2022年企业安全风险管控实施情况评价、评分细则表(附评价报告表)

3/72023年企业安全风险管控实施状况评价、评分细则表〔附评价报告表〕2023年企业安全风险管控实施状况评价、评分细则表〔附评价报告表〕一级要素

评价要点 评分标准1、未明确企业主要负责人，分管负

查阅：

评价方法 评价记录 扣分 缺项分职责〔5分〕

险管控工作。管负责人及各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控建设应履行的

责人、各部门负责人及重要岗位人员5分。2、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行安全风险管控职责0.5分。5分扣完为止。

关要求和记录。询问：职责。 工作根本要求及应履行的主要职责。根本要求〔10

1、企业应分层次、分阶段组织进展 全的，扣2分。安全风险管控的培训，培训内容应符2、未对全员进展安全风险管控培

查阅：培训教育记录与档案。分〕 合相关标准要求。

训，每缺少一个部门/岗位的扣0.5 询问：分。 1、各层级、各岗位人员是2、重大风险信息更后应准时组织 3、重大风险信息更后未对从业人 否进展相应培训。培训 相关人员进展培训。

员进展培训的，觉察一项扣0.5分。 2、外来人员是否进展培安全风险

〔5分〕

0.5分。作业等外来人员进展教育培训和风 以上5分扣完为止。施、应急学问等。1、安全风险辨识范围应全面掩盖企 1安全风险辨识范围掩盖不全的扣

训。查阅：辨识 安全风险业全部区域场所和作业活动宜从厂

3分。

安全风险辨识清单〔20

辨识范围〔3分〕

址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、设备设施、作

1分。3一级要素

评价要点业活动、安全治理等方面进展。

评分标准 评价方法 评价记录 扣分 常、紧急任一状态，扣1分。2以上3分扣完为止。将来三种时态和正常、特别、紧急三种状态下的危急有害因素。划分〔2分〕

的安全风险辨识范围。2、安全风险辨识单元划分应遵循大小适中、范围清楚、功能独立、便于

1、安全风险辨识单元划分未掩盖全部的安全风险辨识范围，扣2分。元之间无明显的特征界限或有穿插1分。2分扣完为止。单未涵盖主要生产作业活动或者工艺0.5分，2分扣完为止。

查阅：安全风险辨识清单查阅资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场：1、作业活动清单应掩盖企业生产经 单未涵盖主要生产设备、设施的，一营过程中各类作业活动或工艺操作。项扣0.5分，2分扣完为止。风险点排2、设备设施类清单应掩盖企业生产 3、未建立职业病危害风险清单扣1查、确定经营过程中涉及的设备、设施。 分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓〔5分〕 3、职业病危害风险点应掩盖岗位工 度高、噪声超标的等职业病危害严峻人接触职业病危害的全部工作地点 的地点/场所/岗位，缺一项扣0.5分，

场推断是否遗漏主要作业害严峻的地点/场所/岗位。或设施。

1分扣完为止。5分扣完为止。危急化学品重大危急源、政府要求重点管控的风险、高危作业风险未列入3项或以上的，该一级要素不得分。风险辨 1未针对作业活动清单逐个进展危急识、分析1企业应组织相关部门班组岗位源辨识、分析的，缺一项扣1分。作〔10 人员进展危急源辨识、分析。 业活动危急源辨识、分析不具体、不分〕 全面的，一项不符合扣0.5分。

查阅：123、职业病危害风险清单。一级要素

评价要点辨识方法对每个作业活动及作业步骤进展危急源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，承受合理的辨识方法进展危急源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别学物、高温、噪声、电离辐射等职业害等。

评分标准2源辨识、分析，缺一项扣1分。设备设施危急源辨识、分析不具体、不全0.5分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进展识别的，缺1分。10分扣完为止。

评价方法4、职业病危害因素检测报告。询问：询问岗位人员参与危急源是否了解本岗位存在的风接触的职业病危害因素及其对安康的损害。

评价记录 扣分 缺项分评估方法应结合企业实际选择适合的风险评〔5分〕 估方法。

评估方法选择不合理或不适用的，每1分，5分扣完为止。

查阅：风险评估档案。安全风险

风险评估

进展评估。

1查阅：准确，一项不符合扣1分。 工作危害分析及安全检查2位人员是否把握企业重大风险相关内询问：容，一项不把握扣0.5分。 1、相关岗位人员是否熟知评估〔15分〕

分级〔10分〕

2、合理评价，评估级别正确。 3重大风险未填写清单汇总造册的，风险评估准则并进展正确3、重大风险确实定依据风险评估办 扣2分。 的评价。存在3项或以上应为重大风险而未判定为重大风险的的，该一级要素不得业重大风险相关内容。分。安全风险管控措施存在3项或以上应为重大风险而未判定为重大风险的的，该一级要素不得业重大风险相关内容。分。安全风险管控措施个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危急源，提出风险把握措2分。2、岗位人员未参与管控措施制定的，查阅：1、检查管控措施制定过管控制定施。0.2分；岗位人员未把握自审确定，把握措施是否全〔35〔152、管控措施应能有效把握相应风0.2分〕分〕险，并具有可操作性。评审确定。分。0.5分。现场检查：核查岗位人员是否把握自一级要素 要素落实〔15

评价要点4、企业应编制风险分级管控清单，审定公布。1、企业应结合机构设置状况及管控级。2、依据风险分级管控原则，确定风

评分标准4审确定的或风险分级管控清单未经企业主要负责人审定公布的，扣2分。15分扣完为止。1分。2、各风险点和危急源未依据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责1分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未把握相应管控风险

评价方法身岗位相关管控措施。查阅：查表分析记录等资料。现场检查：落实状况。询问：

评价记录 扣分 缺项分分〕 险点、危急源的管控层级，落实管控责任。

1分。1分。15分扣完为止。

是否按管控措施要求进展安全风险管控。1、企业应建立安全风险公告制度并 1未建立安全风险告知制度的扣0.5 查阅：通过有效方式告知企业主要风险相 分。 关内容。 2未实行公司〔厂〕车间〔班组〕、现场检查：2、对存在较大以上风险的工作场所 岗位三级公告的，扣1分； 风险告知和设备设施，要设置明显警示标志，3对存在重大安全和重大职业病危害风险公告栏及安全警示标〔5分〕 对存在重大风险的重点区域获设备 风险的工作场所和区域，未设置明显志、监测或预警设施。要增设公告牌。 的警示标志，每处扣0.5分。3、对应风险等级绘制红橙黄蓝四色 全风险告知卡的每平面布置图并在厂区醒目位置进展 处扣0.5分。公示。 以上5分扣完为止。隐患排查

1、企业应制定排查打算，明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施

11患排查清单内排查内容及标准未包含

查资料：1、隐患排查清单。治理〔10

隐患排查〔5〕

隐患排查范围、内容、频次和要求。各风险点、危急源及把握措施的，每2、隐患排查清单应包含风险分级管 项扣0.5分。

2、安全风险辨识管控清单。分〕施。

2、未按隐患排查打算组织隐患排查1

3表等记录。一级要素

评价要点3、企业应结合安全生产的需要和特

评分标准 评价方法 评价记录 扣分 缺项分3、抽查各组织级别隐患排查记录表，现场检查：患排查，并准时、准确填写相关排查记录。1、对于不能马上整改的隐患，应制定隐患整改打算，下达隐患整改通知，并填写隐患描述、隐患等级、建任人、治理期限等内容。

14151患整改通知单，觉察一项扣1分。213

场的全都性。查资料：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。4〔含排21分。

查记录、评估报告书、整改持续改进〔5分〕

隐患治理〔5分〕评审〔2分〕

资金、时限和预案“五落实”。收并出具验收意见。4、重大事故隐患治理工作完毕后，企业应组织对治理状况进展复查评门。5、重大事故隐患排查、评估报告，录，单独建档治理。设状况进展一次系统性评审。布，并保存评审记录。

4并出具验收意见的，一项扣1分。准时组织复查评估，一项扣2分。62分。5重大事故隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，该一级要素不得分。1分。1分。

现场检查：效果。查阅：评审记录或评审报告。一级要素

评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 扣分 缺项分〔注：企业安全风险管控工作开展未满一年进展首次评价时，本工程可按缺项计。〕1查阅：行危急源辨识、风险评估，觉察一项1更2、企业应对消灭频率较高的隐患对变化准时更风险管控清单，觉察一现场核查风险管控和隐患2、企业应对消灭频率较高的隐患对变化准时更风险管控清单，觉察一现场核查风险管控和隐患0.5分。排查治理变更状况。并制定和完善把握措施。40.5分。3分扣完为止。1查信息系统：1、企业安全风险管控实现信息化管险管控相关组织机构及人员、设备设〔包括企业自施库、作业活动库、相关治理制度、建系统对企业填报系统信体系文件等信息填写不完整的，缺一息状况进展检查。信息化信息系统0.2分。治理〔5分〕应用〔5分〕体系文件等信息应填写完整。2、信息系统中，安全风险管控清单2风险点、风险辨识风险级别、管控层中的风险点、风险辨识、风险级别、级、管控措施每缺一项扣0.5分。管控层级、管控措施应完整表达。3、信息系统中隐患排查记录