2023年上半年内蒙古期货从业法律法规资料：举证责任考试试题

2023年上半年内蒙古期货从业法律法规资料：举证责任考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、独立董事最多可以在〔〕家期货公司兼任独立董事。A．1B．2C．3D．52、是从“供求关系决定价格〞这一根本原那么出发A：根本面分析B：技术面分析C：指标分析D：图形分析3、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为〔〕。A．0.15B．0.20C．0.25D．0.454、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，那么需要计算无套利区间。A．交易费用B．期货交易保证金C．红利利息收入D．市场冲击本钱5、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，以下说法正确的是〔〕。A．自动消灭B．由C期货交易所继承C．根据AB商定的方案处理D．由人民法院根据公平原那么确定归还方案6、期货公司对风险进行调整时应当以〔〕为依据。A．分类B．流动性C．帐龄D．可回收性7、某套利者以63200元／吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元／吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元／吨和62850元／吨。最终该笔投资的价差。A：扩大了100元／吨B：扩大了200元／吨C：缩小了100元／吨D：缩小了200元／吨8、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾〔〕年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3B．5C．7D．109、以下情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%10、在期货投机操作时，以下说法错误的是。A：首先选择适宜的入市时机B：金字塔式买入C：金字塔式卖出D：选择适宜的交割月份11、在会员制期货交易所中，新品种委员会的根本职责是__。A．对本交易所开展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B．起草交易规那么，并按理事会提出的修改意见进行修改C．准备和起草拟开展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D．监督所有与交易活动有关的问题12、持仓费包括为拥有或保存商品、资产等支付的__。A．交易手续费B．仓储费C．保险费D．利息13、某期货公司与王某签订了期货经纪合同．某日，王某向期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约．结果，期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，那么该差价利益应归所有．A：期货公司B：王某C：期货公司与王某均分D：如果期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，那么应当归王某所有14、以下关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C．证券交易所对首席风险官进行自律管理D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督15、期权交易的用途是__。A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资16、某交易者预测5月份大豆期货价格会上升，故买入5手，成交价格为3000元/吨；当价格升到3020元/吨时，买入3手；当价格升到3040元/吨时，买入2手，那么该交易者持仓的平均价格为〔〕元/吨。A．3017B．3025C．3014D．303517、行情图中的文字“现手〞，是指____A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数C：刚买进的合约数量或手数D：刚卖出的合约数量或手数18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额〔〕。A．不超过损失的90%B．为损失的90%以上C．为损失的80%以上D．不超过损失的80%19、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易，张某应当__。A．主动辞去该期货交易委托B．以王某的利益为主C．以社会公共利益为主D．确保王某的利益得到公平的对待20、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至____A：期货公司会员B：期货交易所C：期货业协会D：证券监督管理委员会21、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用〔〕，不得挪用。A．交易保证金B．存款准备金C．风险准备金D．注册资本金22、在盘整局面中，PSY的取值应该在以为中心的附近A：B：50C：25D：7523、某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权，权利金为0.25美元/蒲式耳；同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权，权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时，该投机者买入9月份小麦看涨期权，权利金为0.30美元/蒲式耳，卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。每手小麦合约为5000蒲式耳，那么该投资者盈亏情况是__美元。A．亏损250B．盈利1500C．亏损1250D．盈利125024、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额〔不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金〕的〔〕。A．70%B．100%C．120%D．150%25、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由〔〕从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A．期货公司B．中国银行C．中国证监会D．期货交易所二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括〔〕。A．充分了解和认识期货交易的根本特点B．慎重选择期货公司C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度D．标准自身行为，提高风险意识和心理承受力2、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有__。A．赎回价格B．赎回程序C．短期交易费用D．赎回条件3、以下选项中属于?期货从业人员管理方法?所指的从事期货经营业务的机构的是〔〕。A．期货公司B．期货交易所的非期货公司结算会员C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中问介绍业务的机构4、客户可以采用______来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的根本特点B．慎重选择期货公司C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内D．标准自身行为，提高风险意识和心理承受能力5、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括以下〔〕内容。A．保证金标准B．结算流程C．违约责任D．争议处理方式6、我国采用非分级结算制度的期货交易所有。A：中国金融期货交易所B：郑州商品交易所C：大连商品交易所D：上海期货交易所7、以下表达中正确的是__。A．维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金B．维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保证金的通知C．所有的期货合约都要求同样多的保证金D．维持保证金是由标的资产的生产者来确定的8、出现涨、跌停板时可采取的措施有______。A．以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原那么B．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制减仓C．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强制加仓D．连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时实行强行平仓9、某投资者买入一份看跌期权，假设期权费为C，执行价格为X，那么当标的资产价格为____时，该投资者不赔不赚。A：X+CB：X-CC：C-XD：C10、期货公司应当在提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A：期货经纪合同B：本公司网站C：营业场所D：中国证监会11、根据?期货交易管理条例?的规定，以下表述正确的有〔〕。A．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行B．不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用(期货交易管理条例)C．禁止变相期货交易D．禁止中远期现货交易12、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出B：生产C：购进D：销售13、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向申请从业资格。A：中国证监会B：中国期货业协会C：期货交易所D：证券交易所14、期货侵权纠纷可由以下〔〕法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵权结果发生地人民法院15、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95％证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指。A：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5％B：有95％的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内C：该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95％D：有5％的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内16、以下属于股指期货的是__。A．Nasdaq-100指数期货B．道琼斯欧洲STOXX50指数期货C．香港恒生指数期货D．标准普尔500指数期货17、期权的根本交易策略包括A：买进看涨期权B：卖出看涨期权C：买进看跌期权D：卖出看跌期权18、某期货公司与客户甲签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定．某交易日，市场行情突变，甲因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元．以下说法正确的是．A：如果该期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，那么对该1万元不承担赔偿责任B：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，那么对该1万元应承担次要赔偿责任C：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，那么对该1万元应承担主要赔偿责任D：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，那么对该1万元最高承担8000元的赔偿责任19、按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有__。A．年度报告B．半年度报告C．季度报告D．月度报告20、期货公司持有的金融资产，按照情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整．A：分类B：可回收性C：账龄D：流动性21、以下的行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A：某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆B：李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大C：甲乙约定，甲于2023年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约D：违反规定收取保证金，或者挪用保证金22、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大B．基差为正且数值越来越小C．基差从负值变为正值D．基差为负值且绝对数值越来越小23、我国的介绍经纪商能提供的效劳有__。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代理客户进行期货交易D．代期货公司、客户收付期货保证金24、未经国家有关主管部门批准，擅自设立〔〕，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十