第三章工程发承包与招标投标法规

第五章工程发承包与招投标法规2第一节建设工程发包与承包概述建设工程发包与承包是指发包方通过合同委托承包方为其完成某一建设工程的全部或其中一部分工作的交易行为一、建设工程发承包的原则1、双方应依法签订书面合同并全面履行2、实行招标发包为主，直接发包为辅3、禁止采用不正当竞争手段4、合同价款的确定二、建设工程发承包的特征（与其他发承包、计划经济时相比）1.发包、承包主体的合法性（资质、审批、资金、人员、能力）2.发包、承包活动内容的特定性（勘察、设计、施工、监理、采购）3.发包、承包行政监控的严格性（由于涉及财产安全）第一节建设工程发包与承包概述三、建设工程发包与承包的方式招标投标：发包方事先表明其拟建工程的内容和要求，由愿意承包的单位递送标书，明确其承包工程的价格、工期等条件，再由发包方从中择优选择工程承包方的交易方式直接发包：发包方与承包方直接进行协商，以约定工程建设的价格、工期和其他条件的交易方式第一节建设工程发包与承包概述四、建设工程发包行为规范第一节建设工程发包与承包概述1.发包单位应将建筑工程发包给合格的承包人2.发包单位应按合同约定及时拨付工程款项3.发包单位及其工作人员不得收受贿赂、回扣或索取其他好处4.发包单位应依法进行公开招标并接受行政监督5.发包人不得将建筑工程肢解发包6.发包人不得指定生产商、供应商五、承包单位的资质管理六、建设工程的承包方式1、总承包（EPC、DB等）2、独立承包3、直接承包（平行发包）第一节建设工程发包与承包概述七、联合承包制度1.前提：大型或工程复杂2.责任：对外承担连带责任，内部根据协议承担3.资质：就低不就高例1：甲、乙两个同一专业的施工单位分别具有该专业二、三级企业资质，甲、乙两个单位的项目经理数量合计符合一级企业资质要求。甲、乙两单位组成联合体参加投标。则该联合体资质等级应为(

)。

A、一级

B、二级

C、三级

D、暂定级

例2：甲施工单位与乙施工单位以联合体方式承揽建设工程。以下不符合有关规定的是(

)。

A、双方应签订联合承包的协议

B、按照资质等级低的单位的业务范围承揽建设工程

C、甲与乙就承揽工程向建设单位承担连带责任

D、联合体造成违约，甲、乙以联合承包协议为依据对建设单位只承担约定的责任

八、分包制度（P101）1.资质2.须经建设单位认可3.签合同，并备案4.安全由分包工程发包人负责5.连带责任九、承包行为规范1.建设单位不得指定分包人2.不得采取不正当竞争手段承揽工程3.资质管理4.依法分包5.禁止转包第二节建设工程招标工程招标，是指招标人就拟建工程发布通告，以法定方式吸引承包单位参加竞争，从中择优选定工程承包方的法律行为招标原则公开：透明度高，每个投标人获得同等的信息公平：所有投标人机会平等，不得歧视公正：按事先公布的标准进行评标诚实信用：诚实、守信建设单位作为"招标人"办理招标应具备下列条件：(1)是法人，依法成立的其它组织;(2)有与招标工程相适应的经济、技术管理人员;(3)有组织编制招标文件的能力;(4)有审查投标单位资质的能力;(5)有组织开标、评标、定标的能力(6)项目建设资金或资金来源已落实一、建设工程招标人应具备的条件(p103)杭州湾跨海大桥第二节建设工程招标招标人已经依法成立初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的已经批准有相应资金或资金来源已经落实有招标所需的设计图纸及技术资料二、建设工程招标项目应具备的条件世界第一高楼：迪拜塔第二节建设工程招标必须要进行审批的项目：国家重点项目和地方重点项目。国家重点建设项目需由省级人民政府计划主管部门和国务院有关主管部门提出，由国务院计划主管部门批准，有些还需报国务院批准；国家试行的特许权试点项目，由所在省(区、市)的计划部门会同行业主管部门提出项目预可行性研究报告，经行业主管部门初审后由国家计委批准，必要时由国家计委初审后报国务院审批；地方重点建设项目根据其重要性和规模分别由省级人民政府和省级政府的计划主管部门审批大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安

全的项目，全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目，以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目第二节建设工程招标公开招标公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其组织投标邀请招标邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标三、建设工程招标方式公开招标与邀请招标区别发布信息的方式不同选择承包人的范围不同公开的程度不同时间和费用不同公开招标和邀请招标各自的优缺点是什么？第二节建设工程招标国家提倡招标投标的方式，对直接发包加以限制《招标投标法》第3条对必须进行招标的范围作了原则规定《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（发改委，2000）做出了具体解释建设工程招标投标的范围经批准，可直接发包的项目勘察设计要采用特定专利或专有技术，或者建筑艺术造型有特殊要求施工主要技术采用特定专利或专有技术的追加的附属小型工程或主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的施工企业自建自用且在资质等级允许范围内利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的法律法规规定的其他工程第二节建设工程招标项目范围关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目使用国有资金投资项目国家融资项目使用国际组织或者外国政府资金的项目项目规模施工单项合同估算价在200万元人民币以上重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上

建设工程招标投标的范围第一节建设工程发包与承包概述邀请招标的项目范围项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择受自然地域环境限制的涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的法律、法规规定不宜公开招标的故宫太和殿修缮工程三峡工程第二节建设工程招标建设项目主体工程的设计、建筑安装和监理以及主要设备、材料采购的招标必须采取公开招标或邀标方式，符合以下条件之一的，可采用议标方式：（1）只有少数几家具备资格的投标单位可供选择的；（2）涉及专利保护或受自然地域环境限制的；（3）招标费用与项目价值相比不值得的；（4）采购价格事先难以确定的；（5）国家另有规定的。议标(允许就报价等进行一对一的谈判)第二节建设工程招标四、建设工程招标程序第二节建设工程招标电子投标程序【背景资料】某省重点工程项目计划于2004年12月28日开工，由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式。于2004年9月8日向通过资格预审的A、B、C、D、E五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均按接受了邀请，并于规定时间9月20日~22日购买了招标文件。招标文件中规定，10月18日下午4时是招标文件规定的投标截止时间。在投标截止时间这前，A、B、D、E四家企业提交了投标文件，但C企业于10月18日下行5时才送达，原因是中途堵车。10月21日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标。评标委员会成员共有7人组成，其中招标人代表3人（包括E公司总经理1人、D公司副总经理1人、业主代表1人）、技术经济方面专家4人。评标委员会于10月28日提出了书面评标报告。B、A分列综合得分第一、第二名。招标人考虑到B企业投标报价高于A企业，要求评标委员会按照投标价格标准将A企业排名第一、B企业排名第二。11月10日招标人向A企业发出了中标通知书，并于12月12日签订了书面合同。

【问题】:1、业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。2、C企业投标文件是否有效？说明理由。3、请指出开标工作的不妥之处，说明理由。4、请指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。5、招标人要求按照价格标准评标是否违法？说明理由。【问题解答】:

1、不妥。根据《中华人民共和国招标投标法》（第十一条）规定，省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目中不适宜公开招标的项目，要经过省、自治区、直辖市人民政府批准，方可进行邀请招标。（1分）因此，本案业主自行对省重点工程项目决定采取邀请招标方式的做法是不妥的。2、无效。根据《中华人民共和国招标投标法》（第二十八条）规定，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。本案C企业的投标文件送达时间迟于投标截止时间，因此，该投标文件应被拒收。3、根据《中华人民共和国招标投标法》（第三十四条）规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件的截止时间的同一时间公开进行。本案招标文件规定的投标截止时间是10月18日下午4时，但迟至10月21日下午才开标，是不妥之处之一。根据《中华人民共和国招标投标法》（第三十五条）规定，开标应由招标人主持。本案由属于行政监督部门的当地招投标监督管理办公室主持，是不妥之处之二。4、根据《招标投标法》（第三十七条），与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会。本案由E公司总经理、D公司副总经理担任评标委员会成员是不妥的。

《招标投标法》还规定评标委员技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。本案技术经济方面专家比例为4/7，低于规定的比例要求。5、违法。根据《招标投标法》（第四十条）规定，评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。招标文件规定的评标标准是：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。按照投标价格评标不符合招标文件的要求，属于违法行为。五、工程项目招标文件（一）招标文件的作用1.是投标人准备投标文件的依据2.是招投标活动当事人的行为准则和评标的重要依据3.是招标人和投标人签订合同的依据1.招标公告或招标邀请书2.投标人须知3.评标办法4.合同条款及格式5.工程量清单（二）招标文件的组成6.图纸7.技术标准和要求8.投标文件格式9.附表规定的其他材料（三）招标控制价的编制招标控制价：招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，以及拟定的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况编制的招标工程的最高投标限价。国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价。

1.计价依据（P112）2.编制内容：分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费、税金七、自行招标与代理招标（一）自行招标（具备条件的可自行招标）（二）代理招标（不具备自行招标条件的）八、招标公告或邀请书的发送指定地方发布（贵州省招投标网、贵阳市公共资源交易监管网）内容贵阳市轨道交通2号线工程勘察2标招标公告.doc九、资格审查（一）类型1.资格预审：邀请投标人投标之前，在资格预审后只邀请满足资格要求的投标人投标2.资格后审：招标前不事先前审查投标人的资格，投标人的资格文件与投标书同时递交，在评标时再审查投标人的资格。※资格预审要审查全部申请人的资格，而资格后审只需要审查最低评标价的投标人的资格（二）资格审查的内容（P116）第三节建设工程投标一、投标人的资格要求资质等级要求2.投标人的其他条件

招标文件有要求的，应满足，但招标人不得不合理理由限制投标人（财产、违法行为、事故等方面）水立方二、投标文件相关规定投标文件的组成1.投标函及附录2.法定代表人的身份证明或委托书3.投标保证金4.联合体投标的联合体协议5.已标价的工程量清单6.施工组织设计7.项目管理机构8.拟分包项目情况表投标有效期：投标有效期是指为保证招标人有足够的时间在开标后完成评标、定标、合同签订等工作而要求投标人提交的投标文件在一定时间内保持有效的期限，该期限由招标人在招标文件中载明，从提交投标文件的截止之日起算。投标有效期为投标截止日期起至中标通知书签发日期止，一般不宜超过90日。如在有效期截止前30日不能完成定标的，取得同意后可延长有效期。投标保证金：一般为投标报价的2%，最多不超过80万投标人在投标有效期内撤标或修改投标文件、中标后无正当理由拒签合同者，投标保证金没收。投标文件的要求：对实质性内容作出响应、使用不褪色材料书写或打印、有行间插字等地方需要投标法定代表人或其授权人签字盖章，具体要求据招标文件规定投标文件的修改：在投标截止日期前，可以修改和撤回已递交的投标文件，但应书面通知招标人。三、投标人的法律禁止性规定投标禁止性规定禁止串通投标1）投标人之间2）投标人与招标人之间2.禁止以行贿的手段谋取中标；3.投标人不得以低于成本的报价竞标。4.禁止以非法手段骗取中标串通投标行为下列行为属投标人串通投标报价投标人之间相互约定抬高或压低投标报价；投标人之间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；投标人之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；投标人之间其他串通投标报价的行为。下列行为属招标人与投标人串通投标招标人在开标前开启招标文件，并将投标情况告知其他投标人，或者协助投标人撤换投标文件，更改报价；招标人向投标人泄露标底；招标人与投标人商定，投标时压低或抬高标价，中标后再给投标人或招标人额外补偿；招标人预先内定中标人；其他串通投标行为。第四节开标、评标、中标一、开标开标的概念开标是指投标截止后，招标人按招标文件所规定的时间和地点，开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人的名称、价格、有无撤标情况及其他主要内容的活动

开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间和预先确定的地点公开进行2.有关开标的程序1）招标人签收投标人递交的投标文件在开标当日且在开标地点递交的投标文件的签收应当填写投标文件签收一览表。在招标文件规定的截标时间后递交的投标文件不得接收，由招标人原封退还给有关投标人。在截标时间前递交投标文件的投标人少于三家的，招标无效，开标会即告结束，招标人应当依法重新组织招标。2）投标人出席开标会的代表签到投标人授权出席开标会的代表本人填写开标会签到表，招标人专人负责核对签到人身份，应与签到的内容一致第四节开标、评标、中标3）开标会主持人宣布开标会开始、主持人宣布开标人、唱标人、记录人和监督人员开标人一般为招标人或招标代理机构的工作人员，唱标人可以是投标人的代表或者招标人或招标代理机构的工作人员，记录人由招标人指派，监督部门、中心工作人员进行现场监督。4）开标会主持人介绍主要与会人员主要与会人员包括到会的招标人代表、招标代理机构代表、各投标人代表、监督人员等。5）主持人宣布开标会程序、开标会纪律和当场废标的条件第四节开标、评标、中标6）核对投标人授权代表的身份证件、授权委托书及出席开标会人数招标人代表出示法定代表人委托书和有效身份证件，同时招标人代表当众核查投标人的授权代表的授权委托书和有效身份证件，确认授权代表的有效性，并留存授权委托书和身份证件的复印件。法定代表人出席开标会的要出示其有效证件。主持人还应当核查各投标人出席开标会代表的人数，无关人员应当退场。7）主持人宣布投标文件截止和实际送达时间宣布招标文件规定的递交投标文件的截止时间和各投标单位实际送达时间。在截标时间后送达的投标文件应当场废标。第四节开标、评标、中标8）招标人和投标人的代表共同检查各投标书密封情况9）密封不符合招标文件要求的投标文件应当场废标，不得进入评标。密封不符合招标文件要求的，招标人应当通知监督人员到场见证。10）主持人宣布开标和唱标次序11）公布标底和投标人名称、标段名称等内容招标人设有标底的，标底必须公布。唱标人公布标底、投标人报价。12）投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认；13）主持人宣布开标会结束。第四节开标、评标、中标开标时投标文件无效的情形

在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件：

(l)投标文件未按照招标文件的要求予以密封的;

(2)投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书(原件)及委托代理人印章的;

(3)投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的;

(4)投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的;

(5)组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的6）逾期送达或未送达指定地点的第四节开标、评标、中标评标概述评标是指依据招标文件的规定和要求，对投标文件所进行的审查、评审和比较评标委员会组成：招标人代表和专家5人以上，其中专家不少于2/3专家资格：工作8年以上并具有高级职称专家人选：专家库评标委员会权利：独立权、澄清权、推荐和决定权、否决权一般项目不得指定专家，特殊项目可指定二、评标第四节开标、评标、中标3.评标的保密性和独立性4.评标原则和程序1）原则（1）平等竞争、机会均等（用一个标准衡量）（2）客观公正、科学合理（技术、经济性反面评审，不根据自己的主观喜好为标准）（3）实事求是、择优定标（根据工程具体情况，择优而定）第四节开标、评标、中标2）程序（1）初步评审符合性评审技术性评审商务型评审（2）详细评审第四节开标、评标、中标推荐中标人确定中标人发出中标通知书签订承包合同招标人将招标投标情况依法备案三、中标中标通知书发出后的30天内，双方应按照招标，文件和投标文件订立书面合同中标通知书发出中标通知书后，如果因一方原因未能签订合同而给对方造成损失，需要承担什么责任？程序第四节开标、评标、中标案例一某建设单位经相关主管部门批准，组织某项目的地下工程公开招标工作。根据实际情况和建设单位要求，该工程工期定为两年，考虑到各种因素的影响，确定该工程在基本方案确定后即开始招标，确定的招投标程序如下：

(1)成立该工程招标领导机构；(2)委托招标代理机构代理招标；(3)发出投标邀请书；(4)对报名参加投标者进行资格预审，并将结果通知合格的申请投标者；(5)向所有投标者发售招标文件；(6)召开投标预备会；(7)招标文件的澄清与修改；(8)建立评标组织，制定标底和评标、定标办法；(9)公开开标会议，审查投标书；(10)组织评标；(11)决定中标单位(12)发出中标通知书；(13)建设单位与中标单位签订承发包合同；1．指出上述招标程序中的不妥和不完善之处，应如何修改2．如果共有7家投标人投标，在开标过程中，出现如下情况：(1)一家投标人的投标书没有按照招标文件的要求进行密封加盖企业法人印章，经招标监督机构认定，该投标作无效投标处理；(2)一家投标人提供的企业法定代表人委托书是复印件，经招标监督机构认定，该投标单位作无效投标处理；(3)开标人发现剩余的4家投标人当中，有2家的投标报价与标底价格相差较大，经现场商议，也作为无效投标处理。因有效投标少于3家，故宣布本次开标失败。请指明以上处理有何不妥之处，并说明原因解析1.第(3)条发出招标邀请书不妥，应为发布（或刊登）招标通告（或公告）。第(4)条不妥，资格预审的结果应通知到所有投标者。第(6)条召开投标预备会前应首先组织投标单位踏勘现场第(8)条不妥，制定标底不应在第(8)出现，应在第(2)条和第(5)之间。2.第(1)的处理是正确的,投标书必须密封和加盖企业法人印章；第(2)的处理是正确的,企业法定代表人的委托书必须是原件；第(3)是不正确的,投标报价与标底价格有较大差异不能作为无效投标的依据。案例二、某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，编制了投标文件，该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标截止日期前1天上午将投标文件报送业主。次日(即投标截止日当天)下午，在规定的开标时间前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4％。但是，招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收承包商的补充材料。开标会由市招投标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后正式开标，宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。问题：从所介绍的背景资料来看，在该项目招标程序中存在哪些问题?分析：该项目招标程序中存在以下问题：

(1)招标单位的有关工作人员不应拒收承包商的补充文件，因为承包商在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。

(2)根据中华人民共和国招标投标法，开标会应由招标人(招标单位)主持，而不应由市招投标办工作人员主持。

(3)资格审查应在投标之前进行(背景资料说明了承包商已通过资格预审)，公证处人员无权对承包商资格进行审查，其到场的作用在于确认开标的公正性和合法性(包括投标文件的合法性)。

(4)公证处人员宣布所有投标文件均为有效标书是错误的，因为该承包商的投标文件仅有单位公章和项目经理的签字，而无法定代表人或其代理人的印鉴，应作为废标处理。即使该承包商的法定代表人赋予该项目经理有合同签字权，若没有正式的委托书，该投标文件仍应作废标处理。一、招投标工作机构1.职能1）日常事务2）决策2.人员组成1）决策人员2）专业技术人员3）助理人员第五节建设工程招投标的管理机构及其职责3.招标工作机构的主要形式1）自筹2）政府设立的3）委托第五节建设工程招投标的管理机构及其职责二、招投标管理机构的职责1）按照国家有关规定制定招标实施办法2）审批招标申请书，进行招标项目登记3）负责招标投标信息的发布4）核准招标文件（不包括施工图）及标底5）核查投标企业资质6）审查招标投标咨询服务单位等的资格7）仲裁评标中的分歧8）会同有关部门处理招标投标中的违法行为。第五节建设工程招投标的管理机构及其职责第六节违反《招投标法》的法律责任一、招标人的法律责任二、投标人及中标人的法律责任案例:2013年7月，被告人王银明看到某市南城区高速公路工程招标广告，便以502建公司和501建公司的名义报名参加了投标。在20