2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共100题）1、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】A2、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A3、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B5、利率期货品种主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制度B.审批制度C.推荐制度D.发审委制度【答案】D7、（2021年真题）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（??）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D8、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】C9、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】C10、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。这属于（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】C11、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D16、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A17、下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】D18、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】A19、上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D20、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】A21、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A22、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B24、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D26、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B28、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A30、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值／息税前利润倍数法【答案】C31、首次公开发行股票的简称为（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C32、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D33、（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动【答案】D34、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C36、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C37、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B38、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D40、证券市场的分散投资包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、我国金融市场体系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A42、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的（）。A.保证金B.基金C.证券D.资本【答案】A44、记账式国债的承销程序主要有()阶段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】C46、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D47、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C48、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C49、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B50、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B51、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】C52、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）A.最近3个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C53、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A55、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B57、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A.3B.4C.5D.6【答案】A58、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B59、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B60、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【答案】D61、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C62、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、中国证券业协会的职责包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2018年真题）经国务院批准，2011年（）开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B66、风险限额管理包括（）等环节。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C67、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A68、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C70、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C71、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D72、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】B73、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D74、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C75、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C76、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。【答案】B77、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述错误的是（）。A.使中国银保监会微观职能更为明确B.决定组建中国银行保险监督管理委员会C.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围D.中国人民银行的监管职责减少【答案】D78、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D79、我国1981年后发行的国债品种有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D81、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C82、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D83、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【答案】A84、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所【答案】C85、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A86、（2020年真题）下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C87、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B88、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【答案】A90、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A91、中央政府发行债券被视为（）。A.高