政经(下)第十三章经济全球化条件下社会主义经济中的对外关系

第十三章社会主义经济中的对外经济关系1学习目的通过本章的学习，使同学们理解与掌握在经济全球化的背景下，社会主义国家发展对外经济关系的必要性、理论依据和客观依据；社会主义国家对外开放的形式和战略；开放条件下社会主义市场经济宏观总量平衡的条件和失衡的可能性；国际贸易、国际投资、利用外资等基本理论和知识。生产资本的全球化与国际分工相关知识商品资本的全球化与国际贸易相关知识金融资本全球化与国际金融相关知识2主要内容第一节社会主义国家发展对外经济关系的必要性及理论依据第二节开放条件下的宏观经济运行第三节垄断资本全面国际化和经济全球化第四节生产资本全球化与国际分工第五节商品资本的全球化与国际贸易第六节金融资本全球化与国际金融第七节我国对外开放的形式与发展战略3第一节社会主义国家发展对外经济关系的必要性及理论依据4一、社会主义国家发展对外经济关系的必要性5

1、对外经济关系的含义对外经济关系是指一个国家同其他国家和地区之间经济联系的总称。

2、社会主义国家发展对外经济关系的必要性(1)是社会化大生产和市场经济发展的客观要求；(2)是对社会主义建设实践总结得出的科学结论；(3)对促进经济发展具有重要作用；(4)是适应国际形势的变化和当代世界经济、科技发展趋势的需要。6

二、社会主义国家发展对外经济关系的理论依据7

1、绝对优势理论英国古典经济学家亚当·斯密提出了分工的基本原理，并把对国内分工的分析扩大到国家之间的分工，提出“绝对优势学说”作为国际分工的基础。他认为，由于各国自然资源的禀赋、劳动生产率有别，生产同种产品成本的利润有高有低。只要各国都扬长避短，只生产成本绝对低于别国而利润绝对高于别国的产品，然后互相交换，各国就都能获取更多的产品，从而增进国民福利。

82、比较优势的原理大卫·李嘉图提出了比较优势的原理。这一原理指出，世界上劳动生产率不同的国家，通过商品交换，都能在不同程度上实现社会劳动的节约，从而给交换双方在经济上带来利益。93、现代西方经济学对国际分工理论的

进一步拓展

（1）哈伯勒的机会成本理论

10（2）赫克歇尔、俄林提出多元因素决定理论他们认为，由于各国除有不同的劳动生产率外，还有不同生产要素的赋予与供给，从而影响特殊商品生产的成本。以此作为国际分工的理由，资本相对丰富的国家可以发展资本密集型的产业，劳动相对富余的国家可以发展劳动密集型产业。11（3）国际价值与国际价格理论这种理论认为，随着国内市场向国际市场延伸，商品价值表现为国际价值，商品价格就转化为国际价格。国际市场商品价值不是由个别供给国生产该种商品的社会必要劳动时间所决定，而是由国际商品生产的必要劳动时间所决定。国际价值也就是国际市场价值，它的货币表现就是国际市场价格。正常的国际市场价格以国际市场价值为基础，并围绕国际价值这个中心随国际市场供求情况上下波动。国际市场价格还会受到垄断因素、货币汇率变动等其他因素的影响。12第二节 开放条件下的宏观经济运行一、开放条件下社会总需求和总供给平衡的条件1、引入进出口贸易和资本流入流出后的总需求社会总需求＝（国内资本－资本流出＋资本流入）转化的投资需求和消费需求＋出口（包括正常的出口和由资本流出带动的出口）2、引入进出口贸易和资本流入流出后的总供给社会总供给＝国内生产总值＋进口（包括正常的进口和资本流入引起的进口）133、同时引入进出口贸易和资本流动后的总需求和总供给的平衡公式（国内资本＋资本净流入）转化的投资需求和消费需求＝国内生产总值＋净进口（进口－出口）4、上述总需求和总供给的平衡公式的实现条件（1）国内资本全部来自国内生产总值，并且在扣除资本流出后全部转化为投资支出和消费支出；（2）资本净流入＝净进口

或：资本净流出＝净出口实际上是要求国际收支平衡。14二、开放条件下社会总供求失衡及其原因1、开放条件下社会总供求的失衡除了国内总供求失衡的情形以外，主要是由国际收支的失衡引起的。152、国际收支不平衡的含义如果一个国家在国际经济交往中，其自主性交易相等或基本相等，不需要依靠调节性交易调节，则说明这个国家的国际收支是平衡的；否则，就是国际收支不平衡，或称国际收支失衡。国际收支失衡最直接的表现是外贸逆差、外汇逆差，或外贸顺差、大量外汇结余。163、造成一国国际收支失衡的原因(1)经济增长和由经济增长引起的国民收入的变化是影响国际收支的一个重要因素。(2)世界经济结构的变化会给一国的国际收支造成极大的影响。(3)汇率的变动也会引起国际收支不平衡。17三、对外开放条件下的经济结构及其调整1、在开放经济条件下经济结构调整要考虑的因素有对外贸易、引进外资、国际资源配置等在开放经济条件下，考察产业结构必须引入进出口因素。最常见的是以出口结构指数对深加工产品出口比重的计算，衡量一个国家的比较优势与工业化水平。18在开放经济条件下，与产业结构相联系的还有引进外资在投资中所占的比重。从总体来看，大规模外商直接投资使我国传统产业和新兴产业及产品结构得到有效的调整。在开放经济条件下，世界经济发展不平衡的局面依然存在，全球出现了新一轮的生产结构转换和转移，呈现新的国际分工格局。19

2、在开放经济条件下我国产业结构调整要着重解决的问题一是在三次产业的结构调整中应加速发展第三产业；二是在产业内部调整中应以高科技改造提高传统产业；三是在产品结构调整中要压缩低技术含量、低附加值产品，增产高技术含量、高附加值的产品；四是在产业组织结构调整中，一方面要进一步推动企业兼并重组，建立更多国际竞争力强的企业集团；另一方面，要支持和发展众多中小企业。20第三节垄断资本全面国际化和经济全球化一、资本国际化及其发展二、资本全面国际化的形式与跨国公司在资本国际化中的作用1.跨国公司成为国际垄断的一种主要组织形式和实现形式2.跨国公司的发展适应了生产国家化和国际分工深化的需要3.跨国公司是垄断资本进行国际剥削的主要手段4.跨国公司在第二次世界大战后迅速而巨大的发展，除了资本全面国际化的要求之外，国家垄断资本主义的支持与推动也起了重要作用。21三、经济全球化及其主要表现：（一）经济全球化是指随着生产力的巨大发展、生产社会化程度的提高和世界范围内市场经济的发展，必然要求资源配置从一国范围扩展到世界范围，各国经济通过跨国生产、国际贸易、资本国际运动以及国际技术交流纽带而日益密切联系在一起的趋势。（二）经济全球化发端于19世纪60-70年代世界市场和世界经济的形成，蓬勃发展于20世纪50年代之后，尤其是20世纪90年代.22（三）经济全球化的主要表现为：1.生产全球化2.贸易全球化3.金融全球化（四）经济全球化的动因：1.科技进步与相应的生产力发展，为经济全球化奠定了必要的物质技术基础2.世界性的市场化改革，为经济全球化提供了体制保障3.经济自由化的政策导向，推动了经济全球化的发展23（五）经济全球化的双重作用：“双刃剑”24（六）经济全球化与提高我国经济竞争力和开放型经济水平1.经济全球化与扩大我国对外开放2.提高经济竞争力，形成参与国际经济合作和竞争的新优势3.25第四节生产资本全球化与国际分工一、生产资本全球化的动因从根本上说，生产资本全球化的动因是由资本主义生产目的决定的，是资本主义经济规律作用的结果。1.为了保证资本主义生产所必须的原材料、自然资源的供应。2.利用廉价劳动力。3.占领销售和服务市场。4.对高科技人才和技术的争夺。26生产资本全球化是投资国与东道国双向选择的过程。东道国接收外国直接投资的主要原因：1.引进外资弥补国内资本缺口。2.引进先进技术，引进先进管理方法。3.世界统一市场的恢复，更多国家实行对外开放战略，使国际资本流动更加便捷。27二、生产资本全球化的进程：从历史上看，先后出现过三次国际直接投资高潮。第一次发生在17世纪和18世纪资本原始积累时期。第二次发生在19世纪末20世纪初，发达国家对外投资大增，投资的目的是获取廉价的原材料和资源。第三次高潮是在第二次世界大战后。28三、生产资本全球化的特点生产资本全球化过程中的国际投资，是一国的资本所有者对另一国进行的投资活动。根据投资者对所投资项目控制方式的不同，国际投资可划分为间接投资和直接投资两种。29国际间接投资又称国际证券投资，是指投资者在国际证券市场上通过购买股票、债券等有价证券进行的投资。间接投资的特点是投资者对所投资项目不进行直接的管理和控制，在资本流动的过程中，资本连同对它的使用权、控制权一同转让，投资者只根据所拥有的股票、债券获取红利和利息，没有其他的权利。30国际直接投资（FDI）是指个人或机构投资者对境外投资，并参与所投资企业的经营管理等生产性活动的一种投资方式。第二次世界大战后，对外直接投资呈现出以下特点。第一，发达国家之间的对外直接投资已占世界直接投资的绝大部分。第二，国际直接投资的部门结构发生了变化。第三，跨国并购成为对外直接投资的主要形式。31四、生产资本全球化与国际分工国际分工是各国在世界范围内的劳动分工，它是一国国内的社会分工越出一国国境而形成的国际劳动分工。当代国际分工的特点：1、从垂直分工转向水平分工2、产业内分工逐步过渡到产品内分工3、国际分工与世界产业结构调整的同步性32五、跨国公司的发展和影响跨国公司又被称多国公司，它是指在两个或两个以上国家开设分支机构并在一个统一的决策体系下从事生产经营活动的国际性企业。当代跨国公司的特点:1.巨型跨国公司是当代垄断组织的一种新形式。2.跨国公司发展战略的核心是国际战略。3.全球网络式组织结构。4.发展中国家的跨国公司异军突起。33跨国公司的影响：1.跨国公司对国际贸易的影响。2.跨国公司对国际投资和国际金融的影响。3.跨国公司对世界经济格局变化的影响。34第五节商品资本的全球化与国际贸易一、世界市场与国际贸易世界市场指的是世界各国商品和劳务交换的活动场所，或指世界商品与服务交换关系的总和，它是商品经济在世界范围内发展的结果。国际贸易亦称世界贸易，属于国际商品和劳务的交换，是世界各国对外贸易的总和。35二、自由贸易与保护贸易所谓自由贸易政策，指的是国家取消或减少对进出口和服务贸易的限制和障碍，以及对本国进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，使商品、服务和有关生产要素在国内外市场尽量公平、自由地竞争。1.资本主义竞争时期的自由贸易2.第二次世界大战后——20世纪70年代中期的自由贸易36所为保护贸易政策，指的是国家广泛利用各种措施对进口和经营领域进行限制，保护本国的产品与服务在本国市场上免受外国产品与服务的竞争，并对本国出口的产品与服务给予优待与补贴。1.资本原始积累时期的重商主义保护贸易政策：2.资本主义自由竞争时期的幼稚工业保护政策3.垄断资本主义时期的超贸易保护主义4.20世纪70年代末的新贸易保护主义37三、多边贸易体系的建立与发展所谓多变贸易体系，指的是通过组织多边贸易谈判来增加国与国之间的贸易、规范贸易行为和解决贸易纠纷，从而使国际贸易更加自由、资源得到更有效的配置的这样一套国际贸易体系。第二次世界大战至今，1947年建立的关税及贸易总协定以及它的继任者1995年成立的世界贸易组织就是世界上最重要的多变贸易体系。38四、国际贸易的协调（一）国际贸易失衡：包括广义和狭义之分，狭义的是指单个国家一定时期内处于贸易顺差或贸易逆差的状况，而广义的是指站在整个世界的角度，某些国家出现大量贸易顺差，而另外一些出现大量贸易逆差的状况。1.国际贸易失衡的类型：392.国际贸易失衡的影响对本国货币汇率的影响对国民收入的影响对外汇储备的影响（二）国际贸易协调1.国际贸易失衡的自动调节机制自动汇率调整机制自动收入调整机制自动货币调整机制402.国际贸易政策调节弹性法吸收法货币调节法3.其他调节方法外汇管制进出口严格审批制度各种贸易保护主义措施41第六节金融资本全球化与国际金融一、金融资本全球化与金融自由化（一）金融资本全球化金融资本全球化是指世界各国和地区放松金融管制，开放金融市场，使资本在世界各国、各地区的金融市场自由流动，最终形成全球统一的金融市场的过程。它是经济全球化中最核心、最敏感的领域。1.金融资本全球化的表现形式金融活动“游戏规则”的全球一致化；市场参与者的全球一体化；金融工具全球化；42金融市场全球化；交易币种多样化；全球利率的趋同化。2.金融资本全球化的影响积极影响：如资本流动更顺畅，便利等消极影响：如泡沫，监管及政策独立性等43（二）金融自由化金融自由化是相对于金融管制或金融抑制现象而言的，它是指货币金融管理当局通过金融改革，放松或解除金融市场的各种行政管制措施，从而为金融市场交易提供一个更为宽松自由的管理环境。从国内来看，金融自由化可划分为发达资本主义国家的以解除金融管制为特征的制度性创新和发展中国家的以消除金融抑制为特征的金融改革。从内容上看，金融自由化可划分为对内金融自由化与对外金融自由化，前者包括废除对利率、汇率以及信贷资源配置的管制和对金融机构业务经营范围的限制，后者包括消除对国际资本自由流动和外汇自由兑换的限制。44金融自由化的具体内容：利率自由化业务经营自由化市场准入自由化资本流动自由化金融自由化的影响：积极方面消极方面45二、金融创新金融创新是指金融业各种生产要素的重新组合，或者是指金融机构和金融管理当局对金融机构设置、金融业务产品、金融工具及制度安排所进行的金融业创造性变革和开发活动。金融创新始于20世纪70年代，它是与金融自由化同时进行的，是金融自由化的客观要求。1.金融创新的内容：金融工具的创新金融市场的创新金融制度的创新462.金融创新的影响：积极影响：打破限制、降低融资成本、规避风险消极影响：弱化货币政策实施效果、金融风险加大、金融体系的稳定性下降47三、国际金融市场（一）国际金融市场是指从事各种国际金融业务的场所渠道和领域，也就是由国际金融间资金的借贷、结算以及证券和黄金、外汇的买卖所形成的市场。1.按市场功能划分，可分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场；2.按市场性质划分，可分为传统国际金融市场和新型国际金融市场；483.按金融业务涉及的主体划分，可分为在岸金融市场和离岸金融市场。在岸金融市场办理居民和非居民之间的交易，离岸金融市场专指办理非居民之间金融业务的市场，也是新型的国际金融中心。所有离岸市场结合成整体，就是通常所说的欧洲货币市场。欧洲货币市场是境外货币交易市场，也是离岸金融市场的总体。离岸金融市场的特点是，不受任何国家金融法规条例的限制。49（二）当代国际金融市场的特点：1.金融证券化趋势大大加强2.金融风险国际化趋势明显3.国际金融格局出现多极化的趋势（三）国际金融危机及其防范国际金融危机是指发生在一国资本市场和银行体系等国内金融市场上的价格波动以及金融机构经营困难与破产，通过各种渠道传递到其他国家从而引起国际范围的金融动荡。50国际金融危机的表现形式一般有以下四种：1.货币危机：2.债务危机：3.银行业危机：4.证券市场危机：当代国际金融危机的特征：51国际金融危机的防范：一是加强国际间协调与合作；二是健全国际金融危机的预警机制；三是加强对金融衍生市场的监管；四是加强对国际资本流动的控制盒引导。52四、国际货币制度1.国际货币制度的产生和发展国际货币制度是指为了适应国际贸易和国际支付的需要，世界各国共同或有组织地对国际收支及其调节、汇率决定及其变动、汇率制度及其选择、国际储备及其构成等方面做出的安排或决定。它包括以下几个方面的内容：国际收支调节方式汇率决定及其变动汇率制度及其选择国际储备资产及其构成532.国际货币制度的发展阶段：国际金本位制：19世纪70年代布雷顿森里体系：1944年牙买加体系：1976年3.现行国际货币制度的弊端与改革：54第七节我国对外开放的形式与发展战略一、我国对外开放的基本形式1、对外贸易对外贸易是指一国或地区同别国和地区进行商品和劳务交换的经济活动，是一个国家国内贸易向国际的延伸。55

社会主义国家对外贸易的性质决定了它的新特点：（1）社会主义国家的对外贸易是在国家的集中领导和统一管理之下进行的，坚持统一政策、统一计划、统一对外。（2）社会主义国家的对外贸易是在国家计划指导下进行的。（3）社会主义国家的对外贸易是建立在平等互利基础之上的。56对外贸易的作用：第一，可以充分利用国外资源，促进经济增长；第二，引进先进技术、设备和先进的经营方式和管理方法，促进生产力的发展；第三，增加社会主义国家的资本积累；第四，进口国内市场需要的物资，繁荣国内商业和市场；第五，推动对外经济关系的开展。57改革开放以来我国外贸体制改革第一阶段（1979--1987年）外贸体制的局部改革取得了一定成效，但外贸体制统得过死、吃“大锅饭”的弊端尚未解决。第二阶段（1988--1990年）这一时期是外贸体制的全面改革。改革方向是：建立自负盈亏、放开经营、工贸结合、推行代理制的外贸体制；改革的核心，主要推动外贸企业实行自负盈亏。58第三阶段（1991—1993年）改革的核心是深化外贸企业内部机制改革，推动外贸企业转换经营机制，促进外贸企业向实业化、集团化、国际化经营方向发展。第四阶段（1994年以后）确定了“坚持统一政策、放开经营、平等竞争、自负盈亏、工贸结合、推行代理制”的改革方向。通过改革外汇制度，强化外贸企业自负盈亏的机制。完善外贸宏观管理。592、利用外资利用外资是指利用国外资本来进行建设和从事对外经济贸易的活动，是一种国际信贷关系。我国利用外资的方式：一类是外国贷款；另一类是外商的直接投资。此外，还采用补偿贸易、来料加工、来件装配、国际租赁等形式。60合理科学地引进外资应作到：第一，必须维护国家主权和民族利益；第二，从实际出发，量力而行；第三，保证重点，提高利用外资的经济效益；第四，改进投资环境，确保双方的经济权益。必须加强对外资和外汇的管理：第一，注意外资结构的优化；第二，坚持有管理的浮动汇率与保持人民币币值的相对稳定相结合；第三，保持充足的外汇储备。613、引进技术引进技术是指通过国际技术贸易和技术交流活动，从国外引进先进科学技术，迅速提高本国科学技术水平，以促进国内劳动生产率的提高。62引进外国先进技术对我国具有特殊重要的作用：第一，节省研制和开发费用，弥补我国科研力量不足；第二，技术引进、吸收、消化和创新，可以加速我国科技的发展，促进我国经济结构的改造与优化；第三，增强出口产品的竞争能力，扩大出口；第四，促进科学技术研究和管理水平的提高。引进技术的方式有技术贸易方式和非技术贸易方式两大类。63引进技术要坚持正确的原则：一是要引进最新技术、尖端技术和适用技术相结合，硬件与软件相结合；二是引进技术必须量力而行；三是技术引进与消化吸收、改进创新相结合；四是搞好综合平衡。在引进技术的同时，也要努力扩大技术出口。644、对外承包工程与劳务合作对外承包工程，又称“国际承包”，是指一个国家的对外承包公司承揽的外国政府、国际组织和私人企业主的建设项目、物质采购和其他承包项目的一种国际经济合作形式。劳务合作，是指直接向国外提供劳务人员来获取利润的一种经济合作形式。655、发展国际旅游业国际旅游业是一种服务商品贸易事业，它是通过为旅游者提供服务劳动而创造收入的行业。6、对外经济援助66二、我国对外开放的发展战略1、中国当前重要的是选择正确的对外开放战略一是抓住加入世界贸易组织的机遇，加快发展的步伐；二是坚持“引进来”和“走出去”相结合，全面提高对外开放水平。672、加入世贸组织对我国具有战略意义世界贸易组织，是政府间通过谈判组成的以经济自由化为宗旨，协调各成员经济贸易关系的国际贸易组织。其前身是关税与贸易总协定（GATT）。2001年12月11日，中国正式成为世界贸易组织成员。68WTO（WorldTradeOrganization)

相关知识（1）职能：制定、执行、管理和实施国际多边贸易规则组织