合规管理工作总结

1工作总结公司领导2016措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。一、合规管理检查工作整体情况2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的薄弱点，廉政建设的风险点。加强领导，确保工作开展员分工。础强化基础，增强监察能力纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度74对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。细化方案，确保执行有序监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方面进行了合规管理监察。注重整改，确保监察效果效落实。监察组针对监察中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。二、取得的成绩和存在的不足通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。（一）取得的成绩管理制度进一步完善制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高30着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。合规意识和履职能力进一步增强制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想筑起不违规、不违纪的“防火墙监察工作能力进一步增强开展监察工作的开展起到了很好的借鉴作用。（二）存在的不足工作标准不高缺乏肯于钻研的精神。建章立制和学习执行制度能力还有待加强三、下一步工作引导，坚持问题导向，通过思想大转变，进一步促进分公司和谐稳健发展。率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，推进合规管理方面稳步提高。三是进一步加强纪检监察队伍建设。在纪检监察干部内强化“两学一做”工作，提高思想意识，加强业务培训，提高监督执纪能力。认真分析查找合规管理风险点，有计划开展相应的监察工作，强化监督不放松。任何管理都不能游离于“监督”之外，分公司合规管理监察工作将持续推进，将逐步以点带面、以查促管，真正起到举一反三的监察效果，助推分公司合规管理工作全面提升。2评价结果作为（）的重要依据。公司年度合规报告CDC题目分数6此题得分0因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违失的风险是（。A.信用风险B.操作风险C.管理风险D.合规风险您的答案D题目分数6此题得分0按照《证券公司合规管理试行规定总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（。向有关自律组织报告指定本公司一名高级管理人员代行其职责D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责您的答案B题目分数6此题得分0按照《证券公司合规管理试行规定总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（。A.业务创新和风险管理B.经营管理和执业行为C.投资决策和道德风险D.财务管理制度和流动性风险您的答案B题目分数7此题得分0按照《证券公司合规管理试行规定违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（。A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为BC.合规总监已经向监管部门报告了D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责您的答案D题目分数7此题得分0二、多项选择题以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的（A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D您的答案B,C,A60按照《证券公司合规管理试行规定）（本题有超过一个的正确选项A.合规经营C.合规从高层做起D.合规从基层做起您的答案C,B,A7此题得分0按照《证券公司合规管理试行规定合规管理是指证券公司（）（本题有超过一个的正确选项）A.制定和执行合规管理制度B.建立合规管理机制C.培育合规文化D.防范合规风险您的答案C,A,B,D7此题得分0按照《证券公司合规管理试行规定司合规总监有权（（本题有超过一个的正确选项）参加或列席与其履行职责有关的会议调阅有关文件、资料要求公司有关人员对合规有关事项作出说明对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核B,A,C题目分数7此题得分0公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见（一个的正确选项）A.内部管理制度B.重大决策C.新产品方案D.新业务方案您的答案A,D,B,C题目分数7此题得分0三、判断题机构和自律组织要求调查的事项（）7此题得分01（）7此题得分0.01公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责（）7此题得分0.01义聘请外部专业机构或人员协助其工作（）7此题得分01（）您的答案错误题目分数6此题得分0试卷总得分803管理体制建设刻不容缓。重大财务损失或声誉损失的风险。建设。一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断身合规职责，银行合规风险管理才会有效。是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。（二）倡导“主动合规”的文化氛围。转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。（二）设置合理的合规部门。根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办（三）创建科学的合规管理机制。有一套机制作保证。业人员的行为自觉服从既定的“规作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。控制风险的措施和办法。（一空。（二）梳理业务流程风险点。操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。（三）审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。第4篇合规管理用风险、市场风险、管理风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。3行自身合规与外部监管的有效互动。4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。规和惩处违规的价值观念。6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。的评估。8、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中?答努力钻研业务知识不断提高业务技能爱岗敬业自学维护本行社会形象第5篇合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的08年,迎来了充满希冀和憧憬092008围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收XX一年来的工作情况汇报如下。一、主要工作情况分行于08年年初就建立了各项XX分行内部检查实施细XXXX1（人绩效挂钩08年由监察保卫部人员对所辖机构进行了三次追踪回访(1(2100%。对20个基层机构关键风险点监制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力。市分行专门下发了《基层机构风44XXXX分行内外部审计、检查发现问题整改工作方案2008508071111229108930%；只411003、根据市分行全年工作总体布局及2008年度监察保卫部工作安排，由我部牵头开展了200820100%。122856%82621%29277%346%；并对相关责3350、加强了对网点监控录像的重点检查。我行对24个网点的监控录相的完整性进行了检查（包2）监控录像是否按规定时间双人开、关机，是否设置密码，是否显示录像时间3）录像开启时间是否先于运钞车到达时间，是否有不正常中断、关机现象，录像关闭时间是否晚于运钞车离开时间4（5）重要部位是否存在监控死角。624门（个金部）主要从授权、碰库、单证和印章管理、代客服务、岗位交流轮换等八个监管检查组。由监管检查组每季对各行135XX50780多天，共发现问题111个。在审计工作期间，由我部人员全程配合，较好地完成了各项工作任务，得到了审计部门的认同。085770056487、加大了业务培训工作。08年共组织了三次业务培训，即二次反洗钱和一次关联交易培训。受培训人员达到105人次。8、尝试新的合规管理办法，注重实效。2008年我行对内外部检查整改工作除正常抓整改外，主要还做了以下二项工作一是对整改难度大的问题下发整改通知书，08年共下发了4份整改通知书，也取得好的成效。例对公信贷谁入与退出审计发现我331070%；面对20081229日止，己整改了3091共下发了二期。二、当前合规管理中存在的问题合规风险的管理状况、各项制度的执行情况、执行效果进行检查。2、对于内外部检查发现问题的整改落实工作，部门之间仍存在职责不清的现象。三、09年主要工作打算1、深刻领会案件防控要求，培育合规文化理念开展合规案例教育学习。每个季度在企业网上挂一遍合规文化案例。8X计和监管检查发现问题整改工作规程》和总行、省行下发的新的整改状态的界定、确认；同时，结合整改工作中的检查发现问题实例，对疑点问题进行了解释说明。2、继续全面提高合规经营的执行力，确保内外部检查有效整改。总体目标确保98%以上的整改率，力争100%。3、做好合规基础工作，确保不错不乱。计划于4会、人民分行检查。9XXX20081228第6篇合规工作总结2013年度合规管理工作报告2013在董事会的正确领导下，公司与督促并重，逐步推动合规管理工作走向正轨。2013年主要工作回顾*********二、细化合规履职范围，提高合规覆盖面于*****项经营业务合规、稳健开展。三、完善合规管控体系，提升合规管理效果强化“两道”风险防控的不同功能，进一步完善有效的合规管控机制，同时，进一步明确和细化合规管理职责和职能，强化合规管理的功能。四、着力培训宣导，提高全员合规意识深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。*****岗前前合规培训和新员工入司合规培训做实。二是丰富合规宣导内容。以监管部门通报的金融领域各类案件、典型违规案例以及金融*****与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要五、是加大反洗钱工作的监督检查力度。公司在2012的基础上进一步加强对公司反洗钱工作落实情况的自查易处理等反洗钱日常工作进行检查，并有针对性地落实整改。工作中存在问题1速发展的需要；面满足公司快速发展对合规保障的需求3全体员