不合格品控制程序

1目的确保不合格品得到标识和控制，防止其非预期使用或交付。适用范围适用于对从原辅材料购进至售后服务全过程中发现的不合格品的控制。定义不合格品:指不能满足规定要求的一切原辅材料、半成品、成品及顾客退货。不可挑选卷烟材料:指印有公司、卷烟厂和品牌名称或标徽的不合格卷烟材料，如商标纸、水松纸、烟箱等。本文件中所指部门，如无特别说明，均指公司本部部门。职责不合格品鉴定、确定处理意见及跟踪评定的基本职责:^合格品类别提出处理申请鉴定出具处理意见1跟踪评定原料烟叶复检原料供应部检验员原料供应部总检原料供应部相关负责人或其授权人原料供应部总检烟叶巡检巡检小组巡检组长技术中心相关负责人或其授权人巡检小组烟叶精选原料供应部口精选人员技术中心授权的配方员技术中心相关负责人或其授权人技术中心授权的配方员外协加工相关人员原料供应部打叶复烤工艺员原料供应部相关负责人或其授权人原料供应部打叶复烤工艺员仓储调配过程（储备库、备料库及外运原料）原料供应部/卷烟厂原料供应部检验员原料供应部口相关负责人或其授权人原料供应部检验员投料过程卷烟厂相关人员卷烟厂工艺质检部门或（和）技术中心相关负责人及授权人卷烟厂工艺质检部门负责人或（和）技术中心相关负责人卷烟厂工艺质检部门人员2007-01-01实施2006-12-26发布2007-01-01实施编号：HNZY/GL-GJ-02-a.0 页数：2/11^合格品类别提出处理申请鉴定出具处理意见跟踪评定薄片、膨化烟丝生产过程中卷烟厂相关人员外观/理化指标：卷烟厂工艺质检责任人员异味：技术中心配方设计员外观指标：卷烟厂工艺质检部门负责人或授权人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人非生产过程中（成品仓储、内外配送、运输、投料）相关人员外观/理化指标：卷烟厂工艺质检责任人员异味：技术中心配方设计员外观指标：卷烟厂工艺质检部门负责人或授权人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人卷烟材辅料进货检验卷烟厂工艺质检部门检验员外观/理化指标：卷烟厂工艺质检部门质检责任人（集中采购时代表技术中心质检相关负责人）异味：技术中心工艺设计员技术中心相关负责人或其授权人，其中非集中采购物资的外观质量由卷烟厂工艺质检部门负责人外观质量:卷烟厂工艺质检部门检验员内在质量:技术中心授权人仓储配送过程（含外运）卷烟厂相关人员外观/理化指标：卷烟厂工艺质检责任人异味：技术中心工艺设计员外观质量：卷烟厂工艺质检部门负责人或其授权人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人卷包、成型过程卷烟厂卷包成型车间外观/理化指标：卷烟厂车间工艺质检责任人异味：技术中心工艺设计员制丝过程及香精香基调制卷烟厂相关人员/技术中心相关人员卷烟厂工艺质检人员/技术中心相关人员技术中心相关负责人或其授权人卷烟厂工艺质检人员/技术中心相关人员样品工艺验证中样上机试验卷烟厂相关人员技术中心试验人员技术中心相关负责人或其授权人技术中心试验人员

编号：HNZY/GL-GJ-02-a.0 页数：3/11^合格品类别提出处理申请鉴定出具处理意见跟踪评定半成品制丝过程卷烟厂相关人员烟丝含杂/理化指标：卷烟厂工艺质检人员异味：技术中心配方设计员烟丝含杂：卷烟厂工艺质检部门负责人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人烟丝含杂:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人成型过程卷烟厂相关人员外观质量理化指标：卷烟厂成型工艺质检责任人、班组长异味：技术中心配方、工艺设计员外观质量：卷烟厂工艺质检部门负责人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂成型工艺质检人员、班组长理化指标/异味：技术中心授权人成型监督检验卷烟厂工艺质检部门检验员外观质量理化指标：卷烟厂工艺部门质检责任人异味：技术中心配方、工艺设计员外观质量：卷烟厂工艺质检部门负责人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人外运成品烟丝、嘴棒仓储与配送卷烟厂相关人员外观质量理化指标：卷烟厂工艺质检部门责任人异味：技术中心配方、工艺设计员外观质量：卷烟厂工艺质检部门负责人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂工艺质检人员理化指标/异味：技术中心授权人半成品及成品卷包过程（含手工包装）卷烟厂相关人员外观质量理化指标：卷烟厂工艺质检部门/车间工艺质检责任人异味：技术中心配方、工艺设计员外观质量：卷烟厂工艺质检部门/车间负责人或其授权人理化指标/异味：技术中心相关负责人或其授权人外观质量:卷烟厂卷包过程（含手工包装）质检人员、班组长理化指标/异味：技术中心授权人成品仓储过程（含回购卷烟成品）卷烟厂相关人员外观质量：卷烟厂工艺质检人员外观质量：卷烟厂工艺质检部门负责外观/理化指标：卷烟厂工艺质检人员

编号：HNZY/GL-GJ-02-a.0 页数：4/11^合格品类别提出处理申请鉴定出具处理意见跟踪评定监督抽检卷烟厂工艺质检部门检验员感观质量：技术中心质检部门相关责任人人理化指标/感观质量：技术中心相关负责人或其授权人或技术中心授权人感观质量:技术中心授权人顾客退货市场营销部、进出口部相关人员外观质量：市场营销部或进出口部业务员、售后服务员感观质量：技术中心质检部门相关责任人外观质量：市场营销部相关负责人感观质量：技术中心相关负责人或其授权人市场营销部或进出口部业务员、售后服攵口务员4.2市场营销部、进出口部负责对不合格成品进行追踪，卷烟厂协助追踪。4.3相关部门、卷烟厂负责按处理意见对不合格品进行处理。4.4法律与改革部、卷烟厂安保法规部（专卖办）负责烟草专卖品及不可挑选卷烟材料的报废监销。4.5技术中心部门负责人负责本程序执行中重大问题的裁决。内容5.1不合格品处理流程隔离标识一»提出

处理申请鉴定隔离标识一»提出

处理申请鉴定-A处理-A跟踪评定退库清单材辅料质量仲裁零星不合格辅料退库清单材辅料质量仲裁不合格品处理报告单隔离标识：发现不合格品应隔离堆放，并作好标识，不得擅自动用；不合格品的标识依据《标识和可追溯性控制程序》执行。提出处理申请：原则上，出现不合格品，应按要求填写“不合格品处理报告单”；下列情况可不填写，直接按以下要求处理：生产过程中出现的零星不合格材辅料5.3.1.1卷烟厂生产车间将零星不合格材辅料退回卷烟厂物资配送部门，物资配送部门人员将情况记录在“零星不合格辅料退库清单”上。5.3.1.2卷烟厂物资配送部门通知卷烟厂过程工艺质量控制部门进行鉴定并由其出具处理意见。5.3.1.3每月末，卷烟厂物资配送部门汇总属于授权采购和自行采购范围内的零星不合格材辅料信息，反馈相应供应商并根据零星不合格退料情况进行实物处理；卷烟厂物资配送部门汇总属于公司集中采购范围内的零星不合格材辅料信息，集中反馈物资供应部，由物资供应部反馈相应供应商并组织实物的处理。卷烟厂制丝生产过程（含投料）发现的每投料批次少于5kg的不合格烟叶，由卷烟厂直接进行报废处理，并记录相关处理信息；超过5kg的，由卷烟厂物资配送部门及时补料并集中填写“不合格品处理报告单”按程序处理。烟叶库存、选料分包、生产过程中出现的冲烧霉变等烟叶，经计量后，每季度由卷烟厂办理资产报损后组织处理。卷烟厂生产过程中发现的、未进入下一环节、未达到事故范围且生产车间能够自行处理的少量不合格品，可由车间自行处理，并在自检或其它记录上记录详细信息。在监督检验过程中，发现未达到批否决或数量未达到事故范围的不合格品，由检验员自行处理，并将情况详细记录在检验报表上。鉴定鉴定者应对不合格的情况进行确认，并在“不合格品处理报告单”上签名，必要时须将有关检验报告列为附件。生产过程中材辅料出现质量问题，卷烟厂工艺质检部门不能判定时，填写“材辅料质量仲裁通知单”报技术中心质检管理机构仲裁。技术中心质检管理机构须及时组织仲裁，并将仲裁结果记录在“材辅料质量仲裁通知单”上。处理.5.1出具不合格品处理意见的相关人员应充分了解不合格品的类别、数量、原因、影响范围，可以决定采取以下方法并在具体要求中明确责任部门、实施要点、完成期量等内容，不能因为含糊不清而导致歧义，否则责任将由出具意见的部门和人员承担。必要时，由技术中心部门负责人进行仲裁，并签署最终处理意见。5.5.1.1让步：接收或放行一定数量的不符合规定要求的物资。5.5.1.2挑选：由于混有不合格品而导致该批不合格，可在选出不合格品后，使产品符合规定要求。5.5.1.3返工：由于上道工序或本工序原因导致产品不合格，需返回上道工序处理。5.5.1.4降级：不符合本等级规定要求，但可做下一等级使用。退料（货）：对于不合格原料、材辅料，直接返回仓库或供应商。报废：不合格品无任何利用价值，作为废品处理。5.5.1.7追踪：追回已交付给下工序或客户的不合格产品。5.5.2所有“返工”或“挑选”的物品须重新进行检验或监护使用。各部门（卷烟厂）协商决定处理意见时，须签字认可。如果“返工”或“挑选”的物品重新检验仍不合格，跟踪评定者负责维持物品的隔离状态，并督促返工或挑选部门（卷烟厂）再次填写“不合格品处理报告单”，按本程序重新进行处理。对于挑选出的不合格品，在“不合格品处理报告单”中的实施情况栏中记录最终处理结果。不合格卷烟成品可能已投放市场时，出具处理意见的有关人员应评估是否需要进行追踪，如需追踪，则应在“具体要求”栏中明确追踪的范围和程度、追踪方法等，并通知市场营销部、相关卷烟厂或进出口部负责执行。材辅料进货检验发现的不合格批（检验批），如属无法挑选的不合格品，由物资采购部门通知供应商进行确认，由卷烟厂物资配送部门在卷烟厂安保法规部（专卖办）的监督下销毁，并记录处理情况，并反馈工艺质检部门；如属可挑选的不合格品，退回供应商进行挑选，物资采购部门对供应商挑选情况进行跟踪，督促供应商再次供货时随货提供材辅料的挑选信息，并反馈工艺质检部门。如果不合格品属于不可挑选卷烟材料或烟草专卖品且处理意见为报废时，公司法律与改革部或卷烟厂安保法规部（专卖办）应参与监销。责任部门按不合格品处理意见处理完毕，须分别将处理情况及时、准确记录在“不合格品处理报告单”上。5.6跟踪评定：跟踪评定者及时核实并在“不合格品处理报告单”上记录处理意见的落实情况，将报告单正本、副本分别返回至出具处理意见和申请提出的公司部门或卷烟厂保管。6检查、分析评价与改进出具处理意见的部门从接收“不合格品处理报告单”至出具处理意见，不得超过3个工作日。相关部门和卷烟厂每月应统计不合格品（包括外运原辅材料、半成品）的品种、数量、产生时间等信息，分析产生原因，并根据统计分析结果采取纠正预防措施。质量控制各环节出现的较大质量问题，卷烟厂工艺质检部门须报技术中心质检管理机构备案。~~6.4发现不合格品后，未按要求及时记录、上报或私自进行处理的，按《经济责任制考核细则》进行考核。必要时，依据《纠正预防措施控制程序》采取防止不合格品再次产生的纠正预防措施。7记录记录编号记录名称保存处保存期限HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品处理报告单出具处理意见部门（副本｝申请提出单位（正本）二年HNZY/GL-GJ-02-a.0/02.0零星不合格辅料退库清单卷烟厂物资配送部门二年HNZY/GL-GJ-02-a.0/03.0材辅料质量仲裁通知单技术中心、卷烟厂二年有关文件标识和可追溯性控制程序生产过程控制程序纠正预防措施控制程序内部专卖管理与监督滞存物资实物管理国内品牌许可生产管理附录不合格品处理报告单零星不合格材辅料退库清单材辅料仲裁通知单

不合格品处理报告单编HNZY/GL-GJ-02-a.0/01.0不合格品的基本情况：填写卷烟厂、部门： 填写人： 日期：不合格品鉴定情况：鉴