《世界贸易组织规则》教学课件第2章

第二章世界贸易组织规则体系

教学内容：

第1节世界贸易组织协定第2节世界贸易组织主要功能

第3节世界贸易组织基本原则【学习目标】

《马拉喀什建立世界贸易组织协定》（MarrakeshAgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization，以下简称《世界贸易组织协定》）是整个世界贸易组织规则体系的核心，它确立了世界贸易组织的法律地位，明确了世界贸易组织的目标、职能和基本原则。通过本章学习：了解世界贸易组织协定的构成、宗旨与目标；了解世界贸易组织的主要功能；掌握世界贸易组织的基本原则。第一节世界贸易组织协定

1994年4月15日，乌拉圭回合参加方在摩洛哥马拉喀什通过了《世界贸易组织协定》。根据《世界贸易组织协定》，建立了一个全新的国际组织，用以管理“一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包含关税与贸易总协定，以往贸易自由化努力的结果以及乌拉圭回合多边贸易谈判全部结果”。一、世界贸易组织协定的构成

《世界贸易组织协定》由序言和正文及附件组成。协定的序言和正文规定了世界贸易组织的宗旨、建立、范围、职能、结构、与其他组织的关系、地位、决策及一些程序性方面的内容等。二、世界贸易组织协定的宗旨与目标

世界贸易组织的宗旨由以下几个方面组成：（1）提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；（2）扩大货物、服务的生产和贸易；（3）坚持走可持续发展的道路，世界贸易组织各成员方应当努力促进世界资源的最优利用，并且有责任保护和维护环境，应以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；（4）积极努力以确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。

世界贸易组织的目标是建立一个包括货物、服务及与贸易有关的知识产权等在内更加完备、更具活力和永久性的多边贸易体制，以实现包括关税与贸易总协定在内乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。为实现这些目标，各成员应通过互惠互利的安排，大幅度消减关税和其他贸易壁垒，在国际贸易关系中消除歧视待遇。三、世界贸易组织各协议的主要特点

各成员的具体贸易政策义务及其承诺表都作为《世界贸易组织协定》附件的有机组成部分，对所有成员都产生效力。（一）货物贸易规则（二）关于服务贸易规则（三）关于与贸易有关的知识产权规则（四）关于争端解决规则（五）关于贸易政策审议规则第2节世界贸易组织主要功能

世界贸易组织是代表并保护各成员方的伞形组织，负责监督执行《世界贸易组织协定》的各项规定，具有国际法人资格。一、世界贸易组织的组织结构

世界贸易组织是一个由成员驱动、以协商一致为基础的组织。世界贸易组织的各项职能都是由其各类机构实施的。根据《世界贸易组织协定》的规定，世界贸易组织对其内部的机构设置、职责范围以及议事规则等都作了十分明确的规定。

世界贸易组织的管理机构主要有部长级会议、总理事会、委员会、总干事和秘书处等。（一）部长级会议（MinisterialConference）和总理事会（GeneralCouncil）

部长级会议是世界贸易组织的最高决策机构，由世界贸易组织的所有成员组成，每两年至少举行一次会议。（二）理事会（Councils）

根据《世界贸易组织协定》，世界贸易组织在总理事会下设立货物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会，分别负责监督相应协议的实施。（三）各专门委员会（Committees）

根据《建立世界贸易组织协定》，部长级会议设立各专门委员会，负责处理三个理事会的共性事务以及三个理事会管辖范围以外的事务。各专门委员会向总理事会直接负责。（四）工作组（WorkingGroups）

除上述常设机构外，世界贸易组织还根据需要设立了一些临时性机构，通常被称为工作组。（五）秘书处及总干事（SecretariatoftheWTOandDirector-General）

根据《世界贸易组织协定》，世界贸易组织设立了由总干事领导的秘书处。二、世界贸易组织的主要职能

世界贸易组织作为一个国际组织，有其特定的工作范围和职能。《世界贸易组织协定》第3条明确规定了世界贸易组织作为一个正式国际组织为处理和协调成员方间的多边贸易关系提供了一个重要的完整机制。此外，乌拉圭回合的各项协议中也有世界贸易组织相关职能的规定。（一）实施各多边贸易协定

世界贸易组织首要的，也是最主要的职能是促进《建立世界贸易组织协定》及各项多边贸易协定的执行、管理、运作及目标的实现，同时对诸边贸易协定的执行、管理和运作提供组织机制。（二）提供多边贸易谈判场所

世界贸易组织为各成员方进行的多边贸易关系谈判提供了场所。（三）解决贸易争端

世界贸易组织根据《建立世界贸易组织协定》附件2所列的安排，负责管理实施乌拉圭回合达成的《关于争端解决的规则与程序的谅解》。（四）审议成员方贸易政策

世界贸易组织根据《建立世界贸易组织协定》附件3所列的安排，审议各成员的贸易政策。（五）与有关国际机构合作

1994年马拉喀什部长级会议所作出的部长宣言，承认自由化在实现全球经济决策更为一致性的方面所起的作用。（六）提供技术援助和培训

世界贸易组织对发展中国家成员，尤其是最不发达国家成员提供技术援助和培训。三、世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系（一）世界贸易组织和关税与贸易总协定的联系

世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。（二）世界贸易组织和关税与贸易总协定的区别

在机构性质方面，世界贸易组织协定和关税与贸易总协定都是国际多边协定，但从法律程序和依据上有所不同。在管辖范围方面，关税与贸易总协定的多边贸易体制及其所制定的一整套国际贸易规则，只适用于货物贸易。在争端解决方面，关税与贸易总协定的争端解决机制，遵循协商一致的原则，对争端解决没有规定的时间表。在权利和义务方面，关税与贸易总协定体制基本上是以关税与贸易总协定文本为主的协议，对有关缔约方权利和义务方面作了规定和安排，但在1979年东京回合谈判中达成的9个协议以及多边纺织品协议却是选择性的，成为选择性贸易协议，即这些协议可由关税与贸易总协定缔约方和非缔约方自行选择签署参加。第3节世界贸易组织的基本原则

一、非歧视原则

它要求成员方在提供某种优惠或实施某种限制时，不对其它成员方实施歧视待遇。具体而言，成员方不对其他成员方实施不适用于任何其它国家或地区的优惠或限制；成员方提供给任何其它国家的优惠或实施的限制同时适用于其它成员方。

（一）最惠国待遇

在世界贸易组织规则中，最惠国待遇是指一成员方将在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域给予任何其他国家或地区（无论是否为世贸组织成员方）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。1.最惠国待遇的分类：

常见的最惠国待遇分为无条件和有条件最惠国待遇两种形式。

前者是指缔约方现在和将来给予任何第三方的一切优惠、特权或豁免，应当立即无条件地、无补偿地、自动地适用于其他缔约方（欧洲式最惠国待遇）；而后者是指只有其他缔约方必须提供相应补偿时，才能享受此优惠待遇、特权和豁免（美洲式最惠国待遇）。

2.最惠国待遇的适用

适用范围：1947年《关税与贸易总协定》明确各缔约方在货物贸易领域适用最惠国待遇；1994年《关税与贸易总协定》将适用范围从货物贸易拓展至服务贸易以及与贸易有关的知识产权领域。

适用对象：产品、服务、贸易相关知识产权领域的优惠、特权及豁免；关税及费用征收；国内税与费用的征收；影响上述领域的国内销售、购买及运输的法律、法规和条例。3.最惠国待遇的特点自动性；

同一性；相互性；普遍性。4.最惠国待遇的例外：（1）区域经济一体化协议所实施的优惠。（2）对发展中国家的特殊优惠。（GSP）（3）为便利边境贸易而只给予邻国优惠。（4）知识产权领域允许保留一定的例外。（5）服务贸易的一次性例外。

（二）国民待遇

在世界贸易组织规则中，国民待遇是指对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于本国相同产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享受的待遇。2.国民待遇的适用

适用范围：1947年《关税与贸易总协定》将双边协定中的国民待遇作为基本原则纳入到多边贸易体制，适用于缔约方之间的货物贸易。WTO将国民待遇适用于货物贸易、服务贸易和知识产权等领域。

适用对象：国内税与费用的征收；影响货物贸易、服务贸易和知识产权领域的国内销售、购买及运输的法律、法规和条例；当地成分要求。3.国民待遇的特点（1）因受惠对象不同，国民待遇的适用范围、具体规则和重要性有所不同；

（2）只涉及其它成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者在进口成员方境内的所享有的经济待遇。4.国民待遇的例外：（1）政府采购。（2）世贸组织协议中所允许的对国内生产者的补贴。（3）没有作出开放承诺的服务贸易部门。（4）知识产权协定未做规定的权利。

二、市场准入原则（一）市场准入的含义、发展阶段与共识

WTO规则中的市场准入是指一成员方允许另一成员方的货物、服务与资本参与本地市场的程度。

东京回合之前的市场准入谈判多集中于关税减让领域；乌拉圭回合谈判将非关税措施方面的市场准入作为一个重要议题。

市场准入共识：市场准入是一个渐进过程，其最大特点之一是要体现时间过渡和国别差异，各成员方需根据自身情况确定市场准入的规模、程度和时间，特别是对于服务贸易的市场开放。

（二）在货物贸易领域中的适用1.关税减让2.非关税壁垒（1）取消数量限制（2）以国际标准为依据确定检验检疫标准；以实际成交价确定海关估价；禁止成员方采取当地成分要求、贸易平衡要求、国内销售要求；国营贸易企业进行市场化经营等。（3）纺织品与服装、农产品贸易

（三）在服务贸易领域中的适用1.《服务贸易总协定》的市场准入义务2.市场准入原则只适用于各成员方所承诺开放的部门和分部门，而不适用于未予承诺开放的部门。

（四）市场准入原则的特点以共同规则为基础；以多边谈判为手段；以争端解决为保障；以贸易救济措施为“安全阀”；以过渡期体现差别待遇。

三、公平竞争原则（一）公平竞争原则的含义

公平竞争原则要求成员方维护货物、服务或服务所有者和提供者在本地市场的公平竞争，不论其来自本地或其他任何成员方。（二）公平竞争原则的适用1.在货物贸易领域，公平竞争原则始终贯彻在《1994年关税及贸易总协定》和其他货物贸易协定中。2.在服务贸易领域，WTO鼓励各成员为外国服务提供者创造公平竞争的机会。3.在知识产权领域，主要体现在对知识产权的有效保护和反不正当竞争。

四、透明度原则（一）透明度原则的含义

透明度原则要求成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况，没有公布的不得实施，同时应将这些措施及变化情况通知WTO，另外有关影响贸易政策的国际协定也在公布和通知之列。（二）透明度原则的内容1.贸易措施的公布：成员方应承担公布和公开有关贸易措施及其变化情况的义务，最迟应在生效之时公布。但如果公布会违反公共利益或损害企业利益，可以存在例外。2.贸易措施的通知：通知范围从货物贸易扩大到服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，并允许反向通知。3.贸易政策审议机制

五、发展中国家更多参与原则（一）《1947年关税与贸易总协定》对发展中国家的关注

第18条以“政府对经济发展的援助”为题的规定与发展中国家具有直接关系。（二）WTO与发展中国家更多参与1.《1994年