第二节西蒙的行为主义行政管理学说

第二节西蒙的行为主义行政管理学说一、生平与著述HerbertA.Simon，1916—2001，美国人。芝加哥大学学士、政治学博士。大学教授：卡内基—梅隆大学行政学和心理学教授，工业管理系主任，计算机和心理学教授公职人员：美国的预算局、人口统计局、经济合作管理局，美国总统科学顾问委员会成员、科学研究委员会理事等等研究领域：行政学、管理学、政治学、心理学、计算机科学。曾获得10个学科领域的最高奖项，包括美国心理学会的杰出科学贡献奖，计算机学会的教学奖、诺贝尔经济学奖。1984年获得美国政治科学协会颁发的麦迪逊奖，1995年获得美国公共行政学会颁发的最高奖项沃尔多奖。著述丰富：代表作《行政行为》；其他：《管理决策新科学》、《公共行政》（合著）、《组织》（合著）、《经济学与行为科学中的决策理论》，《人的模式》（论文集）共同的主题：关注人的决策二、行政谚语：对传统行政学理论的批判（一）二战后对传统公共行政学的批判1、西蒙：1946年发表论文《行政谚语》，1947年出版《行政行为：对行政组织决策过程的研究》（中文版译作“管理行为”）2、罗伯特·达尔(RobertA.Dahl)《公共行政学的三个问题》(载于美国《公共行政学评论》1947年第6期)（1）公共行政学与规范价值的关系问题。公共行政领域的研究尽管宣称价值中立，实际上是在价值偏爱优先的基础上展开的，最明显的就是效率价值。（2）公共行政学与人类行为的关系问题。公共行政研究必须以人类行为研究为基础，已被广泛接受的理性组织模式却忽视了人类行为中的不理性的一面。（3）公共行政学与社会环境的关系问题：美国中心论。结论：“没有任何一种公共行政科学是可能的，除非（1）规范价值的地位弄清楚了；（2）人在公共行政领域中的属性被更好地了解以及其行为被更多地预测；（3）有各种可以比较的主体,以便从中能找到各种超越国家边界和历史经验的原则和概括”。西蒙与达尔之间短暂的论战（二）西蒙对传统行政学的批判1、对行政原则的批判行政原则的共同缺陷：无论对哪个原则来讲，几乎都能找到另一个看来同样可信、可接受的对立原则；虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论上我们却不能指出哪一条原则是正确的。集中批评了其中四个原则，即专业化、命令统一、控制幅度，以及四P原则。这些原则如同一般的谚语，不是真正的科学原则，只能被称为行政谚语，建立在这些原则基础之上的公共行政学自然也就不成其为一门真正的科学。结论：这些原则不是真正的科学原则，只能被称为行政谚语，建立在这些原则基础之上的公共行政学自然也就不成其为一门真正的科学。2、对政治行政二分法的批判从描述性角度看：威尔逊所讲的政治与行政功能，实质上政务官员和行政官员都在履行。从规范角度：自威尔逊以后，政治机构和它们提出的规范性、实践性问题已经发生了变化。将行政人员与政策功能区分是不理想的三、行政学研究方法论在研究方法上寻求新的突破，把公共行政领域从当前困境中解救出来。（一）行为科学认为，人类行为的规律性——就像物理运动规律一样——能够通过仔细而客观地研究其外显的行为来确定，科学结论可以合乎逻辑地从这种观察中产生。这种新的人类行为学面临着人类价值观念渗入到行为研究的可能性。对此的回答是应当将事实和价值作一合乎逻辑的区分。（二）行为科学（逻辑实证主义）对西蒙的影响1、经验主义立场科学研究只能建立在对客观现实的观察的基础之上，而不是凭主观臆测。一种具体的科学研究方式：首先，提出问题；其次，根据相关变量之间的关系提出假设；再次，通过制定、执行研究计划来检验这些假设的关系；最后，使研究成果成为整个学科领域理论体系的一部分。2、科学统一观念社会科学与自然科学拥有相同的方法论西蒙致力于建构一种不限于公共行政学研究的一般方法3、事实价值两分（价值中立取向）（1）严格区分事实与价值是现代行为主义社会科学的研究方法上的基本主张。（2）事实命题与价值命题的区别价值命题是关于偏好的表达，应当做什么，“应然”；事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，“实然”。一个事实命题是否正确取决于它是否与事实相符，基于实证，有真伪之分，具有可验证性；一个价值命题的是否正确，则基于人的主观判断，只存在好坏之分，没有真伪之分，无法进行科学验证。（3）和任何科学一样，行政科学也纯粹关心事实性的陈述。科学家必须注重任何结论都以事实为依据，为此，必须清除所有带有人的价值观的理念。4、西蒙提出的概念工具在一门科学能够创立原则之前，首先必须具备某些概念。行政理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。西蒙以决策为基本概念，试图确立一种以决策过程为核心的新行政学理论。决策不仅是西蒙行政理论的中心，也是沟通西蒙的行政研究与其他学科领域的桥梁。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具。四、西蒙的行政决策论（一）决策在公共行政学中的地位西蒙：“决策是公共行政的核心”1、行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须发展出一种运用组织力量的技术方案。2、要达到行政分析的目的，仅仅从职能和权威链的角度来描述行政组织是完全不够的。3、“组织行为是由各种决策过程构成的一个错综复杂的网络”，“决策”工作渗透于整个行政组织之中。3、不管是行政首长制定一个新计划，还是操作人员具体执行命令，决策的基本过程是相同的。理解了决策过程就意味着理解了组织行为。（二）有限理性和满意决策1、理性以理性概念为基础建立决策与组织理论理性：用评价行为后果的某个价值体系去选择令人满意的备选方案。西蒙的理性概念的特点：与决策紧密联系，指一种决策行为方式，即“理性”的决策；关注的是手段与目的的关系问题。2、西蒙的有限理性—行政人假设（1）关于人类行为的理性的两个极端假设A、心理人模式（弗洛伊德）：把所有人类的认知活动都归因于情感的支配B、经济人假设：赋予了人类无所不知的理性（客观理性）多方案、明确的结果、充分的信息、完整一致的偏好顺序（2）西蒙对客观理性的反驳知识（信息）的不完备性预见未来的困难性备选行为范围的有限性结论：“客观理性”在实际行动中是不存在的。（3）有限理性人的行为以有限理性为基础。理性只是个程度问题，客观理性是最高程度的理性，有限理性是某种程度的理性。客观理性虽然不可能，但这个概念十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为准则、目的。（4）西蒙的行政决策准则：令人满意原则由于人是有限理性的，在实际的决策过程中，决策者一般会在感到满意的情况下就作出决策，而不会刻意去追求最佳。因此，应该用令人满意的准则取代经济人的最优化准则。令人满意的准则：一是在决策时决定一套标准用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案；二是策略选择能够超过最低满意标准的备选方案。当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案时，就有必要考虑改变原定的标准。（5）行政人假设与经济人相比，行政人模型在以下两个方面体现出差异性：一方面，经济人使用的是最优化准则，即在所有备选方案中选优，而行政人则使用满意准则，以追求满意的（satisfactory）或足够好的（goodenough）行动方案。所以，他不用先考虑一切可能的备选行动方案，也用不着确认存在着全部备选行动方案，便可以进行选择。另一方面，经济人以复杂性来对待真实世界，而行政人不考虑事物之间的一切相互联系，仅凭相对简单的经验就开始做出决定。这样不至于给他的思考能力强加上无法负担的重任。行政人和经济人的基本计算理性仍然是一样：尽可能追求效用最大化；为了消除人类非理性的负面影响，组织要将其理性标准强加于人。（三）行政决策过程对决策应从广义上来理解。决策包含了决定前的调查分析、作决定以及决定作出后的评价等一系列过程。从认知科学的角度把决策过程划分为四个阶段：搜集情报阶段（“情报”）；拟定计划阶段（“设计”）；选定计划阶段（“选择”）；检验评价阶段（“审查”）。对一个优秀的行政管理人员来说，关键是前两个阶段。这四个阶段不是单一线性的，而是多层次的循环。“也就是大圈套小圈，小圈之中还有圈。”（四）决策的类型与技术1、决策类型程序化决策：用于处理重复出现的例行活动非程序化决策：处理非重复出现不能以常规处之而又比较重要的非例行问题2、决策技术程序化决策技术。传统的：习惯及标准化操作程序。现代的：数学工具、电子计算机技术。非程序决策技术。传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造性和有条理的思考、培训。现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训、探索式计算机程序的编制）五、行政组织理论——对巴纳德组织理论的深化和完善（一）关于组织平衡问题的探讨1、组织分别提供了符合三种不同利益集团的诱因：组织目标本身的实现服务于“顾客”，他们提供金钱以换取产品；组织对话、成长与利润服务于“企业家”；提供工资等诱因给雇员个人。2、只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两者的平衡，组织才能继续存在。（二）个体与组织的关系（组织如何影响个人的决策？）成立组织是为了提高人的理性，规范人的行为，使其切合抽象的理性。“理性的个体是而且必须是一个被组织化和制度化的个人”。为此，组织对组织成员在决策时发生影响力，也就是向组织成员在作有关组织的决定时提供决定前提。西蒙将决定前提分为事实前提和价值前提，事实的前提是通过对组织及其环境了解和信息获取中确立的，而价值的前提则包括目标、道德、法律等约束。组织的五种影响力1、权威即“做出指导别人行为的决策的力量”“权威关系包括上级和下属的行为。”等级制简化了决策任务，是为有限的智力适应复杂状况的一种形式。2、沟通沟通：是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员沟通的重要性：无沟通则组织就无法影响组织成员的决定沟通程序（方向）：上行、平行、下行沟通的种类：正式沟通（组织有意建立的沟通系统）、非正式沟通（组织中各成员之间的社会关系所造成的沟通系统）（3）训练训练的目的：旨在使组织成员自行做出满意决策训练的种类：职前训练、在职训练训练对决策的影响：决策时可给予受训多的人较大的自由裁量权，并减少上级的监督（4）效率准则含义：指个人应基于效率观点作决策，即，在一定机会成本下应当选择能够获得最大成果的行动，或者说，达到一定成果应选择机会成本最低的行动。应成为一种组织成员的运作的内在标准与理性准则的关系

：“理性是效率的最大化”。依据理性准则在作决策时要全盘考虑可能的行动、可能的结果以及整个价值体系，而效率准则是一种将复杂现象予以简化后的决策的依据。效率准则是在决策上接近理性准则的方法。从组织的角度看，好的或正确的行政行为本质上就是指有效率的行政行为。公共行政科学应把效率作为它的价值基石与主要目标。在批评了正统论之后，西蒙又回到了效率优先的价值立场上。（5）组织认同指个人以组织价值代替个人价值为他决策时的指标，即，个人在作决策时以此决策对组织产生何种结果来衡量，不依此决策对个人产生何种结果来衡量。功能：为实现组织目标之所必须。小单位与大组织的目标之间发生冲突时，便会造成行政组织的困难。六、简评（一）贡献1、其提出的研究方法论开启了行政学研究的新时代：即以科学化的概念、实证的研究方法来取代充满含混的命题与教条化陈述的传统行政学；2、广泛引用了心理学、社会学等其他学科的研究成果，开拓了行政学研究的新视野。3、提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公共行政研究的主流。4、提出有限理性概念以及在此基础上提出的满意决策。（二）局限性1、事实价值两分法的问题：接受效率标准以及实用行政学的选择标准，其本身就是价值判断。此外，两分法为建立实用行政学界定了一个相当狭隘的领域，价值落在了实用科学的范围之外。2、西蒙尽管认识到组织不只有效率和理性构成，但他把这两者的标准列为优先，而把其他的构成部分如承诺或目标列于其次。这样，这两个标准必然与其他标准发生冲突。