约》WIPO：《PCT》，提供国际间的合作。

WTO：《TRIPS》，规定了保护的最低标准，以及争端解决机制。太原理工大学文献检索教研室31979年成立了中华人民共和国专利局1980年6月，我国正式加入了世界知识产权组织（WorldIntellectualPropertyOrganization—WIPO）。1984年3月12日，正式通过了《中华人民共和国专利法》1985年4月1日起实施.1992年，专利法及其实施细则的第一次修改2000年，专利法及其实施细则的第二次修改2002年，专利法实施细则的第三次修改英国1623年垄断法，美国1790年实施专利法，日本1885年实施。太原理工大学文献检索教研室42.专利（patent）

专利是指一个国家按照专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的的独占、使用和处分的权利，包括专利产品的生产、使用和销售，专利通常包括三个涵义：(1)专利权（patentright）(2)获得专利权的发明创造（patenttechnology）。(3)专利文献（patentdocument）。3.专利权（patentright）

一项发明创造经过政府专门机构依据专门的法律审查、批准，专利申请人或持有人对该项发明创造享有的一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权。太原理工大学文献检索教研室5专利权的基本特性：

(1)产权性。产权分动产产权、不动产产权、知识产权（无形财产权）

知识产权（IntellectualProperty）知识产权又叫智力成果权，是对智力劳动成果所享有的占有、使用、处分和收益的权利。知识产权分为两部分，即“著作权”和“工业产权”。著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。工业产权（IndustrialProperty）：工业产权包含的内容有：发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、原产地名称(或货源标记)和制止不正当竞争等。太原理工大学文献检索教研室6(2)独占性(排他性)专利权人的权利可以归纳为以下几项：①禁止他人擅自实施其专利发明；②自己实施专利发明；③转让专利权；④实施许可权(3)地域性专利权是具有地域性的权利。地域性是指，按照一国（或地区）法律获得承认和保护的专利权，只能在该国（或地区）发生法律效力，而不具有域外效力。

(4)时间性太原理工大学文献检索教研室7二.专利的类型1.发明专利。是指对产品、方法或其他改进所提出的新的技术方案。发明专利可分为两大类。（1）产品发明：如机器，仪器，设备，用具等。（2）方法发明：如制造方法，测量方法及特定用途的方法发明等。日本叫特许。科学的发现与发明的区别哪些发明不授予专利

动植物品种，用原子核变换方法获得的物质，违反国家法律、公共利益、公共秩序、社会道德等太原理工大学文献检索教研室82.实用新型专利。是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。日本叫实用新案注:发明专利既保护产品发明，也保护方法发明，而实用新型专利只保护具备一定形状的物品发明。方法发明及没有一定形状的液体，粉末，材料等类产品发明不属于实用新型专利的保护范围。3.外观设计专利。是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。太原理工大学文献检索教研室9三.授予专利权的条件1.新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中。优先权、公众，丧失新颖性的例外

太原理工大学文献检索教研室10优先权

申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同技术方案向其他成员国申请的，其申请具有优先地位。首次申请优先权日2007-1-112个月再次申请实际申请日2008-1-1第三人太原理工大学文献检索教研室11丧失新颖性的例外：

发明创造一旦公开，就被视为现有技术的一部分而失去新颖性，但中国专利法第24条规定了三种不丧失新颖性的例外：①在国际展览会上首次展出的。②在学术会议和会议上首次发表的。③他人未经申请人同意而泄漏其内容的。在申请日以前6个月内发生上述情形的，该申请不丧失新颖性。太原理工大学文献检索教研室122.创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。

现有技术、普通专业人员、非显而易见、近似发明3.实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。太原理工大学文献检索教研室13四.专利的申请与授权1.申请前考虑的问题

一项发明创造是否应申请专利新颖性和创造性的检索与判断申请区域2.申请文件的撰写3.申请与审批形式审查早期公开实质审查（三性审查）异议授权太原理工大学文献检索教研室14专利申请文件（一）请求书（二）说明书

（三）权利要求书

（四）附图

（五）摘要

（六）外观设计图片、照片

（七）外观设计简要说明太原理工大学文献检索教研室15职务发明执行本单位的任务所完成的发明创造。

1、在本职工作中作出的发明创造。

2、履行本单位交付的本职工作以外的任务所作出的发明创造。

3、退职、退休或调动工作1年内作出，与其原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。太原理工大学文献检索教研室16专利的审批程序⑴登记制度（形式审查制度）：对专利申请文件的格式、费用等进行审查，形式审查合格即批准授予专利权。即时审查延迟审查(早期公开、延迟审查)实质审查⑵实质审查制度：对发明进行专利性(新颖性、创造性、实用性)审查，如果合格即授予专利权。实质审查分即时审查和早期公开延时审查太原理工大学文献检索教研室17发明专利审批流程太原理工大学文献检索教研室18实用新型、外观设计专利审批流程太原理工大学文献检索教研室195.专利的实施专利的实施是指在取得专利的国家或地区为工商业目的，制造专利产品或使用专利方法。公开和利用发明是支撑专利制度的两根支柱，缺少任何一根，专利制度就没有生命力。自己实施转让。许可。独占、独家、普通、交叉、分许可证。强制许可。国家征用。太原理工大学文献检索教研室20第二节专利文献一、概念

专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的机关依法受理、审查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。专利文献有多种形式及不同的载体。专利文献是专利制度的产物，实行专利制度的国家都规定，公开发明内容是申请和取得专利权必要的前提条件。我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出的发明创造的说明书。专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义上讲还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等，专利文献的核心是专利说明书。专利文献占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。太原理工大学文献检索教研室21二、专利文献的类型

作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。三、专利文献的特点1．内容新颖、范围广泛2．系统、详尽、实用性强。3．格式统一4．数量多、重复出版量大5．报道迅速6．集技术、法律、经济信息于一体。太原理工大学文献检索教研室221、名称

2、技术领域

3、背景技术

4、发明内容

（1）发明目的

（2）技术方案

（3）发明的优点

5、附图说明

6、具体实施方式四.说明书

对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。——充分公开发明或者实用新型说明书不得使用“如权利要求……一所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。太原理工大学文献检索教研室23五、我国专利文献编号1、申请号申请号为中国专利局受理某件专利申请的同时给以该专利申请的编号，专利申请号用12位阿拉伯数字表示(2003年10月1日前为9位,例:99104538.6)，包括申请年号、申请种类号和申请流水号三个部分。第1—4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6—12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序。专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制。1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。流水号用7位连续数字表示，最后加小数点及一位计算机校验码。（0至9或大写英文字母X)。

2、专利号我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加“ZL”，例：ZL01214062.7太原理工大学文献检索教研室24我国专利文献编号3、公开/公告号按文献流水号排序，均采用九位数编号，前面加国际通用我国国别代码（CN），第一位数字用来区分3种不同专利。“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利。后八位数字表示当年的各种专利文献的流水号，流水号后标的英文字母表示各种专利说明书的类别或该专利的法律状态。A发明专利申请公布、B发明专利授权公告、C发明专利权部分无效宣告的公告U实用新型专利授权公告、Y实用新型专利权部分无效宣告的公告S外观设计专利授权公告或专利权部分无效宣告的公告发明专利申请公布说明书申请公布号 CN100378905A发明专利说明书 授权公告号CN100378905B

实用新型专利说明书 授权公告号CN200364512U外观设计专利授权公告授权公告号CN300123456S中国专利公布公告太原理工大学文献检索教研室27第三节国际专利分类法世界专利文献数量已达几千万件，如何科学地进行管理、合理的使用，做到既便于专利局审查员查新检索，又便于用户从课题需要进行检索，采用合适的分类体系和随着专利制度走向国际化需要一种国际通用的专利分类法，是完全必要的。InternationalPatentClassification，简称IPC或IntCl，1951年欧洲理事会令下属的专家委员会拟定一种国际通用的专利分类法，并按功能分类原则和应用分类原则分类，1954年，由英、法、意、荷等15个国家发起，并在巴黎签订“国际专利分类欧洲协定”，1968年9月1日第一版国际专利分类法正式出版并生效。目前有76个国家、4个国际性组织使用IPC分类法。1968.9.10第一版，1975年起WIPO第二版修订，1980.1.1第三版，按规定5年修订一次。目前使用的是第七版，标志为IntCl7。太原理工大学文献检索教研室281.分类结构与标记IPC把涉及发明专利的整个技术领域的知识按等级结构，由大到小以递降的次序排列，分八个大部(Section，A、B、C、D、E、F、G、H)即八个分册。国际专利分类（IPC）的部、大类、小类一览表

A：人类生活需要（HumanNecessities）

B：作业，运输（PerformingOperation,Transporting）

C：化学，冶金（Chemistry,Metallurgy）

D：纺织和造纸（Textiles&Paper）

E：固定构造（FixedConstructions）

F：机械工程、照明、加热、武器、爆破(MechanicalEngineering,Lighting,Heating,Weapons,Blasting)G：物理（Phisics）

H：电学（Electricity）太原理工大学文献检索教研室29分类结构与标记一个完整的IPC分类号为五级，IPC形式为：部、大类、小类、大组、小组。如：C02B1/00和C02B1/02。C01无机化学C01B非金属元素；其化合物C01B17/00硫及其化合物C01B17/48·二氧化硫；亚硫酸C01B17/50··二氧化硫的制备C01B17/56··分离净化C01B17/56···从气体中净化分离二氧化硫太原理工大学文献检索教研室302.辅助工具OfficialCatchwordindex(指导词索引)SulphurC01B17/00InorganicCompoundsofC01B17/00OrganicCompoundsContainingC01B17/00国际专利分类表技术用语索引－OfficialCatchwordindex的中文版国际专利分类表关键词索引(第五版)太原理工大学文献检索教研室31第四节专利文献的手工检索一.中国专利文献的手工检索专利公报

发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报三种，现均为周刊。它们的内容主要有三部分：公布及授权公告部分、专利事务部分和索引部分中国专利索引分类号索引、申请人、专利权人索引和申请号/专利号索引中国专利文摘太原理工大学文献检索教研室32二.国外专利文献的手工检索WorldPatentIndex世界专利索引1.德温特世界专利索引简介德温特公司出版社（DerwentPublicationLtd）是英国一家专门用英文报道和检索世界各主要国家专利情报的出版公司，1951年成立，创刊时为英国专利文摘（BritishPatentAbstracts），随后出版美、苏、法等12种分国专利文摘；1970年开始出版中心专利索引（CentralPatentIndex），即现在的ChemicalPatentIndex；1974年创刊世界专利索引并以WPI索引周报（WPIGazette）、WPI文摘周报（WPIAlertingAbstractsBulletin）及各类分册的形式出版，索引周报因以题录的形式报道，故也称为“题录周报”。题录周报，包括四大分册：

P分册：综合（General）

Q分册：机械（Mechanical）

Ch（A-M）分册：化工（Chemical）

R（S-X）分册：电气（Electrical）太原理工大学文献检索教研室33文摘周报，包括二十二分册

一般与机械专利索引文摘快报（EngineeringPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，GMPI）有P1-P3，P4-P8，Q1-Q4，Q5-Q7共4个分册化学专利索引文摘快报（ChemicalPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，CPI）与题录周报Ch分册相配套有A，B，C，D，E，F，G，H，J，K，L，M共12个分册。电器专利索引文摘快报（ElectricalPatentsIndex，AlertingAbstractsBulletin，EPI）与题录周报R分册相配套有S，T，U，V，W，X共6个分册法律方面的索引有优先案对照索引(PriorityConcordance)共1个分册太原理工大学文献检索教研室342.著录格式文摘专利权人索引（PatenteeIndex）国际专利分类号索引（IPCIndex）入藏登记号索引（AccessionNumberIndex）专利号索引（PatentNumberIndex）太原理工大学文献检索教研室353.检索方法分析课题，选择主题词用主题词，使用IPC相关工具，确定IPC号用IPC号查WPIGazetteCh分册，得专利题录。用专利号查Derwent文摘分册中的专利索引(化学专利索引文摘)得Derwent的分册分类号。根据分册分类号和专利号找到专利文摘，阅读文摘根据专利号索取原始文献。太原理工大学文献检索教研室36第五节专利文献的网上检索1中国专利检索2国外专利检索太原理工大学文献检索教研室37中国专利检索方法（一）登录中华人民共和国国家知识产权局(/)点击高级搜索进入专利检索界面可在名称、摘要、分类号、申请号、公开(告)号、公开(告)日、申请人、发明人等16个字段输入相应的检索词(号)进行检索在显示记录号、申请号和专利名称的结果中点击专利名称即可进入本专利的文摘界面在文摘界面左侧的说明书全文框内点击X页即可一页页的看到、保存、打印全文(Tiff格式)太原理工大学文献检索教研室38/cnpat/cn_patent.asp等网址中国专利检索方法1进入国家知识产权局中国专利检索系统检索结果输入检索词点击申请号或专利题目专利文摘页面专利打包下载页面逐页打开或下载专利全文一次下载点击说明书全文输入专利申请号（或专利号）说明书全文专利检索进入国家知识产权局中国专利检索系统检索结果输入检索词点击申请号或专利题目专利打包下载页面专利全文一次下载输入专利申请号（或专利号）说明书全文专利检索专利文摘页面进入国家知识产权局中国专利检索系统检索结果输入检索词点击申请号或专利题目专利打包下载页面专利全文一次下载输入专利申请号（或专利号）说明书全文专利检索点击说明书全文专利文摘页面进入国家知识产权局中国专利检索系统检索结果点击申请号或专利题目专利打包下载页面专利全文一次下载输入专利申请号（或专利号）说明书全文专利检索中国专利检索方法1中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室49字段介绍（1）1.名称名称字段内可输入关键词进行检索，各检索词可进行“and”，“or”或“not”运算。2.摘要摘要字段内可输入关键词进行检索，各检索词可进行“and”，“or”或“not”运算。在使用“and”，“or”或“not”运算时，注意运算符号前后均有空格中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室50字段介绍（2）3.申请（专利）号支持？号代表单个字符，%代表多个字符如已知申请号前5位为02144，则可输入02144%如已知申请号中间数字为2144，则可输入%2144%4.公开（公告）号同上使用方法中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室51字段介绍（3）5.申请日6.公开（公告）日同上7.颁证日中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室52字段介绍（4）8.主分类号9.分类号分类号及主分类号从国际专利分类表查得输入及检索同上中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室53字段介绍（5）10.发明（设计）人11.申请（专利权）人输入及检索同上12.代理人输入及检索同上中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室54字段介绍（6）13.地址14.代理机构输入及检索同上中国专利检索方法1太原理工大学文献检索教研室55字段介绍（7）15.国际公布16.优先权中国专利检索方法1检索分子筛脱硫专利中国专利检索方法1中国专利检索方法1中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2中国专利检索方法2太原理工大学文献检索教研室70中国专利检索方法3中国专利检索方法3太原理工大学文献检索教研室72中国专利检索方法3太原理工大学文献检索教研室731、名称

2、技术领域

3、背景技术

4、发明内容

（1）发明目的

（2）技术方案

（3）发明的优点

5、附图说明

6、具体实施方式说明书

对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。——充分公开发明或者实用新型说明书不得使用“如权利要求……一所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。中国专利检索方法太原理工大学文献检索教研室74中国专利打包下载/cnpat/cn_patent.asp太原理工大学文献检索教研室75太原理工大学文献检索教研室76太原理工大学文献检索教研室77太原理工大学文献检索教研室78太原理工大学文献检索教研室79封面页及权利要求书太原理工大学文献检索教研室80说明书太原理工大学文献检索教研室812.欧洲专利、PCT及世界各国专利检索从1998年年中开始欧洲专利局EPO的esp@cenet开始向Internet用户提供免费的专利服务，服务的具体内容包括提供欧洲专利局和欧洲19个国家出版的专利、世界知识产权组织WIPO出版的PCT专利和日本的专利著录信息以及专利的全文扫描图像、1920年以来的世界各国专利的信息检索，其中1970年以后所收集的专利都有英文的标题和摘要可供检索。从esp@cenet检索专利信息可以从欧洲专利局的站点(http:///)进行,也可以从欧洲专利组织各成员国的站点进行，各成员国的站点可支持本国的官方语种。太原理工大学文献检索教研室82检索方法登录欧洲专利局网站(//)进入esp@cenet主页点击QuickSearch或AdvancedSearch进入后选择Databases为worldwide、EP-esp@cenet或WIPO-esp@cenet可在keywordintitle等十个字段输入相应的检索词(号)进行检索在显示专利号、专利名称的结果中点击专利名称即可进入本专利的文摘界面在文摘界面内点击带Originaldocument即可一页页的看到、保存、打印全文(PDF格式)太原理工大学文献检索教研室83进入欧洲专利局或某国专利局检索界面检索结果输入检索词

点击专利题目美国专利点击专利号或题目专利文摘页面专利打包下载页面逐页打开或下载专利全文一次下载点击originaldocument美国专利点击images输入专利号说明书全文欧洲/eppat/patent.asp美国/等网址太原理工大学文献检索教研室84高级检索简捷检索太原理工大学文献检索教研室8590多个国家的专利太原理工大学文献检索教研室86分类（号）检索太原理工大学文献检索教研室87Title和Titleorabstract等十个字段出版信息，包括专利号、出版日期说明书全文Originaldocument同族专利INPADOCpatentfamily说明书第1页全文下载同族专利（本例共9个）同时出版（本例14个）太原理工大学文献检索教研室95太原理工大学文献检索教研室96太原理工大学文献检索教研室97第六节国际主要专利条约与组织1.主要国际专利条约保护工业产权巴黎公约巴黎公约是保护工业产权方面影响最大的国际公约，它于1883年3月20日在巴黎签订，我国于1985年3月19日正式成为该公约成员国。巴黎公约共有三十条，其中与专利国际保护有关的规定包括：国民待遇原则；优先权原则；各国专利权独立原则；强制许可原则。

1883年3月20日签订，1900年12月14日在布鲁塞尔修订，1911年6月2日在华盛顿修订，1925年11月6日在海牙修订，1934年6月2日在伦敦修订，1958年10月31日在里斯本修订，1967年7月14日在斯德哥尔摩修订。我国于1985年3月19日正式成为该公约成员国。太原理工大学文献检索教研室98国际专利合作条约（P