第三章建设项目采购与合同管理

第3章建设项目采购与合同管理本章主要问题了解建设项目采购的类型、方式；熟悉建设项目采购活动中的承发包模式（采购模式）；理解工程项目招标和投标的程序及主要内容；掌握合同管理的相关内容；理解工程施工索赔的相关内容。目录建设项目采购管理概述3.1建设项目采购活动中的承发包模式3.2建设项目采购活动中的招投标3.3建设工程施工合同管理3.4工程施工索赔3.53.1建设项目采购管理概述一、建设项目采购的涵义和内容狭义的采购和广义的采购是指采购人通过购买、租赁、委托或雇佣等方式获取工程、货物或服务的行为。采购方式采购对象二、采购方式《政府采购法》规定政府采购采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价、国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。其中公开招标应作为政府采购的主要采购方式。《招标投标法》规定，招标采购分公开招标和邀请招标。

三、施工项目的采购1、必须进行招标的项目：施工单项合同估算价在200万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。如果单项合同估算价低于上述三项规定的标准，但项目总价投资在3000万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料的采购。2、可以采用直接委托的方式发包的建设任务。3.2建设项目采购活动中的承发包模式承发包模式的类型施工平行承发包施工总承包建设项目总承包

施工联合体

施工合作体1、施工平行承发包又称为分别发包，是指发包方根据建设项目的特点、项目进展情况和控制目标的要求等因素，将建设项目按照一定原则分解，将设计任务分别委托给不同的设计单位，将施工任务分别发包给不同的施工单位，各个设计单位和施工单位分别与发包方签订设计合同和施工合同。业主设计商m设计商2设计商1承包商m承包商2承包商1供货商m供货商2供货商1施工平行发包项目开展顺序：TIME设计施工招投标施工平行发包的特点费用控制工程的发包以施工图设计为基础，投标人进行投标报价较有依据；对业主来说，对投资的早期控制不利。进度控制某部分施工图完成后，即可开始招标，可缩短建设周期；由于要进行多次招标，业主用于招标的时间较多。质量控制符合质量控制上的“他人控制”原则，对业主的质量控制有利；合同交互界面比较多，应非常重视各合同之间界面的定义和管理，否则对质量控制不利。合同管理业主负责所有合同的招标、谈判、签约，招标及合同管理工作量大;业主要负责对多个合同的跟踪管理，工作量较大。组织协调业主要负责对所有承包商的管理及组织协调，承担类似于施工总承包管理的角色，工作量大。2、施工总承包英文名称是GeneralContractor

，简称GC。业主施工总承包单位(只可少量分包)设计单位供货商分包商*注：此为业主自行发包的部分＊＊施工总承包的项目开展顺序：TIME设计施工招投标施工总承包的特点费用控制以施工图设计为投标报价的基础，投标人的投标报价较有依据；在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总投资的早期控制；若在施工过程中发生设计变更，则可能发生索赔。进度控制等全部施工图完成后，才能开始招标，建设周期较长。质量控制取决于施工总承包单位的管理水平和技术水平。业主对施工总承包单位的依赖较大。组织协调业主只负责对施工总承包商的管理及组织协调，工作量大大减小。3、施工联合体是一种由多家施工企业为承建某项工程而设立的组织机构，工程任务完成后即进行内部清算而解体。通常由一家或多家施工单位发起，以联合体的名义签约；有钱出钱，有力出力；根据投入量或协商确定百分比；联合体有代表和总负责人；如果有一家企业倒闭了，所引起的经济责任由其他成员负责。优点：多家联合，资金雄厚，技术和管理上可以取长补短，发挥各自优势，可以承包大型工程项目。工程业主施工联合体A公司B公司C公司…K公司4、施工合作体是一种为承建工程而采取的合作施工模式。由几家施工单位自愿结合成合作伙伴，成立一个施工合作体，产生合作体的组织机构及其代表，以合作体的名义与发包方签订施工承包意向合同。各承包单位分别与业主签合同，各自承担风险，某一家公司倒闭了，其他公司不予承担，由业主自己负责。工程业主施工合作体A公司B公司C公司…K公司5、建设项目总承包业主项目总承包单位设计单位供货商分包商建设项目总承包的组织项目总承包的组织临时性组织永久性组织只有管理人员拥有设计和施工力量专门承包某一类型或体系的项目（钢铁、石化）只进行总承包的管理，不做具体的设计与施工由若干个设计单位和施工单位组成以施工为主体以设计为主体3.3建设项目采购活动中的招投标3.3.1建设工程招标1、建设工程招标的概念建设工程招标业主提出工程的条件和要求发布招标广告或直接邀请投标人勘察招标设计招标监理招标施工招标其他招标2、建设工程招标的方式：公开招标和邀请招标。3、招标的基本程序招标组织准备招标申请编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告资格预审发售招标文件踏勘现场、招标答疑接收投标文件开标评标定标3.3.2建设工程投标1、建设工程投标的概念建设工程投标招标人拟定好的招标文件投标人编制投标书：技术标，商务标2、建设工程投标程序建设工程投标程序编制投标文件投标文件的送达步骤投标文件内容投标担保分析招标文件校核招标文件中的工程量清单编制施工规划或施工组织设计计算和确定报价形成投标文件投标担保投标函投标报价施工组织设计商务和技术偏差表指定时间指定地点各类环境调查3、有关投标人的法律禁止性规定有关投标人的法律禁止性规定禁止投标人之间串通投标禁止投标人与招标人之间串通投标其他串通投标行为相互约定抬高或压低投标报价相互约定，在招项目中分别以高、中、低价位报价其他禁止行为先进行内部竞价，内定中标人，然后在参加投标投标人之间其他串通投标报价的行为招标人在开标前开启投标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿招标人向投标人透露标底招标人预先内定中标人投标人不得以行贿、非法、的手段牟取中标，不得以低于成本的报价竞标非法挂靠或借用其他企业的资质证书参加投标投标文件中故意在商务上和技术上采用模糊的语言骗取中标，中标后提供低档劣质货物、工程和服务投标时递交假业绩证明、资格文件，假冒法定代表人签名，私刻公章，递交假的委托书等5、投标策略信誉取胜法联合投标法一般对手法和具体对手法最低报价法突然降价法增加建议方案多方案报价法寻求索赔法不平衡报价法

3.4建设工程施工合同管理3.4.1施工合同管理合同管理是工程项目管理的重要内容之一。施工合同管理是对工程施工合同的签订、履行、变更和解除等进行筹划和控制的过程。主要内容包括：根据项目特点和要求确定施工承发包模式和合同结构、选择合同文本、确定合同计价和支付方法、合同履行过程的管理与控制、合同索赔与反索赔。3.4.2施工合同分类施工合同分类根据根据建筑工程种类不同按承包单位的数量不同按合同价的计价方式土木工程施工合同设备安装施工合同管道线路敷设施工合同装饰装修合同施工总承包合同分别承包施工合同分包施工合同总价合同单价合同成本加酬金合同练习题CDC1、2、3、3.4.3建设工程施工合同示范文本示范文本组成协议书通用条款专用条款施工合同文本附件词语定义与解释；双方的责任和义务；施工组织设计和工期；质量与检验；安全施工；合同价款与支付；材料设备供应；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议施工合同文件的组成及解释顺序（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。3.4.4施工合同的策划、实施和控制1、合同的策划：发包范围、合同文本、合同种类、重要的合同条款的确定；2、合同的实施控制不可抗力、设计变更、竣工验收进度控制、质量控制、投资控制练习题1.《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）是一种主要适用于施工总承包的合同范本，由（）这三部分构成。A.合同书B.协议书C.标准条件D.通用条款E.专用条款BDE2、某建筑物内洗手间的墙壁及地面的瓷砖勾缝，规范中要求用白水泥沟缝，图纸和工程量清单表中均要求用普通水泥沟缝，工程报价单中也是依据普通水泥沟缝。最后工程师依据合同文件解释的先后顺序决定应采用（）的规定。A.规范B.图纸C.工程量表D.工程报价单A3、施工合同文件通常包括：①投标书及其附件②专用合同条款③协议书④工程量清单⑤通用条款⑥中标通知书等，通用条款中规定合同文件解释的优先顺序是（）A、⑥③①②⑤④B、③⑥⑤②①④C、③⑥①②⑤④D、⑥③②⑤①④C5、按《建设工程施工合同示范文本》规定，下列工作中不属于承包人的义务的是（）。A、办理施工许可证及其他施工所需证件B、负责对分包的管理，并对分包人的行为负责C、负责工地安全，看管进场材料、设备和未交付工程D、按时参加各种检查和验收AA4、根据《建设工程施工合同(示范文本)》，以书面形式提供有关水文地质勘探资料和地下管线资料，提供现场测量基准点、基准线和水准点有关资料，并进行现场交验是（）的责任和义务。A.发包人B.设计单位C.承包人D.监理6、工程师未参加隐蔽工程的验收，承包人经自行检验后，继续施工。工程师又提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求，承包人予以了配合。下列说法正确的是（）。A、检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期B、检验合格，发包人承担发生的全部费用，工期不予顺延C、检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期协商解决D、检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期可以顺延AD7、8、B9、工程量清单是招标人根据施工图纸计算的工程量，提供给投标人作为投标报价的基础，结算拨付工程款时应以（）为依据。A.施工图纸B.工程量清单C.实际工程量D.规范C10、B3.5工程施工索赔1、索赔的概念指在合同履行过程中，非自己的过错，而由对方承担责任的情况所造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程。索赔管理的任务包括索赔和反索赔反索赔(CounterClaim)包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利练习题1.下列说法正确的是（）。索赔时一方维护自己权利的根本目的是明确对方的责任和自身的权利索赔时一方维护自身权利的根本目的是明确自己的责任和自身的权利索赔时乙方维护自身权利的根本目的是明确对方的责任，减轻自己的责任并减少甚至消除对方的权利索赔时乙方维护自身权利的根本目的是减少对方的责任，减轻自己的权利索赔是一方维权的根本目的是消除对方的责任，减轻自己的权利AC2、索赔的基本特征1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔必须有切实有效的证据；6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。与合同对照，事件已经造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。索赔成立的条件承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。索赔成立的前提条件练习题1.索赔成立的条件不包括（）。与合同对照，事件已造成承包人额外支出造成费用增加的原因不是合同约定的承包人的责任承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告发包人自身有过错D3、施工索赔的原因业主原因合同错误工程变更不可抗力因素（施工条件）监理工程师的不当行为建设工程索赔的起因自然灾害、政府行为、社会异常事件、施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币等具有考古、地质研究价值的或其他影响施工的障碍物如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。设计变更、增减工程量4、索赔的处理原则索赔原因责任者处理原则修改设计施工条件变化业主原因拖期工程师原因拖期业主或工程师考虑给予工期延长考虑补偿经济损失异常恶劣气候工人罢工天灾客观原因考虑给予工期延长工效不高施工组织不好设备材料供应不及时承包商考虑向业主支付误期损害赔偿费可原谅的拖期不可以原谅的拖期索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔我国某水电站工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨。由于地下断层、裂隙和许多喀斯特溶洞相互贯通等不利的地质条件，使隧洞工区的地下水涌量骤增，形成被迫停工和设备淹没。施工现场条件变化的索赔为了保证工程进度和施工安全，业主指令承包施工的外国公司从国外紧急进口所需的额外排水设备，尽快恢复施工。外国承包公司在贯彻实施业主指令的过程中，向水电站业主单位正式提出了索赔要求。

承包商认为，如此大量的地下涌水，造成设备被淹和被迫停工，实属承包商无法合理预见的不利自然条件，故应得到补偿。(1)此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是有经验的承包商和业主无法合理预见的。(2)承包商所采取的增加额外排水设施是按照业主单位的指示而进行的，因此应予以合理补偿。美国乡村公路美国某道路建设公司承包一条乡村公路的施工，合同规定公路长度为8015m，工期10个月,合同价4,818,500美元。在施工期间，业主要求在此公路上增建一条支路，通往距公路干线700m的一个农场。增加工程量引起的索赔承包商认为，此系合同工作范围以外的额外工程，要求索赔。业主和主管项目的合同官员表示同意。练习题2.合同内索赔与合同外索赔的区别是（）。前者是在合同规定期限内的索赔，后者是超过合同期限的索赔前者是以正式合同为依据进行的索赔，后者是以合同的补充协议为依据进行的索赔前者是以合同条文为依据的索赔，后者是索赔事件的性质已经超过合同范围，必须根据适用于合同关系的法律来解决的问题前者是承包商失误造成的索赔，后者是发包人失误造成的索赔C1.索赔最主要的依据是（）。A.合同文件B.招标文件C.施工文件D.现场录像和照片A3.下列各项中（）不属于承包商的工期索赔范畴。发包人未能按合同规定时间提供施工场地由于施工管理的问题导致工程进度放慢工程因不可抗力事件造成中断工程师指定修改设计导致工程暂停B5、索赔的程序索赔事件发生28天内提出索赔要求，索赔意向通知28天内报送索赔资料工程师答复工程师逾期答复后果持续索赔仲裁与诉讼28天内练习题1.在索赔通知发出（）天后，承包人应向工程师提交索赔报告。A.14B.28C.42D.562.承包人报送索赔报告和有关资料后，下列情况可视为索赔已被认可（）。工程师在第35天给予答复工程师在28天复信要求补充资料工程师超过28天未予答复工程师在第35天复信要求承包人提供更多资料工程师在第20天批准承包人的索赔要求ACDEB3.索赔文件包括（）。总述部分B.论证部分C.反索赔要求D.索赔款和工期的计算E.证据部分ABDE某汽车制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行,按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：1．该项施工索赔能否成立？为什么？2．在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？3．在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？4．承包商应提供的索赔文件有哪些？。1、该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。2、本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。小案例3、可以提供的索赔证据有：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；（5）工程各项会议纪要；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；（9）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（12）工程有关施工部位的照片及录象等；（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；（16）工程会计核算资料；（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。4、承包商应提供的索赔文件有：(１)索赔信；(２)索赔报告；(３)索赔证据与详细计算书等附件。索赔通知致甲方代表（或监理工程师）：我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视：在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。致使我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。