2017年宁夏基金从业资格衍生工具试题

年宁夏省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.配股与转增股本的表述正确的有 __。A口增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B口转增股本使得股东权益总量发生变化C口配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D口转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本.关于开放式基金，以下说法错误的有 __。A口投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B口申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C口开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D口基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行 __。A口公开管理原则B口实质管理原则C口成本控制原则D口质量控制原则.下列各项中，基金信息披露不包括 __。A口登记信息披露B口募集信息披露C口运作信息披露D□临时信息披露.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 __。A口经营风险B口管理水平风险C口职业道德风险D口合规风险.下列属于我国基金交易费用的有 __。A口印花税B口开户费C口过户费D口经手费.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是 __。A口基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B口基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C口基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D口基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议8.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12下列机构可以参与证券投资的有__。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．20代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C持续性D.广泛性基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为()。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22.基金销售机构应__。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》28.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金29.货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加30.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化31.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统承购包销和__等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3B．5C．6D．10在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本