江苏省2022年下半年证券从业资格考试：证券服务机构模拟试题

江苏省2023年下半年证券从业资格考试：证券效劳机构模拟试题150180100分，60分及格。一、单项选择题〔502分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法不正确的选项是 。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其局部资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业全部净资产的50%，或主营生产局部的全部或大于50%，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股按股票的价格行为所表现m来的行业特征进展的分类稳定类和〔〕股票。价值类B．非增长类C．投机类D．能源类证券登记结算公司为证券交易供给净额结算效劳时，结算参与人应当遵照的原则。A．即时交付货银交付C．分期交付D．货银应付国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 万美元。A．500B．1000C．3000D．5000以下不是技术分析假设的是 。A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动，C．历史会重复D．价格随机波动1820的可转换债券的转换价值为A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元债券质押式回购交易实质是一种以债券为拆借资金的信用行为。A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为。A．政府债券B．公司债券C．公司股票D．铁路股票中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的〔。A．准时性B．完整性C．真实性D．准确性证券公司从每年的中提取交易风险预备金，用于弥补证券交易的损失。营业收入B．治理费用C．营业利润D．税后利润以下属于资产配置的根本方法是〔。风险把握法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法以下各项不属于基金费用的是〔。治理人酬劳B．托管费C．交易费用D．基金申购费1勾地企业在中国香港发行股票其公司治理要求审核委员会成员须有至少 名成员，并必需全部是非执行董事。A．1B．3C．5D．7客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 。0%B．40%C．50%D．80%A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33，那么这笔债券的资本本钱是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%基金卖出股票依据的税率征收证券(股票)交易印花税。3%B．1.5%。C．1%D．0.5%转换平价的计算公式是〔。A．可转换证券的市场价格除以转换比率B．转换比率除以可转换证券的市场价格C．可转换证券的市场价格乘以转换比率D．转换比率除以基准股价作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是。股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息 是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而承受其买入托付，或者客户证券缺乏而承受证券从业资格，并处以 的罚款。5倍以下B．330万元以下C．310万元以下D．110万元以下提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经 签名并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人14:59:30，成交价格为10.00元，成交量5000股。在14:58:3014:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2023股；9.85元、2023股，则该只股票的收盘价为元。A．10.00B．9.80C．9.85D．9.925000万股，总资产为8亿元，常常性现金净流量为7500万元，销1.8亿元(17%)。该公司全部资产现金回报率是。A．9.38%B．10%C．6.25%D．12.5%大幅上升B．大幅下降C．根本不变D．无法推断A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33，那么这笔债券的资本本钱是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%以下基金类别中， 的治理费率最高。A．证券衍生工具基金货币市场基金C．股票基金D．债券基金进展买断式回购，交易双方可以依据交易对手的 协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差 ，调整所花费的交易本钱 。 A．越小；越低B．越大；越低C．越小；越高D．越大；越高以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是 。A．证券交易所会员的自营买卖业务必需使用特地的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为制止内幕交易而实施的自律治理的主要措施之一是加强监管D．不承受、不协作证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的惩罚依据需要国家可以以确定年限的国有土地使用权作价入股经评估作价后界定为 。国家股国有股C．国家法人股D．国有法人股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 以上。5%B．10%C．15%D．20%对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的〔〕会员营业部〔深圳证券交易所是营业部或席位〕的名称及其买入、卖出金额。A．10家 B．8家 C．7家 D．5家最近〔〕个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政惩罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A．6B．12C．24D．36假设两种债券的息票利率、面值和收益率等都一样，则期限较短的债券的价格折扣或升水会 较小B．较大C．一样D．不确定须是 手。A．1B．10C．100D．1000《证券公司监视治理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A．1B．2C．3D．4债券的买断式回购交易中没有规定的是。回购日期B．回购价格C．回购数量D．交易期间逆回购方对债券的支配欧洲美元债券属于 。A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券我国证券公司的设立实行审批制，依法对证券公司的设立申请进展审查，打算是否批准设立。中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会资产证券化是 的重要成果。风险治理型创增加流淌型创C．信用制造型创D．股权制造型创上海证券交易所与中证指数于2023年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进展的例行调整，其依据是 。2023年年报显示的全部公司经营范围的转变2023年年报显示的局部公司经营范围的转变2023年年报显示的全部公司主营业务的转变2023年年报显示的局部公司主营业务的转变证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。以下各项中，不属于法律规定托付协议应载明内容的是 。介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．酬劳支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易供给担保针对股票分红在股票分红期间持有该股票同时卖出股指期货合约就构成一个 策略。期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利《首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法》规定，发行人最近一期末净资产不少于〔〕万元，且不存在未弥补亏损。A．1000B．2023C．3000D．4000与别的大局部形态不同， 为我们供给了一些短线操作的时机。在早期能够估量到股价将进展这样的调整那么就在下界限四周买入在上界限四周抛出来回做几次短线的进出。矩形B．三角形C．旗形D．楔形 个证券账户。A．1B．3C．7D．10 在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略以下关于证券交易所的说法中，错