台湾基金从业资格衍生工具的分类考试题

台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字2、以下属于货币衍生工具的是__。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚4、证券交易所的主要职责有__。A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动6、证券市场是 ，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.风险共担10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1511、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额12、QDII基金主要投资市场须是与—签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会13、基金会计核算的内容主要包括__。A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算14、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A.无记名股票B.记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票16、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A.基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债17、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法％26gt;》18、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定19、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》20、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型21、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础22、目前，基金公司的架构基本上都是__。A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化23、以下不属于债券收益的是__。A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益24、证券投资基金在我国香港被称为__。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金25、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国基金销售监管的原则有__。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则2、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A：封闭式基金B：开放式基金C：契约型基金D：公司型基金指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核5、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。A.基金评级的方式直观易懂B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级C.选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D.如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损6、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重7、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账8、基金管理人的主要收入来源是__。A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费9、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券10、基金投资风险控制的具体措施包括__。A.建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B.建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C.采取投资风险管理技术和控制程序D.实行内部监察稽核控制11、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为 A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3012、1879年，英国公布 ，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：《股份有限公司法》B：《投资基金管理办法》C：《投资顾问法》D：《投资公司法》13、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示14、交易所交易资金清算的数据来源于 A：中国证券登记结算公司B：中国证券公司C：基金管理公司D：商业银行15、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B.60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D.120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站16、证券市场包括__。A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场17、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送18、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理19、目前，我国基金管理人编制基金年报由 复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人20、基金财产不得用于的投资或者活动有__。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.向他人贷款或者提供担保D.买卖上市交易的股票21、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券22、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以__作为理