企业双重预防体系培训

企业双重预防体系创建培训

1.概念与定义

2.双重预防体系概述

3.风险辨识管控

4.隐患排查治理

5.常态化、动态化与信息化

主要内容01概念与定义

风险无处不在无时不在

但是：一个理念安全风险事故或事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。风险事物的不确定性对终极目标的影响。风险点风险伴随的设施、设备、部位、场所和区域以及实施的作业活动，或以上两者的组合。安全风险安全事故或健康损害事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是指事故发生的概率。严重性，是指事故发生后，造成的人员伤亡和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。危险源

可能导致人身伤害或健康损害或财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。安全风险事故或事件发生的可能性与严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。危险指系统中存在发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。

由意外事故发生的可能性及蕴藏意外事故发生可能性的危险状态构成。风险与危险源与隐患风险是危险源的属性。危险源是风险的载体。危险源的客观存在产生了风险。风险来自于危险源，风险伴随着危险源永远存在。危险源不一定就是隐患，但隐患一定就是危险源。风险与危险风险的不确定性。危险的可感知性和危机行。

危险源的分类

第一类就是指能量或能量载体；第二类是指人的行为与物的状态（隐患）。

危险源人身伤害健康损害财产损失根源行为状态危险源的构成危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

能量

载体行为状态变电所、锅炉、电炉、转炉、煤气、氧气、液氧储罐必要条件第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故发生的严重程度一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果第一类危险源存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的充分条件,它们分别决定事故的严重性和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度风险与危险源

能产生能量的能量源或拥有能量的能量载体以及危险物质的生产或储存装置是第一类危险源。（例如：煤气、煤气罐；打开煤气罐使用后忘记关闭的行为；煤气罐生锈腐烂的状态）。它是客观存在的，也称为固有型危险源。如：设备、设施、工作场所、危险物质、快速行驶车辆具有的动能、高处坠落的物体具有的势能，以及声、光、电能、有毒或可燃气体等等，都属于第一类危险源，它是导致事故发生的必要条件或主体因素，是“罪魁祸首”，并决定事故后果的严重程度。例如：煤气罐漏气失火。第一类危险源第二类危险源

主要指人的不安全行为、物的不安全状态以及管理缺陷。（是否与隐患的定义相似）它是造成第一类危险源失控从而发生事故的充分条件。风险与危险源最大的区别就在于，危险源是不以人的意志转移的客观存在，而风险则是人们对危险源导致事故发生的可能性及其后果严重程度的主观评价，没有危险源的存在就不会有风险。因此，对于危险源而言，关键在于能否发现它，因为只有找到它，才能有的放矢地对其进行防控，所以要发动全员参与危险源的辨识；相反，风险是对事故发生可能性及其后果严重性的主观评价，需要尽可能客观、公正评价其危险程度，以便决定是否防控及如何防控，因此，对于风险的评价并不需要全员参与，而是要求具有一定经验、训练有素的专业人士进行客观、公正地评价。危险源与风险，一个为客观存在，一个是主观判断，差别之大，一目了然。风险与危险源区别与联系

1、风险是危险源的属性，危险源是风险的载体；风险敷在危险源身上。

2、控制风险首要任务是控制和减少风险转化为隐患的可能性，其次是排查治理隐患，防止隐患演变发展成事故。

3、影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取有效的措施前，后果的严重性是可以客观推定的。

4、事故发生的可能性小而后果严重，则风险很大；事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很小；（煤气罐爆燃的不同地点）

5、事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；

6、不论后果多么轻微，在风险控制上均应追求可能性趋向无穷小。

安全风险强调的是损失的不确定性，其中包括发生与否的不确定、发生时间的不确定和导致结果的不确定等等。无论是事故发生的可能性还是后果的严重性，都是人们在其发生之前做出的主观预测或判断，具有主观性。因为一旦事故发生成为了现实，就成了确定性的东西，自然就不再是风险了。

1安全具有相对性。

2风险控制水平只能实现更低，零风险的目标是不可能实现的。

3可接受风险与不可接受风险也是相对的。隐患、事故隐患、安全隐患

企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定；或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患排查

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。隐患治理：消除或控制隐患的活动或过程危险源风险隐患事故受控状态部分失控完全失控02风险隐患双重预防体系概述什么是双重预防体系双重预防体系就是准确把握安全生产的特点和规律，以风险为核心，坚持超前防范、关口前移，构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。体系是机制的载体，机制是体系的内核。VS双重预防体系基于过程，标本兼治治未病，以疏导为主注重事前预防风险分级管控与隐患排查治理基于结果，治标治已病，以封堵为主注重事后处理单纯以隐患排查进行传统安全管理模式风险辨识管控是隐患排查治理的前提和基础；隐患排查治理反过来指导风险辨识管控进一步完善。风险辨识管控与隐患排查治理的关系构建双重预防体系目的

构建双重预防体系就是针对安全生产领域“隐患认不清、风险想不到、事故管不住”的突出问题，强调安全管理关口前移管风险，重心下移抓基层打基础，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故

形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化、动态化、标准化、信息化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制事故的坚实基础双重预防体系目标任务213企业目标针对企业类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、隐患自查自改的双重预防机制和运行模式总体目标到2020年底，建立覆盖各地、贯穿各行业的双重预防体系和可考核、可智控、可追溯的新型监管机制，实现企业本质安全水平、职工行为安全能力和政府监管效能、安全生产整体预控能力的明显提升，夯实遏制事故基础。形成企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局政府目标据行业领域特点，分行业制定双重预防体系建设细则和制度规范，行业主管部门和地方政府分别制定行业专项实施方案和地区综合实施方案，选择培育试点企业。督促指导辖区企业落实主体责任，2019年底推动建成统一、规范、高效的双重预防体系，建立科学、高效的安全监管执法制度。双重预防体系路径思路省级统筹、市县推动、行业指导、企业落实。通过工艺严防、设备严控、人员严管、过程严治、源头严控，全面提升企业本质安全、职工行为安全、园区公共安全水平，以基层基础建设的高质量推动安全发展的高质量。双重预防体系着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提升安全生产整体预控能力，夯实遏制事故的工作基础。基于事故的发生机理，从危险源辨识和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对事故的形成过程，按照目标导向，坚持一般隐患当场纠正，重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制事故发生作用双重预防体系工作特点关口前移超前预防系统化辨识管风险重心下移清单化、动态化排查治隐患抓基层打基础全员、全方位、全过程参与从源头上解决问题由事后处理向事前预防转变；由临时对策向长效机制转变双重预防体系建设总体内容建立风险清单和隐患清单建立风险隐患台账和数据库制定风险管控措施设置重大风险公告栏制作岗位风险明白卡绘制安全风险四色图绘制作业安全风险比较图建立风险分级管控制度建立隐患排查治理制度建立安全责任制度和奖惩制度制定重大隐患治理实施方案建立信息化管理系统1全面辨识和排查岗位、企业、区域、行业、区域、城市安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患2构建形成点（企业）、线（行业）、面（区域）有机结合、省市县乡全面覆盖，各行各业全面贯穿，持续改进，有效运行的安全风险隐患双重预防体系，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制事故的能力和水平3构建步骤工作目标与要求开始运行组织机构成立人员培训风险辨识评估风险分级管控安全风险图编制隐患排查治理持续改善创建流程Step1Step2Step3Step4Step5Step6Step7Step8Step9Step10Step11组织机构人员培训确定风险点风险辨识风险评价划分风险等级编制风险点清单编制风险防控方案形成风险分级管控运行机制双重预防体系评估持续改善双重预防体系运行程序危险源识别材料汇总定期修订完善

全员学习双体系组织全员培训每月安全活动讨论学习编制下发指导性文件编制双体系建设制度编制双体系建设作业指导书成立双体系建设组织机构公司双体系领导组车间、班组级双体系领导小组各岗位、车间、部室逐级评审完善全员参与危险源识别风险分级管控隐患排查治理根据风险分级管控清单，编制隐患排查清单编制实用性隐患排查表组织各类隐患排查岗位巡查发现隐患立即整改不能立即整改的下发隐患整改通知单需停车整改的重大隐患制定控制措施隐患整改定措施定方案定时间定责任人定资金整改复查、确认，整改措施完成情况落实奖惩制度安全责任奖励办法等制度定期汇总、复查对危险源现有管控措施的有效性进行分析公司级双重预防体系建设领导小组部门、车间级双重预防体系建设工作小组

公司级车间级部门级部门级车间级1、企业内部成立领导机构和工作班子组织架构领导小组：以总经理为组长，分管副总经理为副组长，各部室、车

间负责人、工艺员、设备员、安全员、电气仪表专业人

员及部分员工代表为成员的领导小组。工作小组：安全部成立以部长为组长，部室科员为成员的工作小组。

生产车间成立以车间主任为组长，班组长为副组长，

车间工人为成员的工作小组。

前期基本工作流程基本要求机构要求方案要求制度要求制定双重预防体系制度：责任制度，风险点辨识、评估制度，安全风险分级管控制度，隐患排查治理制度，重大安全风险公告制度等明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容一把手牵头成立领导班子和专门机构，不能是临时的，实现全员参与、全岗位覆盖、全过程管控、全时段落实。明确每个领导的责任和任务。组长：总经理，负责总体协调和推进。副组长，各分管副总，负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。成员：各部室、车间负责人，工艺员、设备员、安全员、电气仪表、员工代表等人员，负责具体工作的开展与实施。职责分工明确，任务目标清晰。人员构成覆盖面要广、全。1、企业以正式文件明确建立双重预防体系建设组织领导机构，组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。2、企业应明确领导小组成员每个人双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。关键少数——一把手强调说明

双重预防体系建设不是“另起炉灶”，风险管控是基于风险辨识的基础，排查确认风险点，风险点既是风险的源头也是隐患的源头，隐患排查治理就是管控安全风险，风险管控体系是对隐患排查治理体系和安全生产标准化体系的深化和细化，完善与补充，是安全管理制度系统性、针对性、实用性的提升过程

风险管理是职业健康安全管理体系的问题核心，OHSMS运行的主线是风险控制，基础是危险源辨识和风险评价。通过危险源识别，评价危害的危险程度，依据法规要求和组方针确定不可容许的风险，而后针对风险予以控制职业健康安全体系企业安全生产标准化基本规范（GBT33000-2016）中，5.5安全风险管控及隐患排查治理，对安全风险的辨识、评估、控制，重大危险源的管理以及隐患排查治理的要求安全标准化2、编写体系文件手册风险分级管控制度安全检查与隐患排查治理制度双体系建设奖惩管理制度制度风险分级管控指导手册隐患排查治理指导手册记录、表格风险点清单作业活动清单设备设施清单。。。。。。指导手册或指导书是开展双体系建设工作的指导性和基础性文件。在持续的深入推进中不断修订和完善，确保文件的时效性和适用性；2、编写体系文件解决双体系建设工作怎么干、谁来干、干什么的问题。合理、健全、与时俱进的制度是双体系健康、持续、全面、深入开展的基础和保障。编制《风险分级管控制度》、《隐患排查治理制度》、《双体系建设奖惩管理制度》。2、编写体系文件双重预防体系运行程序

风险点清单设备设施清单作业活动清单安全检查表工作危害分析表设备设施风险分级管控清单作业活动风险分级管控清单记录、表格填写统一标准和要求。防止出现标准不一、填写方式不规范。。。。。。。。。2、编写体系文件双重预防体系运行程序

培训教育1.培训全覆盖4.多种形式结合3.多种手段并用2.分层次进行3、全员培训双重预防体系运行程序

3.1全员培训：要多次组织全员培训初期，让员工了解双重预防体系的重要性（背景）、必要性（当前紧迫的安全形势）；其次，掌握双重预防体系中的基本概念及术语、运行程序等基础知识。是双重预防体系工作的普及阶段，为全面推进与开展打下基础。3、培训教育3.2分层次开展

根据职责分工、文化程度、接受能力分层次进行决策层先了解双重预防体系建设的重要性，明白双体系建设的意义，全力支持双体系建设工作开展；管理层是企业的中坚力量，培训重点为双体系建设的流程、思路、具体方法，起到传递知识和信息沟通桥梁的作用，为双体系建设工作打下坚实的基础。

执行（员工）层：文化层次高、年轻、学习能力强的员工：优先培训，先把这部分员工培养成明白人，让他们明白双体系的精髓，先学先会，先会先用。学历低、年龄偏大、充分发挥重要作用的老员工：在班组中和学历高、学习能力强的员工结成互保联保，让学习能力强的员工去帮助学习能力差的员工。对互保联保对象定期进行抽查、考试：如果“帮扶对象”始终没有进步，就要进行考核，并连带考核其互保联保人；如果“帮扶对象”进步明显，跨出“帮扶对象”行列，则对双方进行奖励。全体员工在推进中互帮互助、共同提高。自上而下、以点带面到全面普及，形成良好的学习氛围。3.2有针对性的分层次开展培训

决策层首先了解和重视是关键部分员工先学会并积极参与是基础管理层负责各项落实是重点部分员工先学会并积极参与是基础

3.3培训形式多样化

多种形式班组活动班前班后会集体培训有奖自主学习

3.4多种手段并用讲学考问奖惩第二部分双重预防体系运行程序人员培训

安全培训既是企业的法定责任和长治久安的最有效措施，也是安全监管工作的重要内容和重要支柱，是安全生产治理体系和治理能力重要举措，是防范遏制重特大事故源头性根本性措施，是最具潜力、最有效益的安全投入

通过对企业管理人员、专业技术人员、全体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使其具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础组织对全体员工开展有针对性的培训，包括：双重预防体系建设导则。相关的法规、文件、标准；双重预防机制建设的技巧；风险管理理论、风险辨识评估方法；风险点分级管控原则、方法；重大风险管理措施1、企业制定双重预防体系建设培训计划，明确培训时间、培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容。2、分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训（注：各层级培训内容不相同、试卷不同），并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。（注：相关记录包括签到表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效果评价等）3、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。

全员培训注意事项

培训最终目的和效果初步了解部分掌握全员熟悉能够独立进行分析第二部分双重预防体系运行程序03风险辨识与分级管控机制基本要求165432实施要求系统规范、融合深化风险分级管控应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系注重实际、强化过程根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。基础薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控激励约束、重在落实建立完善风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每个岗位辨识风险、落实控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系组织有力、制度保障企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度全员参与、分级负责企业从基层人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；确保风险管控措施持续有效自主建设、持续改进根据本行业实施指南，建设符合本企业的风险分级管控体系。自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作收集资料排查风险点辨识危险源编制管控清单风险告知评审辨识现有的控制措施危险源评价分级管控信息资料收集企业应精心组织、策划、收集、处理风险辨识评估相关资源与信息，确保风险辨识评估全面、充分。在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括以下内容：相关法规、政策规定和标准相关工艺、设施的安全分析报告详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图试运行方案、操作运行规程、维修、应急处置措施工艺物料或危险化学品的理化性质说明书本企业及相关行业事故资料实施步骤风险点确定，风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则危险源辨识，识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程风险评价，选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法对风险进行定性、定量评价123风险控制措施，风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施风险分级管控，重大风险、较大风险、一般风险和低风险，红橙黄蓝四色标示，实施分级管控编制风险分级管控清单，编制全部风险点各类风险信息清单，及时更新，并采取风险公告和风险培训进行风险告知456风险判定准则应结合企业可接受风险实际，制定事故发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则大小适中便于分类功能独立易于管理范围清晰安全生产风险点划分原则风险点划分原则：对于风险点的划分，应按生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

就好比吃甘蔗太长不方便食用太小就增加工作量不便于操作

划分风险点（1）

可按照生产车间的主要设备设施进行划分。相同或相近的设备可归为一个风险点。根据企业实际情况，编制《设备设施清单》；（2）

对生产经营全过程进行风险点排查，按照风险点划分原则分别对所有的操作及作业活动等风险点进行划分，编制《作业活动清单》。（3）编制《风险点总清单》。划分风险点设施、部位、场所、区域划分技巧企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水处理场、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比如XX设备、XX工段等对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于高温熔融金属吊运、动火作业、受限空间作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控操作及作业活动设备风险风险点部位风险区域风险场所风险作业活动风险风险点排查风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查的内容企业组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型及后果、风险等级等内容的基本信息。建立风险点统计表（台账）

动态作业活动静态设备设施风险点台账操作及作业活动风险点划分原则

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。如：高温熔融、金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。

序号风险区域（工序）可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1DCS控制单元触电、火灾车间DSC控制室DCS控制室2现场合成单元物体打击、机械伤害、触电、高处坠落、灼烫、中毒和窒息、火灾、其它爆炸车间4、5.6楼现场合成工段3造粒单元中毒和窒息、灼烫、触电、火灾、其它爆炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害车间1、2、3楼造粒工段4包装单元机械伤害、触电、中毒和窒息、高处坠落、其它伤害车间1楼包装工段5罐区触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、灼烫、高处坠落、车辆伤害\机械伤害、其它伤害车间南侧罐区罐区6叉运单元机械伤害、物体打击、火灾、触电、高处坠落、车辆伤害、其它伤害车间周围叉运工段7中控检测单元触电、灼烫、中毒、其他伤害、火灾、爆炸、其它伤害中控室单元中控工段按风险区域（单元）划分的风险登记表台账(记录受控号)单位：酚醛树脂装置N0：01设备设施清单区域：1#-4#转炉区域

NO.

序号区域、场所、设备、设施名称类别位号/所在部位是否特种设备备注1转炉倾动系统通用设备类转炉9米平台否4套2转炉冷却系统专用设备类转炉9米平台否2套3转炉本体系统通用设备类转炉9米平台否2套4转炉氧枪系统通用设备类转炉46米平台否2套5转炉副枪系统通用设备类转炉23米平台否2套6转炉挡火门通用设备类转炉9米平台否4套7钢包车、渣车通用设备类转炉0米平台否4台

填表人：xx填表日期：2018年7月23日审核人：xxx审核日期：2018年7月24日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注附表：设备设施清单设备设施清单

作业活动清单区域：1#-4#转炉区域

序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1转炉冶炼指挥行车加废钢转炉9米平台频繁

型钢炼钢铁水指吊作业转炉9米平台频繁

型钢炼钢转炉吹炼转炉主控室频繁

拉碳转炉9米平台频繁

脱氧合金化转炉炉后9米平台频繁

溅渣护炉及留渣倒渣转炉主控室频繁

2冶炼辅助作业气动提枪操作转炉主控室频繁

测液面转炉23米平台频繁

补炉转炉9米平台频繁

出钢口更换及维护转炉炉后9米平台定期

清理烟道、氧枪、炉口、挡渣板、溜槽等关键部位钢渣转炉9米、18米、23米平台频繁

作业活动清单区域：序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1煤气区域巡检、点检作业3#加压站、4#加压站、发电净化、巡检班、化验班、检修班、1次/每班

2煤气管网停送煤气3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划

3操作眼镜阀3#加压站、4#加压站、发电净化、盲板班根据检修计划

4煤气设备设施吹扫3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1原材料吊装作业活动起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置2上层釜合成树脂投料操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置3甲醛计量罐投料作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置4上层釜滴加甲醛操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置5上层釜合成树脂恒温操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置6上层釜合成树脂蒸馏操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置7下层釜合成树脂操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置8反应釜工艺处理作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置9合成反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置10脱水反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置11冷凝器设备设施其它爆炸现场合成单元酚醛树脂装置12CAP计量罐（固体液体）设备设施中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置13电子秤（辊道称）设备设施机械伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置14电动葫芦设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置15载货、载人电梯设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置16应急水箱设备设施火灾、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置风险点登记台账（记录受控号）单位：酚醛树脂装置现场合成单元No：01

将风险区域内的作业活动和设备设施汇总形成风险点台账平安合作创新共赢危险源辨识应覆盖全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。选用以下几种常用风险分析方法：——对于作业活动，选用工作危害分析法（JHA）或作业危险分析法（JSA）进行辨识，分析步骤和要求见附表；——对于设备设施，选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求见附表；——对于危险工艺应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）、类比法、事故树分析法进行辨识。危险源辨识常用的风险（危险源）辨识方法125346危险与可操作性分析法对于复杂工艺：如，化工行业的生产企业。HAZOP作业危害分析法（JHA/JSA）作业活动：是把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危害及危险程度安全检查表（SCL）设施设备：根据有关标准、规程、规范、国内外事故案例系统分析及研究的结果，结合运行经历，归纳总结所有的危害，确定检查项目并按顺序编制成表，以便进行检查或评审

事故树分析（FTA）运用逻辑推理对各种系统的危险性进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潜在原因事件树分析（ETA）从一个初始事件开始，按顺序分析事件向前发展中各个环节成功与失败的过程和结果，，逐步向结果方面发展，直到达到系统故障或事故为止预先危险性分析（PHA）在每项生产活动之前，特别是在设计开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性Ⅴ风险辨识的思路存在什么风险或危害（危险源）？谁（什么）会受到伤害？伤害会怎样发生？后果如何？1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行风险辨识。必须全员参与辨识2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动或工艺操作进行辨识。分析针对该风险的现有管控措施是否具有针对性和有效性。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行辨识。辨识应考虑根源性危险源，确认现有管控措施全面且具有针对性。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。必须全员参与辨识辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施规划、设计和建设、投产、运行等阶段常规和非常规作业活动事故及潜在的紧急情况所有进入作业场所人员的活动原辅材料、产品的运输和使用过程作业场所的设施、设备、安全防护用品工艺、设备、管理、人员等变更丢弃、废弃、拆除与处置辨识范围辨识步骤Step1Step2Step3Step4Step5选定作业活动；确定作业场所、活动、设施危险源辨识：对每个作业活动危险源进行辨识危险源汇总，评审辨识的充分性确定危险源特性：是否属于直接判定法划分作业步骤：将活动分解为若干个相连的工作步骤风险内容物的不安全状态管理缺陷人的不安全行为环境缺陷物理性危险有害因素；化学性危险有害因素；生物性危险有害因素；心理、生理性危险有害因素；行为性危险有害因素；人员安排不当，规章制度缺陷，教育培训不够，安全投入不足照明不当，通风换气差，工作场所堵塞，过量的噪声，粉尘过大，自然因素等按照危险源分类标准辨识辨识内容：物的不安全状态有害噪声：机械性、液体流动性、电磁性物理性：高温物；低温物；粉尘与气溶胶；化学性：易燃易爆性物质；自燃性物质；有毒物质；腐蚀性物质；生物性：致病微生物；传染病媒介物；致害动物致害植物电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、紫外线等）有害振动：机械性、液体流动性、电磁性设计不良：强度不够，稳定性不好，外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置防护不良：无安全防护装置或不完善；无接地、绝缘或接地、绝缘不充分维修不良：废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善装置设备工具物料振动噪声电离辐射辨识内容：人的不安全行为不安全放置使机械装置在不安全状态下煤气罐生锈破损，橡胶管老化煤气泄漏

接近危险场所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。煤气罐生锈破损，橡胶管老化煤气泄漏对运转的设备、装置清洗、修理、调节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物制造危险状态违反操作规程。带火种进车间或生产区。把定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误辨识内容：人的不安全行为不按规定方法未用规定的方法使用机械、装置；使用有缺陷的机械、工具；选择机械、装置、工具有误；离开运转的机械、装置；机械运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶不采取安全措施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体某些不安全行为用手代替工具；未确定安全进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；不安全装束在有旋转部件的设备旁作业穿过肥大服装；操纵带有旋转零部件的设备时戴手套误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对其他不安全行为违规操作：带电作业不带绝缘手套不穿绝缘鞋，或使用保护用具的缺陷：未按规定穿戴劳保用品；电焊作业未戴防火镜辨识内容：作业环境缺陷没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）场所环境辨识内容：安全健康管理缺陷安全生产保障安全生产条件不具备；没有安全管理机构或人员；安全生产投入不足；违反法规、标准作用与职责职责划分不清；职责分配相矛盾；授权不清或不妥；报告关系不明确或不正确培训与指导没有提供必要的培训；培训计划设计有缺陷；培训目的或目标不明确；培训方法有缺陷；知识更新和再培训不够；缺乏技术指导危险评价与控制规章制度与操作规程未充分识别生产活动中的隐患；未正确评价生产活动中的危险；对重要危险的控制措施不当无安全生产规章制度和操作规程；安全生产规章制度和操作规程有缺陷；安全生产规章制度和操作规程不落实人员管理与工作安排人员选择不当无资质，生理、心理有问题；安全行为受责备，不安全行为被奖励；未提供适当的劳动防护用品；工作安排不合理；未定期对作业人员体检辨识内容：安全健康管理缺陷设备与工具选择不当，或关于设备的标准不适当；未验收或验收不当；保养不当；维修不当；过度磨损；废旧处理和再次利用不妥；无设备档案或不完全设计工艺、技术设计不当；设备设计不当，未考虑安全卫生问题；作业场所设计不当；设计不符合人机工效学要求相关方管理对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续物料应急准备与响应运输方式或运输线路不妥；储存缺陷；包装缺陷；未能正确识别危险物品；使用不当或废弃物料处置不当；缺乏安全卫生的资料（如MSDS）未制订应急响应程序或预案；未进行应急培训和演习；应急设施或物资不足；应急预案有缺陷，未评审和修改监控机制检查频次、方法、内容缺陷；检查记录缺陷；事故、事件报告、调查、分析、处理的缺陷；整改措施未落实，未追踪验证；无安全绩效考核和评估或欠妥事故类型及后果物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺火灾灼烫高处坠落坍塌《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-86）冒顶片帮透水放炮瓦斯爆炸火药爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害将可能导致的事故类型分为20类作业场所划分用人单位通常有多种作业活动，是当我们需要辨识比较复杂的对象时，先将其分成一个个相对独立的小部分，使我们能够比较容易、清楚地对其危险源进行辨识对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包含多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成作业活动划分按工艺装置控制名称划分按照作业区域名称划分按生产流程阶段名称划分按作业任务名称划分作业场所划分例：按生产流程阶段划分缝纫裁剪服装加工作业活动生产流程生产任务熨烫包装检验开动机器进主辅料制版作业场所划分熨烫机检修电路检修机械检修设备检修作业活动作业任务作业缝纫机检修裁剪机检修例：按作业任务名称划分：电器检修消防器材检修作业场所划分例：按工艺装置控制名称划分：裁剪车间中联普瑞作业活动工作系统用人单位裁剪机缝纫车间缝纫机附件车间注意事项：危险源的时态过去时态已发生过事故的危险、有害因素过去时态现在时态将来时态现在时态作业活动或设备等现在的危险、有害因素将来时态作业活动发生变化、设备改进、报废、新购活动后将会产生的危险、有害因素注意事项：危险源的状态正常状态紧急状态异常状态正常状态作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态异常状态作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态.设备故障状态属于异常，但是检维修不属于异常，属于非常规作业,如设备的开启、停止、检修等状态紧急状态发生火灾、水灾、停电事故等状态三种状态重大危险源辨识重大危险源重大危险源是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)辨识标准《危险化学品重大危险源辨识标准》（GB18218-2018）重大危险源辨识qi--单元中第i种危险物质的实际存储量Qi--单元中第i种危险物质的临界量N—单元中危险物质的种类数危险物质超过临界量有两种情况：一种情况是单元中的一种危险物质数量达到或超过临界量；另一种情况是单元中的各种危险物质数量与其临界量之比的和大于1≥1GB28128—2018注意事项易疏漏环节相关方人员和访问者进入作业场所的活动(操作、违章、失误)产生的或面临的风险健康问题，致病微生物，传染病媒介物；致害动物；致害植物；职业病危害因素异常或紧急情况造成的环境五人如生产／检修时有毒/有害/易燃/易爆物料泄漏全面辨识风险辨识要防止遗漏，不仅要分析正常生产操作时的危险因素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。

第一步识别出本岗位涉及的所有设备设施、作业活动，并进行详细分类、记录；第二步识别出每项活动可能发生的事故类别；第三步针对识别出的每项事故类别，辨识出可能造成此类事故的危险源，并详细记录；风险辨识的步骤危险源辨识错误方法将事故、事件本身作为危险源如;高空坠落车辆伤害正确方法危险源是一种导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的可能，如：高处作业未挂安全带、无证醉酒驾车举个栗子

1、凡是企业生产工艺流程和关键设备设施发生变更，一律要重新开展全面的风险辨识，完善风险分级管控措施。

2、凡是企业组织机构发生变化，一律要评估、改进风险分级管控和隐患排查治理的制度措施，落实责任主体，确保风险可控、隐患可查。3、凡是企业发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况进行重新评估，针对事故全链条修正完善双重预防机制各个环节。三个凡是2023/2/31.设施设备风险辨识开采用安全检查表分析法（SCL定性分析）2.作业活动风险辨识可采用作业危害（危险性）分析法（JHA/JSA定性分析）3.复杂工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）常用的风险辨识方法

1、确定编写人员。首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人员；

2、熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施；

3、收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据；

4、辨别危险源。按功能或结构将系统划分为多个子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素；

5、列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的经验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要求列出表格。

常用的辨识方法之一：安全检查表（SCL）的编制

使用安全检查表法（SCL）的注意事项4这是一种定性分析，不提供风险等级。要简明扼要，突出重点，抓住要害。1235各类检查表各有侧重，各有使用范围和对象，不能混淆。安全检查表是基础，应着眼于对操作或与操作有关的工艺、设备、环境条件的具体案情检查，不能混同于安全操作规程。检查中要注明检查时间、地点，检查人和负责解决问题的人都应签名。凡是检查出的问题，检查者能够解决的应立即解决。

编制检查表时注意的事项：6.检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。7.既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。8.分析检查项目时，一定是主要的检查项目。

序号检查项目标准不符合标准的主要后果现有安全控制措施LS风险度R建议改进措施

安全检查表（SCL）记录表单位：区域/工艺过程：

分析人员：

装置/设备/设施：

日期：

安全检查表分析（SCL）+评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施

JHA一般用于日常作业活动的风险分析，主要辨识每个作业步骤的危害；目的：根据风险分析结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。常用的风险辨识方法之二：工作危害分析（JHA）

•简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组岗位推广优缺点。•

该方法不进行风险大小的判定，只需找出危害因素并提出治理措施或管控措施。•

实现了对工作场所和作业活动的全覆盖。•

它是基于工作分析的基础上，因此能够全面识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。JHA的优缺点序号工作步骤危害或潜在事件（作业环境、人、物、管理）主要后果现有安全控制措施LSR建议改进措施1准备工具工具不防爆碰撞产生火花火灾其它爆炸日常检查，有规程，严格执行1552检查备用泵紧固件松动，机泵震动大火灾日常检查，有规程，严格执行122冷却水未投、轴承温度高火灾日常检查，有规程，严格执行1223更换润滑油润滑油乳化变质或油位低，润滑效果差，轴承温度高火灾每周检查，有规定，偶尔不执行2244备用泵灌泵密封质量差，液化汽泄漏火灾其它爆炸每次操作检查，有规程，严格执行；瓦斯报警2510选择高质量密封5备用泵盘车存在卡涩，机泵震动大轴承温度高火灾其它爆炸每周检查，有规定，偶尔不执行2246按电源起泵密封质量差，液化汽泄漏火灾其它爆炸每次操作检查，有规程，严格执行；瓦斯报警2510选择高质量密封7机泵切换出口阀盘根松，液化汽泄漏火灾其它爆炸每次操作检查，有规程，严格执行；瓦斯报警1558停运机泵检查出口阀未关严，备用泵倒转火灾每次操作检查，有规程，严格执行122工作危害分析(JHA)记录表单位：气分车间 工作岗位：液化汽脱硫醇 工作任务：原料泵切换（P—101）

工作危害分析（JHA）+评价记录序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施

对于每一个步骤要问问会可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒、片帮、冒顶、塌方吗；有无危害暴露，如高温、毒气、辐射、焊光、酸雾等等。

工作危害分析（JHA）注意事项风险评价分级风险判定准则——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准；——本单位的安全管理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的投诉可能性的等级通过现有控制措施与可能性判定准则对比判定，严重性通过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC与MES风险评价方法还考虑生产过程中暴露的频次，对比频繁程度或频次判定准则进行判定，最后根据各参数的乘积对比风险值综合判定评价级别1.设施设备宜选择风险矩阵分析法（LS）2.作业会动宜选择作业条件危险性分析法（LEC）3.装置单元和设备可用风险程度分析法（MES）进行定性、定量评价，根据评价结果按照从严从高的原则判定评价级别企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价风险评价之一——矩阵法LS风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，适用于规模较小的中小型企业风险分析适用于规模较小的中小型企业风险分析。它给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S），辨识、评估者者需识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施数学表达式为：R=L×SR-代表风险值；L-代表发生伤害的可能性；S-代表发生伤害后果的严重程度风险评价——矩阵法LS事故发生的可能性（L）判定准则L值取值要素等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件确认危害事件发生的可能性（L）可从两个角度：

1、固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。

2、现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性需要辨识评估者从偏差发生概率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值风险评价——矩阵法LS事件后果严重性（S）判定准则安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（>2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险评价——矩阵法LS风险评价指数矩阵危害程度可能性（增加）ABCDE级别人员P财产A环境E声誉R在行业内未听说过在行业内发生过在公司内发生过在公司内每年多次发生在基层经常发生123450无伤害无损失无影响无影响000001轻微伤害轻微损失轻微影响轻微影响123452小伤害小损失小影响有限影响2468103重大伤害局部损伤局部影响很大影响36912154一人死亡重大损失重大影响全国影响481216205多人死亡特大损伤巨大影响国际影响510152025一二及其危险高度危险15-16为高度危险20-25为不可承受风险三显著危险9-12级为显著危险风险矩阵对照表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极端危险极端危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极端危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险12345风险评价法之二——作业条件危险性分析法LEC01020304L表示发生事故的可能性大小

E表示暴露于危险环境的频繁程度C表示事故产生的后果的严重程度D（风险值）=L×E×C风险值D越大，事件越严重作业条件危险性分析法--LEC法风险评价——作业条件危险性分析法LEC事故发生的可能性（L）判定准则分数值事故发生的可能性判定方法参考10完全可以预料无控制方法或没有检查，一定会发生事故（每年发生事故3次或3次以上）6相当可能无本质安全的防护措施，基于人的安全意识要求等措施（每年发生事故1~2次）3可能，但不经常采取了硬件的防护措施，但过程仍有可能失控（每两年发生事故1次）1可能性小，完全意外采取了可靠的防护措施过程基本受控，现有条件下几乎不可能发生安全事故（每三年发生事故1次）0.5很不可能，可以设想采取了本质安全的防护措施，过程受控，但理论上会发生安全事故（每五年发生事故1次）0.2极不可能采取了本质安全的防护措施，采用防错法，过程受控，极不可能发生安全事故（每十年发生事故1次）0.1实际不可能本质安全，过程受控，不可能发生安全事故（0事故）风险评价——作业条件危险性分析法LEC

暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分数值频繁程度判定方法参考10连续暴露每1000小时内，暴露的时间≥200

小时6每天工作时间内暴露每1000小时内，暴露的时间≥50

小时3每周一次，或偶然暴露每1000小时内，暴露的时间≥5

小时2每月暴露一次每1000小时内，暴露的时间≥1小时1每年几次暴露每1000小时内，暴露的时间≥0.1小时0.5非常罕见地暴露每1000小时内，暴露的时间≥0.01小时风险评价——作业条件危险性分析法LEC发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等致残、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险评价——作业条件危险性分析法LEC风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限＞320A/1级极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/风险评价之三——风险程度分析法MES指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS风险的定义伤害事故和职业病发生的可能性取决于对于危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于危害的控制措施的状态M和危害出现的频次E2事故发生的可能性L对于特定危害引起特定事故而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小控制措施的状态M将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，R=LS=MES，根据相乘后的积确定风险程度R的级别风险评价——风险程度分析法-MES控制措施的状态（M）判定准则暴露危险状态或危险状态出现频次（E）判定准则分数值控制措施的状态5无控制措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效分数值E1（人身伤害和职业病）：人体暴露于危险的频次E2（财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现

注1：8小时不离工作岗位，“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”风险评价——风险程度分析法-MES事故的可能后果S事故的可能后果严重性（S）判定准则分数值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有多人死亡

＞1千万有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万—1000万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10万—100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗，缺工职业性多发病1万—10万有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救职业因素引起的身体不适＜1万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整R=MES风险程度（等级）＞18090-15050-8020-48≤181级2级3级4级5级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1重大风险确定具有中毒