第七章贸易争端的预防与处理

第七章贸易争端的预防与处理

摘要：本章主要讲述国际货物买卖合同中普遍需要规定的检验、索赔、不可抗力和仲裁条款的订立及相关的知识。第一节进出口商品的检验第二节索赔第三节不可抗力第四节仲裁2/1/20231国际贸易实务讲义第一节：进出口的检验一、约定商品检验的意义

我国《商检法》规定：商检机构和国家商检部门、商检机构指定的检验机构，依法对进出口商品实施检验，进口商品未经检验的，不准销售、使用；出口商品未经检验合格的，不准出口。英国《1983年货物买卖法》规定：当货物交付买方时，除另有协议外，买方有权要求和合理的机会检验货物，以便确定它们是否与合同的规定相符。

《公约》规定：买方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由他人检验货物。2/1/20232国际贸易实务讲义

上述规定说明，买方有权对自己所买的货物进行检验，双方另有协议者除外。应当指出，买方对货物的检验权并不是强制性的，不是接受货物的前提条件。结合我国进出口业务来看，通过检验和监管，确定出口商品的品质、重量、数量、包装等内容与买卖和同的规定是否相符；杜绝作假等；贯彻“重合同、守信用”的要求，提高产品的信誉、企业的信用和国家的声誉，同时也保障买方的利益，促进业务往来。

2/1/20233国际贸易实务讲义商品检验的内容1、品质检验。主要是对货物的外观、化学成分、物理性能等进行检验。2、数量和重（质）量检验。按合同规定的计量单位和计量方法对商品的数量和重（质）量进行检验。3、包装检验。指对包装的牢固度、完整性进行检验。4、卫生检验。指对肉类罐头、奶制品、禽蛋及蛋制品、水果等货物进行检验。5、残损鉴定。指对受损货物的残损部分予以鉴定，分析致残原因及其对商品使用价值的影响，估计损失程度，出具证明等。2/1/20234国际贸易实务讲义二、检验时间和地点确定检验时间和地点，实际是确定买卖双方中的哪一方行使对货物的检验权，即确定以哪一方提供的检验证书为准。

（一）在出口国检验

1、产地（工厂）检验

由出口国的产地检验人员，或按照合约规定会同买方检验人员于货物在产地或工厂发运前进行检验，卖方承担货物离厂前的责任。在运输途中出现的品质、重量、数量等方面的风险，概由买方负责。这是国际贸易中普遍采用的习惯做法。

2/1/20235国际贸易实务讲义2、装运港（地）检验出口货物在装运港装船前，以双方约定的装运港商检机构验货后出具的品质、重量、数量和包装等检验证明，作为决定商品品质、重量和数量的最后依据。这称为离岸品质和离岸重量。最后依据是指卖方取得商检机构出具的各项检验证书时，就意味着所交货物的品质和重量与合同的规定相符，买方无权对此提出任何异议，从而否定了他对货物的复验权。除非买方能证明货到目的地时的变质或短量是由于卖方未能履行合同的品质、数量、包装等条款，或因货物固有的瑕疵，买方可提出复验。

以上两种方法否定了买方的复验权，对买方不利。2/1/20236国际贸易实务讲义（二）在进口国检验1、目的港（地）检验这是指在进口国目的港（地）检验。货到目的港（地）卸离运输工具后，由双方约定的目的港（地）商检机构验货并出具品质、重量、数量检验证明作为最后依据。称为到岸品质、到岸重量。如果发现货物的品质或重量与合同规定的不符而责任属于卖方时，买方可向其提出索赔或按双方事先的约定处理

2、买方营业处所（最终用户所在地）检验采取以上两种方法时，卖方须承担到货品质或数量的责任，对卖方不利。2/1/20237国际贸易实务讲义（三）出口国检验，进口国复验出口国装运港商检机构验货后出具的检验证明，作为卖方向银行议付或托收货款的单据之一，而不作为最后依据。货到目的港（地）后允许买方以双方约定的检验机构在规定时间内复验，如发现货物的品质、重量或数量与合同规定的不符而责任属于卖方时，买方可以根据检验机构出具的复验证明，向卖方提出异议，并作为索赔的依据。这种检验办法对买卖双方都有好处，且比较公平合理，符合国际贸易的习惯和法律规则，因而在国际贸易中应用广泛，在我国进出口业务中较为常用。

2/1/20238国际贸易实务讲义（四）装运港（地）检验重量，目的港（地）品质这种做法是以装运港检验机构验货后出具的重量证书为最后依据；以目的港检验机构出具的品质证书为最后依据。这称为离岸重量、到岸品质。这种做法多用于大宗商品交易的检验中，以调和买卖双方在检验问题上存在的矛盾。2/1/20239国际贸易实务讲义三、检验、检疫机构（一）国际上的检验检疫机构（1）官方机构：由国家设立的检验机构。（2）非官方机构：由私人或同业公会、协会等开设的检验机构；（3）生产制造厂商。（4）用货单位或买方。2/1/202310国际贸易实务讲义（二）我国的检验检疫机构

1、1998年成立的中国出入境检验检疫局（CIQ）：主管卫生检疫、动植物检疫和商品检验（三检合一），该局的职能已并入2001年成立的中国质量监督检验检疫总局（简称质检总局）

2、检验检疫部门的工作职责法定检验（MakingLegalInspection）监督管理（SupervisionandAdministration）公证鉴定业务（AuthenticAttestingBusiness）

2/1/202311国际贸易实务讲义四、检验证书（InspectionCertificate)1、检验证书的种类①品质检验证书；②数量检验证书；③重量检验证书，包括衡器计重、水尺计重；容量计重。④包装检验证书。⑤兽医检验证书。⑥卫生检验证书。⑦消毒检验证书。⑧产地检验证书。⑨价值检验证书。⑩残损检验证书，包括舱口检视、载损鉴定、监视卸载、积货鉴定。⑾集装箱检验证书。在国际业务中，卖方究竟提供何种证书，要根据成交商品的种类、性质、有关法律和贸易习惯、合同要求等因素而定。说明：新《商检法》第22条对提供检验服务的检验机构的资格，修改为统一由国家商检部门认定，规定：国家商检部门可以按照国家有关规定，通过考核，许可符合条件的国内外检验机构承担委托的进出口商品检验鉴定业务。2/1/202312国际贸易实务讲义2、检验证书的作用①商检证书是证明货物运输、装卸的实际情况，明确责任归属的依据。②商检证书是通关验放的有效证件。③商检证书是证明履行公约、交接货物、结算货款的主要依据。④商检证书是对外办理索赔的有效凭证。检验证书的签发日期一般早于运输单据的出单日期2/1/202313国际贸易实务讲义五、检验依据

凡我国法律、行政法规所规定的强制性检验标准或其他必须执行的检验标准，或对外贸易合同所约定的检验标准，均构成进出口商品的检验依据。在进口业务中，商品的检验依据主要有成交样品、标样合同、信用证、标准等，凡合同规定以成交样品或标样表示商品品质的，应以样品作为商品的检验依据；若合同或信用证规定以某项标准作为商品检验依据的，就以该项标准为依据对商品实施检验；合同未规定或规定不明确的，首先以生产国现行标准作为检验依据，无该项标准的，以国际通用的标准作为检验依据；这两项标准都没有时，以进口国的标准作为依据实施检验。在出口业务中，商品的检验依据与进口所列内容基本一致。但对于作为检验依据的标准的运用有所不同，即合同中未规定检验标准或规定不明确的，则以国家标准（无国家标准的以专业标准，无专业标准的以企业标准）作为检验依据。

2/1/202314国际贸易实务讲义第二节：索赔（Claim)一、索赔与理赔索赔在法律上是指“主张权利”。是指在进出口交易中受损方，根据合同或法律的规定，向违约方提出的赔偿要求。理赔是指违约方对索赔进行处理。索赔与理赔是一个问题的两个方面。索赔案件的发生，大多是由于以下几方面的原因引起：

1、卖方违约。不履行交货；不按时交货；不按合同规定的品质、数量、包装等条件交货、提供的单证与合同和信用证规定不符。

2、买方违约。不按时开立信用证、不按时付款赎单、无理拒收货物、不按时派船等。

3、买卖双方均有违约责任。合同是否成立、双方国家法律规定和惯例解释不同、合同条款规定不明确等。索赔事件，通常发生在交货期、交货品质、数量等问题上，一般地说，买方向卖方提出索赔的情况较多。为了便于处理这类问题，买卖双方商定合同时，应就索赔条件作出明确具体的规定。2/1/202315国际贸易实务讲义二、索赔对象（一）向买、卖方索赔（二）向承运人索赔（三）向保险人索赔国际贸易业务中常见索赔事故及可能的责任分析：案例分析1：中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险,用信用证支付。货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货物潮湿、发霉、变色，损失价值10万美元。据分析，货物损失的主要原因是由于生产厂家在生产的最后一道工序中，未将皮具湿度降到合理程度。问：1、进口商对受损货物是否支付价款？

2、进口商应向谁索赔？2/1/202316国际贸易实务讲义案例分析2：某国一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款。货到目的港后，经进口商复验发现下列情况：1、该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号涉及200箱内含有沙门氏细菌超过合同标准。2、收货人实际收到998箱，缺少2箱。3、有15箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少60公斤。问：根据上述案情，进口商应分别向谁索赔？2/1/202317国际贸易实务讲义三、索赔条款（一）异议和索赔条款（DiscrepancyandClaimClause）1、索赔依据（ClaimFoundation）法律依据和事实依据2、索赔期限（PeriodofClaim）（1）约定索赔期限（2）法定索赔期限3、索赔的处理办法一般只做笼统规定2/1/202318国际贸易实务讲义（二）罚金或违约金条款（PenaltyClauseorLiquidatedDamageClause)

违约金是指合同当事人一方未履行合同义务而向对方支付约定的金额。该条款的适用场合：违约金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方延迟开立信用证和延期接运货物等情况。违约金数额由交易双方商定，以违约时间的长短而定。违约金的性质：根据违约金是否具有惩罚性，可分为惩罚性违约金和补偿性违约金，大多数国家以违约金的补偿性为原则，以惩罚性为例外，我国的违约金既具有补偿性，也具有惩罚性。

2/1/202319国际贸易实务讲义四、定金罚则（一）定金的含义

定金是指合同一方当事人根据合同的约定预先付给另一方当事人一定数额的金额，以保证合同的履行，它是作为债权的担保而存在的。注：定金不同于预付款（二）约定定金条款的意义（定金罚则）

定金罚则指如支付定金的一方违约，即丧失定金的所有权，定金则由另一方当事人所有；如收取定金的一方违约，则除返还定金外，还需付给对方同定金数额相等的款额。

2/1/202320国际贸易实务讲义（三）运用定金条款的注意事项1、定金条款与预付款条款不能混同使用。2、定金条款的规定应明确具体。3、在合同中同时约定违约金和定金的情况下，如一方违约，对方只能选择其一适用，不能同时并用。2/1/202321国际贸易实务讲义第三节：不可抗力一、不可抗力的含义

1、不可抗力的含义。不可抗力是指买卖合同签订后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行合同，发生意外事故的一方可以免除合同的责任或推迟履行合同。不可抗力是一项免责条款。

2/1/202322国际贸易实务讲义2、构成不可抗力事件的条件（1）意外事故必须发生在合同成立之后；（2）意外事故不是由于合同当事人的过失或疏忽所造成的；（3）意外事故的发生及其所造成的后果是当事人无法预见、无法控制、无法避免和无法克服的。3、不可抗力事件的范围（1）自然力量事件。指人类无法控制的自然界力量所引起的灾害。（2）社会力量事件（包括政府行为和社会异常事件）。2/1/202323国际贸易实务讲义二、不可抗力条款的规定（一）不可抗力的性质与范围关于不可抗力的性质与范围，通常有以下三种规定方法：

1、概括规定

2、具体规定

3、综合规定（综合规定的方法最常用）2/1/202324国际贸易实务讲义（二）不可抗力事件的处理不可抗力后果有两种：一是解除合同；二是延期履行合同。案例分析：我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司订立了200套家具的出口合同。合同规定2001年12月交货。11月底，我企业出口商品仓库因雷击发生火灾，致使一半以上的出口家具被烧毁。我企业遂以不可抗力为由要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时交货。我方经多方努力，于2002年1月初交货，而美方以我方延期交货为由提出索赔。问：（1）我方可主张何种权利？为什么？

（2）美方的索赔要求是否合理？为什么？（三）不可抗力事件的通知和证明2/1/202325国际贸易实务讲义第四节：仲裁（Arbitration）一、仲裁是解决争议的一种重要方式（一）友好协商（AmicableNegotiation）（二）调解（Conciliation）（三）仲裁（Arbitration）1、仲裁的定义买卖双方达成协议，发生争议时若通过协商不能解决，自愿将有关争议提交给双方同意的第三者进行裁决，裁决的结果是终局的，对双方均有约束力。2、仲裁的特点（四）诉讼（Litigation）2/1/202326国际贸易实务讲义二、仲裁协议的形式与作用（一）仲裁协议的形式仲裁条款提交仲裁的协议（二）仲裁协议的作用1、约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议，且不得向法院起诉。2、排除法院对有关案件的管辖权。3、使仲裁机构取得对争议案件的管辖权。

核心作用是排除法院对有关案件的管辖权（Jurisdiction）2/1/202327国际贸