上海2015年期货从业资格：股指期货套期保值交易试题

上海2015年期货从业资格：股指期货套期保值交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A万元B万元万元D万元2、执行价格为149点0的0恒指看跌期权。当恒指为_时_，可以获得最大赢利。A148点00．B149点00．C150点00．D152点50．3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本资本金D负债5、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A月日B月日月日D月日6、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会B董事会会员大会D职工代表大会7、假定年利率为8，%年指数股息率为1.，56%月30日是6月指数期货合约的交割日。月15日的现货指数为145点0，则4月15日的指数期货理论价格是__。A1459点.64．B1460点.64．c1469点.64．1470点.64．、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。．期货保证金安全存管监控机构．国务院期货监督管理机构．期货公司．非期货公司结算会员、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。0、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。1、__的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。．移动平均线．几何平均线．支撑线．压力线2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。．企业法人．自然人．会员．国有企业3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。．卖出美元期货，同时卖出欧元期货．买入欧元期货，同时买入美元期货．卖出美元期货，同时买入欧元期货．买入美元期货，同时卖出欧元期货5、下面关于投机说法错误的是__。．投机者承担了价格风险．投机的目的是获取较大的利润．投机者主要获取价差收益．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。．中国期货业协会．中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所17、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税许可证D审核18、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D中国期货业协会理事会成员通过选举产生19、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会中国证券业协会D国务院期货监督管理机构20、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。_A分类评价申诉机制B分类评价“一票降级”制度分类结果的披露和使用D分类评审的集体决策制度21、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日22、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A为客户从事期货交易提供融资或者担保.代客户下达交易指令协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易23、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为222元/吨，当日结算价格为223元0/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元24、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、在下列国家中，_有_玉米期货交易。A日本B阿根廷法国D南非2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定3、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。_A成交量B成交价持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价4、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前个月符合期货公司风险监管指标标准符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行5、双重顶形反转形态的成立条件是__。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点向下突破颈线D向上突破颈线6、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用7、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化8、下列关于成交量的说法，正确的是__。A成交量是指一段时间一般分分钟、分钟、分钟、小时、日、周个月和年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高9、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业金融机构D事业单位10、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。.保证金制度B风险准备金制度涨跌停板制度D当日无负债结算制度11、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责暂停从业资格D撤销从业资格12、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统13、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A形B双重顶底三重顶底D矩形14、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所B设计期货合约监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理15、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__A本国顺差扩大B降低本币利率本国逆差扩大D提高本币利率16、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员17、期货从业人员应当具备（）。A投资经验B专业知识职业道德D专业技能18、未决仲裁等或有负债的（）。・性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况19、一个完整的期货交易流程应包括__A开户与下单B竞价结算D交割20、商品投资基金的类型有_。_A公募期货基金B私募期货基金个人管理期货账户D集体管理期货账户21、在实践中，企业识别风险的方法有__。A风险列举法B流程图分析法方法D方法22、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任23、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话纪律惩戒D出具警示函24、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、