昆明质量监督工作程序

工程质量监督工作程序2011年元月昆明xx区工程质量监督工作程序昆明xx区建设工程质量监督站（简称质监站，下同）受昆明xx区管委会及建设局的委托，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、工程建设强制性标准及其它技术规范，对辖区内建设工程项目履行工程质量政府监督职能，主要工作内容包括：1、受理建设工程质量监督注册登记；2、监督、检查参建各方责任主体和有关机构履行质量责任和义务的行为；3、监督、检查工程实体质量；4、对参建各方责任主体和有关机构违法、违规行为以及工程实体质量不符合工程建设强制性技术标准的情况记录并公示；5、监督工程竣工验收；6、提交工程质量监督报告；7、受昆明xx区建设局委托办理竣工验收备案；8、了解和掌握本地区工程质量状况，根据建设规划、质量状况和质量工作目标，制定年度或阶段质量监督工作计划。一、监督前期准备工作（一）建设单位申领施工许可证或开工报告之前，应到质监站办理质量监督注册登记手续，填写《建设工程质量监督注册登记表》，同时提交以下有关资料：1、施工图设计文件审查报告和批准书；2、施工、监理中标通知书和合同；3、建设、施工和监理单位项目组织机构和负责人名单；4、施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；5、其他需要的文件资料。（二）质监站在7个工作日内审核完建设单位提交的全部文件资料，对符合要求的，由质监站发给《建设工程质量监督通知》。（三）质监站根据工程项目具体情况，确定项目监督负责人，成立质量监督组（不少于2人），具体实施质量监督工作。（四）项目监督负责人应当依据有关法律、法规、工程建设强制性标准，以及设计图纸和有关文件，针对工程的特点、规模和施工单位的信誉、质量保证能力等，组织编制《建设工程质量监督工作方案》，明确监督检查的内容、方式与频次，报质监站技术负责人审批后实施。（五）项目监督负责人应适时召开由参建各方参加的首次进场监督会议，就监督的内容和要求进行交底，并将监督工作方案的主要内容书面告知建设单位（监理单位）和施工单位。（六）工程施工前监督组应检查以下内容：1、项目经理部、项目监理机构的组成和人员资格情况；2、项目质量管理体系和岗位责任制建立情况；3、施工有关技术管理文件审批情况，施工有关技术标准配置情况；4、监理规划（监理实施细则）编制、审批情况等。监督组检查完后，填写《建设工程质量管理检查记录》。凡检查不符合要求的，责令单位限期改正。二、质量行为的监督（一）质监站对各方责任主体和有关机构质量行为进行监督遵守以下一般规定：1、抽查参建各方责任主体和有关机构执行有关法律、法规及工程技术标准的情况。2、抽查参建各方责任主体和有关机构质量管理体系的运行情况。3、发现存在违法违规行为的，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证，对责任单位、责任人提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚。（二）对建设单位质量行为的监督1、施工前办理质量监督注册、施工图设计文件审查、施工许可（开工报告）手续情况；2、按规定委托监理情况：建设单位自行管理的工程，项目管理机构建立、专业技术人员配备情况；3、组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况；4、原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况；5、是否有明示或暗示降低质量标准的情况；6、组织工程质量验收情况；7、及时办理工程竣工验收备案手续情况。（三）对勘察、设计单位质量行为的监督1、参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收和工程竣工验收情况；2、签发设计修改变更、技术洽商文件情况；3、参加工程质量事故（问题）的处理情况。（四）对监理单位质量行为的监督1、监理单位资质、项目监理人员资格及配备和到位情况；2、监理规划、监理实施细则（关键部位和工序的确定及所采取的监理措施）编制审批内容的执行情况；3、对建筑材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况；4、对施工单位的设备、仪器及特种操作人员上岗持证检查情况；5、对分包单位的资质核查情况；6、见证涉及结构安全的试块、试件及建筑材料取样和送检情况；7、对重点部位、关键工序实施旁站监理情况；8、质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况；9、组织检验批、分项、分部（子分部）工程的质量验收、参与单位（子单位）工程的质量验收情况。10、监理资料收集、整理情况。（五）对施工单位质量行为的监督1、施工单位资质、项目经理部管理人员的资格及配备和到位情况；主要专业工种操作上岗资格及配备和到位情况；2、分包单位资质审查及对分包单位的管理情况；3、施工组织设计或施工方案审批及执行情况；4、现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况；5、工程技术标准及经审查批准的施工图设计文件和设计变更文件的执行情况；6、进场建筑材料、构配件、设备、混凝土的检验试验以及主要建筑材料存放情况；7、计量器具的检定及混凝土、砂浆试件养护情况；8、检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量检验评定情况；9、质量问题的整改和质量事故的处理情况；10、工程技术资料收集、整理情况。（六）对工程质量检测单位质量行为的监督：1、检测单位资质、人员资格；2、是否超越核准的类别、业务范围承接任务；3、检测内容和方法的规范情况；4、检测报告形成程序、数据及结论的符合情况。（七）质监站对每次抽查内容做好记录，发现有违反建设工程质量管理规定的行为，视情节轻重，采取责令改正、局部暂停施工等强制性措施，需给予行政处罚的，按有关规定实施。（八）质监站建立不良记录管理制度，定期将参建责任主体和有关机构的违法、违规质量行为在媒体上进行公布，并按云南省住房和城乡建设厅有关规定及时汇总、上传。三、实体质量的监督（一）质监站对工程实体质量的监督遵守以下一般规定：1、对工程实体质量的监督采取抽查作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式，对地基基础、主体结构工程验收应进行监督；2、重点检查结构质量、环境质量和重要使用功能质量，抽查涉及结构安全和使用功能的主要建筑材料、构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告；3、抽查结构施工过程的质量控制情况；4、实体质量检查要辅以必要的监督检测，由监督人员根据结构部位的重要程度及施工现场质量情况进行随机抽检；5、加强对混凝土预制构件和预拌混凝土质量的监督检查。（二）地基基础工程抽查主要内容1、桩基、地基处理的施工质量及检测报告、验收记录、验槽记录；2、防水工程的材料和施工质量；3、基础砌体、混凝土施工质量；4、工程质量控制资料；5、地基基础分部（子分部）工程的质量验收情况。（三）主体结构工程抽查主要内容1、混凝土结构首层、转换层、标准层、顶层等主要部位梁、板、墙、柱及悬挑部位的施工质量；预应力张拉节点部位施工质量；2、砌体结构首层、中间层、顶层、悬挑结构等主要部位施工质量；3、钢结构构件、混凝土构件制作和安装质量；4、采用新材料、新技术、新工艺部位的施工质量；5、工程质量控制资料；6、主体结构分部（子分部）工程的质量验收情况。（四）装饰装修、安装工程抽量主要内容1、幕墙工程、外墙粘（挂）饰面工程、大型灯具等涉及安全和使用功能的重点部位施工质量；2、安装工程使用功能的检测及试运行记录；3、分部（子分部）工程的观感质量；4、分部（子分部）工程的施工质量验收资料。（五）工程使用功能和室内环境质量抽查主要内容1、有环保要求材料的检测资料；2、室内环境质量检测报告；3、绝缘电阻、防雷接地及工作接地电阻的检测资料；4、屋面、外墙和厕所、浴室等有防水要求的房间及卫生器具防渗漏试验的记录；5、各种承压管道系统水压试验的检测资料。（六）质监站对涉及结构安全、使用功能、关键部位的实体质量或材料进行监督检测，检测情况列入质量监督报告。监督检测的项目和数量应根据工程的规模、结构形式施工质量等因素确定。对实体质量监督检测的具体实施办法按云南省住房和城乡建设厅有关规定执行。监督检测的项目宜包括：1、承重结构混凝土强度；2、受力钢筋数量、位置及混凝土保护层厚度；3、现浇楼板厚度；4、砌体结构承重墙柱的砌筑砂浆强度；5、安装工程中涉及安全及功能的重要项目；6、钢结构的重要连接部位；7、其他需要检测的项目。（七）质监站经监督检测发现工程质量不符合工程建设强制性标准，或对工程质量有怀疑的，责成有关单位委托有资质的检测单位进行检测。（八）质监站应对每次抽查和监督检测情况做好记录，发现涉及结构和使用安全及使用功能的质量问题，视情节轻重，采取责令改正、局部暂停施工等强制性措施，需给予行政处罚的，按有关规定实施。（九）质监站应将工程实体质量不符合工程建设强制性标准的情况定期在媒体上进行公布，并按省厅有关规定及时汇总、上传。四、中间验收的监督（一）建筑工程基槽开挖完工后，在施工单位自行检查合格的基础上，由监理单位组织勘察、设计、施工、监理单位各专业工程师进行基础验槽，形成验槽记录，应通知质监站有关监督人员到场监督。（二）基础分部工程完工并经有关检测合格后，监理单位应及时组织勘察、设计、施工、监理单位各专业工程师进行基础分部工程验收，通知质监站有关监督人员到场监督。（三）建筑主体分部工程完工并经有关检测合格后，监理单位应及时组织勘察、设计、施工、监理单位各专业工程师进行建筑主体分部工程验收，通知质监站有关监督人员到场监督。五、竣工验收的监督（一）建设单位在组织建设工程竣工验收七个工作日前，应将下列资料报送质监站审查：1、城市规划、公安消防等主管部门出具的认可或准许使用文件；2、按合同支付工程款或竣工结算书报送签收情况；3、建设单位工程竣工验收方案及验收组组成情况；4、监理单位工程质量评估报告；5、勘察、设计单位工程质量检查报告；6、施工（含分包）单位竣工报告、质量控制资料、安全与功能检验资料、建筑节能性能检验资料及验收评定资料（电子版）；7、质量检测机构工程质量检测情况报告；8、住宅工程质量分户验收情况；9、建设工程档案初验认可证；10、建设工程竣工验收申报书(附件1)。质监站对以上资料审查后，应于3个工作日内在建设工程竣工验收申报书上明确是否同意建设单位组织竣工验收的意见。（二）质监站应对验收组的竣工验收组织、内容、程序进行监督，确认验收组对质量控制资料、安全与功能检验资料、观感质量及实体质量的验收意见。参与工程竣工验收各方不能形成一致验收意见时，应协商解决，待意见统一后重新组织验收。（三）在工程竣工验收过程中，质监站重点监督以下内容：1、工程具备竣工条件的符合情况；2、工程竣工验收人员组成情况；3、建设单位组织参建各方验收程序的符合情况；4、工程竣工验收过过程中，执行行验收规范的的情况；5、工程实物质量及及参建各方提提供的有关工工程验收资料料的符合情况况；6、验收组对工程施施工、设备安安装质量和管管理环节等方方面作出的总总体评价和形形成的竣工验验收意见。（四）质监站应做好工程程竣工验收监监督记录，并并把竣工验收收的监督情况况列为工程质质量监督报告告的重要内容容，发现有违违反建设工程程质量管理规规定行为的，责责令改正。六、质量监督报告（一）质监站应在在工程竣工验验收合格后5个工作日内内出具质量监监督报告。质质量监督报告告应根据监督督抽查情况，客客观反映参建建责任主体和和有关机构履履行质量责任任行为及检查查到的工程实实体质量情况况。（二）质量监督报报告应由项目目监督负责人人编写，有关关专业监督人人员签认，质质监站负责人人审查签字、加加盖公章后向向备案管理部部门报送。（三）质量监督报报告应包括以以下内容：1、工程基本情况：：工程名称、地地址、规模、类类别、结构类类型，参建各各有关单位及及负责人名称称，开工日期期，竣工验收收日期；工程程规划许可证证号、施工许许可证号或开开工报告号、监监督注册号；；监督情况说说明（如监督督机构、监督督人员、监督督起止时间等等）；2、监督检查情况：：对参建各方方责任主体和和有关机构执执行有关工程程质量法律、法法规、强制性性标准的质量量行为检查情情况；地基基基础、主体结结构及使用功功能项目检查查（包括监督督检测）情况况；工程质量量问题整改及及质量事故的的处理情况；；工程质量文文件、质量控控制资料的抽抽查情况；3、验收监督情况：：工程竣工验验收过程中，对对验收的组织织形式、验收收程度、执行行验收标准的的监督情况；；对工程观感感质量检查意意见；对工程程竣工验收报报告的评价；；4、监督结论及备案案建议。七、竣工验收备案管管理（一）根据昆明xxx区建设局局的委托，昆昆明xx区建设工工程质量监督督站办理竣工工验收备案手手续。（二）建设工程竣工验收收合格后，建建设单位应在在工程竣工验验收合格15日内到质监站办理竣工验验收备案手续续，办理竣工工验收备案手手续时应提交交以下资料：：1、工程施工许可证；；2、施工图设计文件审审查合格书（超超限高层建筑筑结构的抗震震专项审查批批准书）；3、建设单位工程竣工工验收报告；；4、勘察、设计单位工工程质量检查查报告；5、监理单位工程质量量评估报告；；6、施工单位工程竣工工报告；7、城市规划、公安消消防等部门出出具的认可文文件或准许使使用文件；8、施工单位签署的工工程质量保修修书；9、住宅工程《住宅工工程质量保证证书》和《住住宅使用说明明书》；10、工程造价管理机构构出具的建设设工程结算价价备案表（按按规定结算价价必须备案的的项目）；11、建设工程档案初验验认可证；12、法规、规章规定必必须提供的其其他文件。（三）质监站收到到建设单位提提交的《建筑筑工程竣工验验收备案表》和和其它竣工验验收备案文件件后，对照工工程质量监督督报告审查备备案文件的完完整性和真实实性。符合条条件的，在竣竣工验收备案案表上签署同同意备案意见见，核发《建建设工程竣工工验收备案表表》；对违反反有关规定、备备案文件不全全、质量不符符合国家强制制性标准要求求的，退回建建设单位整改改，整改达到到要求后，重重新申请备案案。（四）建设工程投投入使用前，建建设单位应取取得建设行政政主管部门竣竣工验收备案案机关出具的的建设工程竣竣工验收备案案表（附件2）。（五）建设单位应应于竣工验收收备案后6个月内将城城建档案初验验整改后形成成的完整的工工程竣工档案案报送城建档档案管理部门门。八、监督档案和信息息管理（一）工程监督资资料应与监督督工作同步，监监督资料的收收集、整理、归归档应及时、准准确、完整。监监督组在工程程竣工验收备备案后一个月月内向质监站站档案管理部部门移交所监监督工程监督督档案资料。监监督档案应逐逐步推行信息息化管理，档档案管理具体体工作按云南南省住房和城城乡建设厅有有关规定执行行。（二）监督档案的的内容主要包包括：1、建筑工程质量监监督档案封页页：标明工程程名称、建设设、施工和监监理单位名称称、开竣工日日期及档案编编号等；2、档案目录；3、监督注册登记资资料：监督注注册登记表、质质量监督通知知书等；4、监督检查资料：：质量监督工工作方案、质质量管理检查查记录、质量量监督交底会会议纪要，历历次监督抽查查、检测记录录，不良记录录汇总表，工工程质量整改改通知书及整整改报告，质质量监督局部部暂停施工通通知及复工通通知，质量事事故处理有关关资料等；5、验收监督资料：：验收监督通通知，分部（子子分部）、单单位（子单位位）工程验收收监督记录，质质量验收报告告等；6、质量监督报告；；7、工程监督过程中中所形成的照照片、音像资资料；8、其他有关资料。（三）监督档案案案卷的装具、装装订应做到统统一、整齐，符符合相关规范范标准化的要要求，便于保保管与查阅。监监督档案保管管期限按有关关规定执行。（四）质监站加强强工程质量监监督的信息化化建设，运用用工程质量监监督信息系统统，实现监督督注册、行为为监督、实体体质量监督、不不良行为记录录、竣工验收收备案等工作作的在线作业业。（五）质监站建立立工程质量监监督信息数据据库，将工程程参建责任主主体和有关机机构信息、在在建及竣工工工程信息、监监督检查中发发现的工程参参建责任主体体违规和违反反强制性标准准信息、工程程质量状况统计信息、工工程竣工验收收备案信息等等纳入数据库库。（六）质监站应设设置质量监督督信息局域网网，其设置应应满足上级部部门对质量监监督信息管理理及数据传递递的要求。（七）质监站应对对在质量监督督、质量检查查、事故处理理和质量投诉诉处理过程中中发现的工程程建设各方责责任主体和有有关机构的违违反法律、法法规、规章所所规定的质量量责任和义务务的行为，以以及工程实体体质量不符合合工程建设强强制性技术标标准的情况进进行记录、核核实，按规定定的程序和权权限，通过信信息系统向社社会公示并向向上级有关部部门传递。九、其它昆明xx区建设工工程质量监督督站的监督范范围为辖区内的工业业与民用建筑筑工程、市政政（道路）工工程、环境工工程、园林绿绿化工程、公公路工程，不不包括军事设设施、军队房房屋建筑、铁铁路、高速公公路。附件1建设工程竣工验收收申报书工程名称工程地址建设单位验收地点施工单位验收时间项目核查情况完成设计和合同约约定工程量情情况城市规划、公安消消防、城建档档案等部门的的验收情况初验所提质量问题题整改情况按合同支付工程款款情况验收方案及验收组组组成情况验收资料核查情况况施工单位意见：（签章）项目经经理：年月日监理单位意见：（签签章）总监理工程师：年月日建设单位意见：（签章章）项目负责人：年年月日工程质量监督机构构意见：（签签章）单位负责人：年年月日建设工程竣工验收收组组成单位姓名职称（职务）备注建设单位监理单位施工单位设计单位勘察单位附件2建设工程竣工验收备案表备案号:云南省住房和城乡乡建设厅制建设工程竣工验收收备案表建设单位工程名称工程地址建设规模m2万元元结构类型工程用途开工日期年月日竣工验收日期年月日施工许可证号施工图