产业经济学的理论基础及其发展

第二章理论演变第三章企业第四章市场第五章竞争

第二篇产业组织第二章理论演变第一节产业组织的定义与理论渊源第二节产业组织理论的形成第三节产业组织理论的发展一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序三、“马歇尔冲突”与不完全竞争第一节产业组织的定义与理论渊源经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织（IndustrialOrganization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。一、产业组织的定义竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。二、竞争机制与市场秩序亚当·斯密对竞争机制的描述：

竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。完全竞争：所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。帕累托最优状态：

在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。

“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。三、“马歇尔冲突”与不完全竞争1932年，贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财产》一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。一、产产业组组织理理论体体系的的建立立二、哈哈佛学学派的的SCP分分析框框架第二节节产产业组组织理理论的的形成成1940年年克拉拉克提提出有有效竞竞争，，对产产业组组织理理论的的发展展和体体系的的建立立产生生了重重大影影响。。所谓谓有效效竞争争，简简单说说就是是既有有利于于维护护竞争争又有有利于于发挥挥规模模经济济作用用的竞竞争格格局。。其中中，政政府的的公共共政策策将成成为协协调两两者关关系的的主要要方法法或手手段。。但是是，克克拉克克在理理论上上没有有解决决有效效竞争争的评评估标标准和和实现现条件件问题题。梅森提提出两两大类类基本本的有有效竞竞争标标准：：一是是将能能够维维护有有效竞竞争的的市场场结构构的形形成的的条件件归纳纳为市市场结结构标标准；；二是是将从从市场场绩效效角度度来判判断竞竞争有有效性性的标标准归归为市市场绩绩效标标准。。一、产产业组组织理理论体体系的的建立立继梅森森的研研究之之后，，一些些经济济学家家将有有效竞竞争的的标准准从二二分法法扩展展为三三分法法，即即市场场结构构标准准、市市场行行为标标准和和市场场绩效效标准准，并并采用用三分分法概概括了了判断断有效效竞争争的标标准。。虽然然关关于于有有效效竞竞争争标标准准的的研研究究仍仍存存在在不不少少缺缺陷陷，，但但是是这这一一研研究究至至少少有有三三方方面面的的作作用用：：第第一一，，不不再再将将不不现现实实的的完完全全竞竞争争作作为为理理想想的的追追求求模模式式和和政政策策制制定定的的出出发发点点；；第第二二，，注注意意从从不不同同的的方方面面提提供供判判断断具具体体的的有有效效竞竞争争状状况况标标准准，，使使理理论论研研究究和和政政策策制制定定有有了了坚坚实实的的基基础础；；第第三三，，这这一一标标准准体体系系有有利利于于从从不不同同角角度度对对竞竞争争是是否否有有效效进进行行更更加加全全面面的的分分析析判判断断。。1959年年，，梅梅森森的的弟弟子子贝贝恩恩出出版版了了第第一一部部系系统统论论述述产产业业组组织织理理论论的的教教科科书书《《产产业业组组织织》》从从而而成成为为产产业业组组织织理理论论的的集集大大成成者者。。同年年，，经经济济学学家家凯凯森森和和法法学学家家特特纳纳又又合合作作出出版版了了著著名名的的《《反反托托拉拉斯斯政政策策》》一一书书。。此外外，，凯凯维维斯斯、、谢谢勒勒、、谢谢菲菲尔尔德德和和科科曼曼诺诺等等人人对对产产业业组组织织理理论论的的发发展展和和体体系系也也都都作作出出了了重重要要贡贡献献。。由于于这这些些研研究究主主要要是是以以哈哈佛佛大大学学为为中中心心展展开开的的，，因因此此被被称称为为产产业业组组织织的的哈哈佛佛学学派派。。市场场结结构构（Structure））市场场行行为为（Conduct））市场场绩绩效效（Performance））因果果关关系系为了了获获得得理理想想的的市市场场绩绩效效，，最最重重要要的的是是要要通通过过公公共共政政策策（（产产业业组组织织政政策策））来来调调整整和和直直接接改改善善不不合合理理的的市市场场结结构构。。二、、哈哈佛佛学学派派的的SCP分分析析框框架架市场场结结构构：：对对市市场场内内竞竞争争程程度度及及价价格格形形成成等等产产生生战战略略性性影影响响的的市市场场组组织织的的特特征征。。决定定市市场场结结构构的的因因素素：：市市场场集集中中度度、、产产品品差差异异化化程程度度和和进进入入壁壁垒垒的的高高低低。。市场场集集中中度度指指标标：：CRn、、集集中中曲曲线线和和赫赫菲菲德德尔尔——希希曼曼指指数数。。产品品差差异异化化程程度度：：广广告告密密度度。。进入入壁壁垒垒的的原原因因：：规规模模经经济济性性、、进进入入时时的的最最低低必必要要资资本本量量、、产产品品差差别别化化和和绝绝对对费费用用等等。。市场场行行为为：：企企业业在在充充分分考考虑虑市市场场的的供供求求条条件件和和与与其其他他企企业业的的关关系系的的基基础础上上，，所所采采取取的的各各种种决决策策行行为为。。包括括：：价价格格策策略略、、产产品品与与广广告告策策略略、、研研究究开开发发、、排排挤挤竞竞争争对对手手的的行行为为、、卡卡特特尔尔、、暗暗中中默默契契行行为为。。市场场绩绩效效：：在在一一定定的的市市场场结结构构和和市市场场行行为为条条件件下下市市场场运运行行的的最最终终经经济济效效果果。。评价标准准：产业业的资源源配置效效率和利利润率水水平、与与规模经经济和过过剩生产产能力相相关的生生产相对对效率、、销售费费用的规规模、技技术进步步状况与与X非效效率、价价格的伸伸缩性及及产品的的质量水水准、款款式、变变换频度度和多样样性等。。产业组织织政策这种SCP分分析框架架所依据的的微观经经济理论论，是将将完全竞竞争和垄垄断作为为两极，，将现实实的市场场置于中中间进行行分析的的自马歇歇尔以来来的新古古典学派派的价格格理论。。因而这这一分析析将市场场中企业业数量的的多寡作作为相对对效率的的改善程程度的判判定标准准，认为为随着企企业数的的增加，，完全竞竞争状况况的接近近基本就就能实现现较为理理想的资资源配置置效率。。由于哈哈佛学派派将市场场结构作作为产业业组织理理论的分分析重点点，因此此信奉哈哈佛学派派理论的的人通常常也被称称为“结结构主义义者”。。促进竞争争政策：：适用于于大多数数竞争性性产业政府直接接规制政政策：适适用于自自然垄断断产业“集中度度—利润润率”假假说：在具有寡寡占或垄垄断市场场结构的的产业中中，由于于存在着着少数企企业间的的共谋、、协调行行为以及及通过市市场进入入壁垒限限制竞争争的行为为，削弱弱了市场场的竞争争性，其其结果往往往是产产生超额额利润，，破坏资资源配置置效率。。因此主张张必须对对这些产产业采取取企业分分割、禁禁止兼并并等直接接作用于于市场结结构的公公共政策策，以恢恢复和维维护有效效竞争的的市场秩秩序。结构主义义的反垄垄断政策策从80年代逐逐渐失去去了主导导地位：：一是因为为反垄断断政策被被认作是是削弱美美国产业业竞争力力的原因因，二是是大型反反托拉斯斯案件带带来了巨巨额的诉诉讼费用用和大量量时间消消耗，三三是产业业组织的的芝加哥哥学派在在理论上上对结构构主义的的哈佛学学派展开开了有利利的批判。。哈佛学派派重要特特征：在分析框框架中突突出市场场结构、、在研究究方法上上偏重实实证研究究。一、产业业组织理理论的芝芝加哥学学派二、可竞竞争市场场理论三、产业业组织理理论的新新奥地利利学派四、博弈弈论在产产业组织织理论的的应用第三节产产业组组织理论论的发展展代表人物物：施蒂蒂格勒、、德穆塞塞茨、布布罗曾、、波斯纳纳等。芝加哥学学派在理理论上继继承了奈奈特以来来芝加哥哥传统的的自由主主义经济济思想，，信奉自自由市场场经济中中竞争机机制的作作用，强强调新古古典学派派价格理理论在产产业活动动分析中中的适用用性，坚坚持认为为产业组组织及公公共政策策问题仍仍然应该该通过价价格理论论的视角角来研究究，力图图重新把把价格理理论中完完全竞争争和垄断断这两个个传统概概念作为为剖析产产业组织织问题的的基本概概念。一、产业业组织理理论的芝芝加哥学学派以施蒂格格勒位代代表的芝芝加哥学学派认为为，即使使市场中中存在着着某些垄垄断势力力或不完完全竞争争，只要要不存在在政府的的进入规规制，长长期的竞竞争均衡衡状态在在现实中中也是能能够成立立的。芝加哥学学派甚至至认为，，即使市市场是垄垄断的或或高集中中寡占，，只要市市场绩效效是良好好的，政政府规制制就没有有必要。。在这里里，芝加加哥学派派特别注注重判断断集中及及定价结结果是否否提高了了效率，，而不是是像结构构主义者者那样只只看是否否损害了了竞争。。德姆塞茨等人人通过大量的的实证研究，，批驳了哈佛学学派的“集中中度——利润率”假假说，指出高集中产产业中的高利利润率是生产产效率的结果果。他们注重重效率标准，，坚信经济自自由主义思想想。由于芝加加哥学派注重重效率标准，，因此信奉芝芝加哥学派理理论的人通常常被称为“效效率主义者””。芝加哥学派修修改了进入壁壁垒理论，施施蒂格勒认为为进入壁垒是是新进入企业业必须负担市市场中的现存存企业不需负负担的成本，，即新企业比比老企业多承承担的成本。。由于除了政府府的进入规制制以外，真正正的进入壁垒垒在实际中几几乎不存在，，因此市场中中的现存企业业都面临着潜潜在进入者的的竞争压力。。以施蒂格勒为为代表的芝加加哥学派产业业组织理论的的基础，是彻彻底的经济自自由主义思想想。他们坚信信唯有自由企企业制度和自自由的市场竞竞争秩序，才才是提高产业业活动的效率率性、保证消消费者福利最最大化的基本本条件。他们们对政府在众众多领域的市市场干预政策策的必要性持持怀疑态度，，认为应尽可可能减少政府府对产业活动动的介入，以以扩大企业和和私人自由的的经济活动范范围。反对政政府以各种形形式对市场结结构的干预。。1982年《《可竞争市场场与产业结构构理论》一书书的出版标志志着该理论的的形成。代表人物：鲍鲍莫尔、帕恩恩查和韦利格格该理论认为：：良好的生产产效率和技术术效率等市场场绩效，在传传统哈佛学派派的理想的市市场结构以外外仍然是可以以实现的，而而无需众多竞竞争企业的存存在。可竞争市场理理论是以完全全可竞争市场场及沉没成本本(Sunkcost)等概念的的分析为中心心，来推导可可持续的有效效率的产业组组织的基本态态势及其内生生的形成过程程。二、可竞争市市场理论（TheoryofContestableMarkets））完全可竞争市市场：市场内内的企业当其其从该市场退退出时完全不不用负担不可可回收的沉没没成本，从而而企业进入和和退出完全自自由的市场。。一个完全竞争争市场的重要要标志是对快快速进入缺乏乏阻止力。因因此，完全可可竞争市场条条件下理想的的竞争，可以以作用于所有有的市场结构构形态。市场是否是完完全可竞争的的，仅仅取决决于是否存在在沉没成本，，而与产业内内企业数量的的多少无关。。沉没成本：企企业进入市场场所投入的资资本，当企业业退出该市场场时不能收回回的部分。在完全可竞争争市场中，由由于沉没成本本为零，因此此潜在的进入入者为了追求求利润会迅速速地进入任何何一个具有高高额利润的部部门，并能够够在现存企业业对进入作出出反应前无摩摩擦地快速撤撤出，而且并并不因此耗费费特别的成本本。这种进入入形式通常被被称为“打了了就跑”策略略(Hitandrunentry)。。潜在竞争压力力的存在迫使使现存企业无无论处在何种种市场结构形形态中都只能能遵循可维持持定价原则，，而完全可竞竞争市场的均均衡，就是在在现存企业的的价格和市场场地位的可持持续(Sustainable)条条件下达到的的。这时，有有效率的产业业组织成为一一种内生的结结果。可竞争市场理理论依据的也也是新古典经经济学的均衡衡分析方法，，并强调长期期分析。按照可竞争市市场理论，在在近似完全的的可竞争市场场中，自由放放任政策比通通常的政府规规制政策更为为有效。在鲍鲍莫尔等人看看来，政府的的竞争政策与与其说重视市市场结构，倒倒不如说重视视是否存在充充分的潜在竞竞争压力，而而确保潜在竞竞争压力存在在的关键是要要尽可能地降降低沉没成本本。产业组织的新新奥地利学派派在理论上的的成就，是建建立在门格尔尔（CarlMenger）、庞庞巴维克（EugenVonBohnbawark））始创的奥地地利经济学派派的传统思想想和方法之上上。代表人物：米米瑟斯、哈耶耶克、里奇、、阿门塔诺、、罗斯巴德新奥地利学派派注重个体行行为的逻辑分分析，在理解解市场时着重重过程分析，，其研究目标标是从个人效效用和行为到到