2016年广东证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

2016年广东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数2、香港把证券投资基金称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金3、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型4、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券5、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率6、金融期货的标的物不包括__。A.股票B.利率C.外汇D.小麦7、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3%B．5%C．8%D．10%8、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价9、我国证券法出台是在（）年底。1992年1993年1995年1998年10、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论11、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%12、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A.1B.2C.3D.513、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析14、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券15、__又被称为“跨期套利”。A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2B．3C．4D．517、LIBOR是指__。A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率18、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金19、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效20、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、股息的分配可以采用__。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式22、与证券市场的形成相联系的有__。A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度23、经营风险主要来自于__。A.政府产业政策的调整B.竞争对手的实力变化C.公司内部的管理不善D.公司内部的决策失误24、下述说法是正确的有__。A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定25、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C.事前、事中、事后控制相统一D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性26、利率主要是从__方面影响证券价格。A.信用B.改变资金流向C.影响公司的盈利D.经营风险27、对股票定义的描述，正确的是__。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金28、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心29、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性30、期货交易中套期保值的基本类型有__。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值31、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式32、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买入证券33、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大34、会计师事务所申请证券许可