内蒙古证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A.价值B.产品C.收入D.实物3、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价4、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行5、__是考察公司短期偿债能力的关键。A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模6、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A.标准差B.方差CpD.相关系数8、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高10、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型11、实施由__负责。A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行12、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效13、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析14、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行15、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素16、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制17、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2B．3C．4D．518、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物19、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数20、金融期货与金融期权的区别在于（）。A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、关于非流通国债的论述，错误的是__。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人22、证券市场的自律性组织包括__。A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协会D.证券信用评级机构23、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策24、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。A.法定公积金B.公益金C.当年可分配盈利D.任意盈余公积金25、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A.设立并持续经营3年以上（含3年）B.根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D.最近1年净资本不低于净资产的50%26、债券的区别的是__。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同27、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度28、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务29、保荐制度主要包括__。A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施30、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所31、公开披露基金信息，不得有下列__行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测32、场外交易市场的特征有__。A.是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的市场33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构34、证券发行市场的作用主要表现在__。A.为资金需求者提供筹措资金