期货法律法规

精品文档精心整理精品文档可编辑精品文档期货法律法规目录：1、期货法律法规2、期货法律法规试题一、单项选择题1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并在3日内予以准确确认B.披露该信息，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.1500万元C.3000万元D.3500万元5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元7.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.3500万元C.4500万元D.5000万元8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.80%B.90%C.120%D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7个D.10个10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年B.5年C.7年D.10年13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A.10%;3个B.15%;3个C.20%;5个D.30%;7个15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.限期改正B.说明原因，并处以罚款C.停业整顿D.限期报送或者补充更正16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.518.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5个D.7个19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）工作日。A.5个B.10个C.15个D.20个20.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。A.2个B.3个C.5个D.7个二、多项选择题1.期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求2.期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.分类C.账龄D.可回收性3.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息？（）A.涉及金额B.形成原因和进展情况C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况4.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8%B.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%D.负债与净资产的比例不得高于150%5.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（）A.人民币8000万元B.人民币9000万元C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%D.客户权益总额的6%6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的是（）。A.公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人、结算负责人D.制表人7.中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？（）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告三、判断是非题

1.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（）2.会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。（）4.期货公司持有的金融资产，按照分类和可回收性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）5.期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）6.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）7.期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）8.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。（）9.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）10.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司借入的次级债务不得计入净资本。（）11.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。（）12.为了维护期货交易市场的稳定，中国证监会及其派出机构不得提高期货公司的风险监管指标标准。（）13.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的70%。（）14.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。（）15.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（）16.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。（）17.期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。（）18.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体股东书面报告。（）19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。（）20.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。（）四、综合题某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元B.6290万元C.7050万元D.8090万元2.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%，符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个B.7个C.10个D.15个4.该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？（）A.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人参考答案一、单项选择题1.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。2.A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。3.D【解析】期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。4.B【解析】期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。5.C【解析】期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。6.B【解析】期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。7.C【解析】从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。8.C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第23条规定，中国证监会对第18条至第21条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。9.C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

10.D【解析】期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

11.D【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。12.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。13.A【解析】期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。14.C【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。15.D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。16.A【解析】中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。17.C【解析】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。18.A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。19.D【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。20.B【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。二、多项选择题1.ABCD【解析】期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。2.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。3.ABCD【解析】期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。4.BCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币1500万元;（2）净资本不得低于客户权益总额的6%;（3）净资本与净资产的比例不得低于40%;（4）规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考核重点，需要考生予以熟练掌握。5.BC【解析】从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（1）人民币9000万元;（2）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。6.ABCD【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。7.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（1）向公司出具警示函，并抄送其全体股东;（2）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;（3）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;（4）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。三、判断是非题1.√2.√3.×【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。4.×【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。5.×【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。6.√7.×【解析】期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。8.√9.×【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条第2款规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。10.×【解析】期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。11.√12.×【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。13.×【解析】规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。14.√15.√16.√17.×【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。18.×【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。19.√20.√四、综合题1.C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本=8700-230+380-1800=7050（万元）。2.ACD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500万元;净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元;净资本与净资产的比例不得低于40%;等等。该办法第20条和第21条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。3.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。4.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。精品文档精心整理精品文档可编辑精品文档单选题

1.

题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（

）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（

）制度。

A:配额

B:依法征税

C:许可证

D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（

）。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年参考答案[B]5.题干:（

）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（

）。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（

）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（

）。

A:自然人

B:国有企业

C:投机客户

D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（

）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

C:公司的运作部经理

D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（

）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是（

）。

A:自然人

B:事业单位

C:境内企业法人

D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（

）决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（

）管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划参考答案[B]14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（

）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会参考答案[C]15.题干:在我国，期货交易所会员大会由（

）召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长参考答案[B]16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（

）主持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表参考答案[B]17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（

）内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到结算报告的当天

D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（

）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周

D:一个月参考答案[B]19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（

）支付。

A:期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东参考答案[C]

20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（

）。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评参考答案[C]21.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自（

）起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日参考答案[A]22.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（

）。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（

）。

A:录音记录

B:录像记录

C:书面记录

D:五人以上参与参考答案[C]24.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（

）备案。

A:中国证监会

B:上级主管部门

C:期货交易所

D:国务院参考答案[A]25.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（

）办理登记手续。

A:国务院

B:上级主管部门

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局参考答案[D]26.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（

）。

A:中国证监会

B:国家商务部

C:该企业开立相关帐户的银行

D:国家外汇管理局参考答案[D]27.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（

）承担责任。

A:投资者所在的经纪公司

B:投资者

C:投资者和所在的经纪公司共同

D:期货交易所参考答案[B]

28.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（

）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

D:1参考答案[B]29.题干:期货经纪公司（

），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式参考答案[A]

30.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（

）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

A:相互制约

B:相对独立

C:齐全完备

D:分工负责参考答案[B]31.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（

）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所参考答案[A]32.题干:（

）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（

）为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。

A:所在地期货交易所

B:期货业协会

C:所在机构

D:证监会规定的机构参考答案[C]35.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（

）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十参考答案[A]36.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（

）日内，每一年度结束后（

）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A:5；10

B:10；20

C:15；30

D:7；14参考答案[C]37.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（

）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会参考答案[D]38.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（

）审批。

A:中国期货业协会

B:期货交易所

C:中国证监会

D:期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（

）。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（

）。

A:企业法人

B:自然人

C:会员

D:国有企业参考答案[C]41.题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（

）。

A:营业部形式

B:分公司形式

C:合作经营的营业部

D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（

）。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎参考答案[C]43.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（

）。

A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（

）。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下参考答案[C]45.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（

）年。

A:1

B:2

C:3

D:5参考答案[C]46.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（

）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国期货业协会

D:国家外汇管理局参考答案[B]47.题干:企业从事境外期货业务须经（

）批准。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局参考答案[B]

48.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（

）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正参考答案[D]49.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（

）。

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案[C]50.题干:期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、(

)、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精细化参考答案[A]51.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（

）。

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育参考答案[B]52.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（

）。

A:及时向主管部门报告

B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D:了解投资者的投资目标参考答案[C]53.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（

）。

A:双方违约行为

B:违背诚实信用原则的行为

C:恶意进行磋商

D:单方违约行为参考答案[B]54.题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（

）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A:无权代理

B:职务代理

C:越权代理

D:表见代理参考答案[D]55.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50%

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%参考答案[C]56.题干:期货交易所的非期货经纪公司会员是指（

）。

A:资金大户

B:国外企业法人

C:期货中介机构

D:国内非期货经纪企业法人参考答案[D]57.题干:

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（

）收取手续费。

A:交易所规定标准

B:经营成本或行业自律标准

C:证监会规定的标准

D:期货经纪公司规定的标准参考答案[B]58.题干:某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（

）。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年参考答案[C]59.题干:申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（

）提供。

A:所在期货经纪公司人事部门

B:原工作单位保卫部门

C:原工作单位人事部门

D:户籍所在地派出所参考答案[D]

60.题干:下列(

)不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A:健全性原则

B:合理性原则

C:制度先行原则

D:相互制约原则参考答案[C]多选题

61.题干:保证金可以以（

）方式支付。

A:现金

B:本票

C:汇票

D:支票参考答案[ABCD]62.题干:期货交易所会员享有的权利包括（

）。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格参考答案[ACD]63.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（

）。

A:交易活跃

B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C:管理规范

D:上市品种齐全参考答案[ABC]64.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（

）。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则参考答案[ACD]65.题干:下列属于期货从业人员的有（

）。

A:期货公司总经理

B:期货交易所的电脑管理人员

C:期货公司后勤服务人员

D:期货公司投资咨询顾问参考答案[ABD]66.题干:在我国，交割仓库不得有（

）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易参考答案[ABCD]67.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（

）有利害关系的情形时，应当回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女参考答案[ABCD]

68.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货（

）资料的完整和安全。

A:交易

B:结算

C:交割

D:价格参考答案[ABC]69.题干:人民法院审理（

）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A:期货合同纠纷

B:期货纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易合同纠纷参考答案[BD]70.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用（

）进行期货交易。

A:信贷资金

B:财政资金

C:自有资金

D:银行资金参考答案[ABD]71.题干:在我国，（

）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A:国有企业

B:国有控股企业

C:金融机构

D:事业单位参考答案[AB]72.题干:下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（

）是正确的。

A:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B:从事境外期货交易须经中国证监会批准

C:从事境外期货交易需报国务院批准

D:期货经纪公司禁止从事境外期货交易参考答案[ACD]73.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（

）。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成

D:对会员的纪律处分参考答案[ABCD]74.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（

）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]75.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案[ACD]76.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（

）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考答案[ABC]77.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（

），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表参考答案[ABD]78.题干:下列关于中国证监会的表述中正确的是（

）。

A:依法对期货经纪公司进行监督管理

B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

C:中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

D:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理参考答案[AC]79.题干:下列表述中，（

）是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理参考答案[AD]80.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（

）业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营参考答案[BC]81.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（

）条件。

A:申请人前三年没有重大违法违规行为

B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案[BCD]82.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（

）。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职参考答案[ABCD]83.题干:属于从事期货业务的机构有（

）。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

D:期货投资咨询机构参考答案[ABCD]84.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（

）。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案[ABCD]85.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（

）。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格参考答案[ABCD]86.题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（

）。

A:上年底保留的余额

B:年度内累计追加的保证金额

C:期货赔付款的最高限额

D:年度累计期货赔付款总额参考答案[ABC]87.题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（

）。

A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D:没有明确说法参考答案[A]88.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（

）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息参考答案[BCD]89.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（

）。

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定参考答案[ABCD]90.题干:当发生（

）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A:投资者为限制民事行为能力的自然人

B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶参考答案[ABCD]91.题干:期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（

）。

A:内部稽核岗位要实行对总经理负责

B:内部稽核岗位要实行对董事会负责

C:内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D:稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要参考答案[AD]92.题干:期货经纪公司加强内部控制制度时,要(

)。

A:完善信息发布和信息管理制度

B:建立、完善档案管理制度

C:客户管理制度

D:制订有效的应急应变措施参考答案[ABD]93.题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但（

）的，可以公开相关信息。

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后参考答案[ABC]94.题干:对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（

）。

A:暂停其境外期货业务

B:注销其境外期货业务许可证

C:停业整顿

D:永久禁止从事境外期货套期保值业务参考答案[AB]95.题干:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（

）的，予以公开通报批评。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果参考答案[AC]96.题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A:高于客户指令价格卖出

B:高于客户指令价格买入

C:低于客户指令价格卖出

D:低于客户指令价格买入参考答案[AD]97.题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A:对当日所有持仓的确认

B:对该日之前所有持仓的确认

C:对当日交易结算结果的确认

D:对该日之前交易结算结果的确认参考答案[ABCD]

98.题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（

）。

A:期货交易所擅自上市合约

B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D:期货交易所违反规定使用收益参考答案[AB]99.题干:期货经纪公司有(

)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D:从事期货自营业务参考答案[ABD]

100.题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（

）。

A:经纪公司会员只能接受客户委托

B:非经纪公司会员只能从事自营

C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易参考答案[ABCD]101.题干:期货交易所不得从事（

）。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易参考答案[ABCD]102.题干:出现下列（

）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]103.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（

）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]104.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（

）。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]105.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（

）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部参考答案[AD]106.题干:期货从业人员应当(

)。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]107.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（

）。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]108.题干:以下说法错误的有（

）。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案[AB]109.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（

）。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费参考答案[ACD]110.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（

）。

A:内部风险控制委员会

B:风险控制小组

C:专门的稽核监督岗位

D:监事会或监事参考答案[BCD]111.题干:关于行为责任的正确描述是（

）。

A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任参考答案[ABD]112.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（

）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用参考答案[ABCD]113.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（

）。

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力参考答案[D]114.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国合同法》参考答案[ACD]115.题干:期货从业人员在执业过程中应当（

）。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案[ABCD]116.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（

）。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员参考答案[BD]117.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（

）。

A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息

B:必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位

C:建立并执行严格的风险管理制度

D:必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案[ACD]118.题干:关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（

）。

A:由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

B:由中国证监会派出机构核准

C:中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

D:其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行参考答案[BC]119.题干:某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（

）。

A:其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

B:其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C:其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D:其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握参考答案[AD]120.题干:关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（

）。

A:持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

B:该额度由中国证监会会同相关部门制定

C:额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

D:当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由参考答案[AC]判断题

121.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。参考答案[错误]122.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。参考答案[错误]123.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案[错误]124.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[正确]125.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案[错误]126.题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。参考答案[错误]127.题干:期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。参考答案[错误]128.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。参考答案[正确]129.题干:在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。参考答案[正确]130.题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。参考答案[正确]131.题干:根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]132.题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案[错误]133.题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案[正确]134.题干:期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。参考答案[错误]135.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。参考答案[错误]136.题干:申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。参考答案[错误]137.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案[错误]138.题干:国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。参考答案[正确]139.题干:期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案[正确]140.题干:期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。参考答案[正确]141.题干:全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[正确]142.题干:期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。参考答案[正确]143.题干:投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。参考答案[错误]144.题干:各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。参考答案[错误]145.题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。参考答案[错误]146.题干:期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。参考答案[错误]147.题干:任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。参考答案[错误]148.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。参考答案[错误]149.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。参考答案[错误]150.题干:期货经营机构发现所聘用