2016年下半年湖南基金从业资格资本资产定价模型考试题

年下半年湖南省基金从业资格：资本资产定价模型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.上市公司公积金的来源有 __。A口股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B口依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C口股东大会决议后提取的任意公积金D口公司经过若干年经营以后资产重估增值部分.企业补充流动资金的重要手段是 __。A口发行股票B口发行短期债券C口发行长期债券D口购买政府债券.小李有 30万元人民币，根据 （公司法 ），他至多可以投资设立 __个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．44.一般来讲，政府债券与公司债券相比， __。A口公司债券风险大，收益低B口公司债券风险小，收益高C口政府债券风险大，收益高D口政府债券风险小，收益稳定配股与转增股本的表述正确的有 __。A口增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B口转增股本使得股东权益总量发生变化C口配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D口转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本行业发展状况分析和上市公司价值分析的是 __。A口投资部B口研究部C口交易部D口监察稽核部下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有 __。A口基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B口当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C口基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D口代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议__是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部17.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券根据投资目标的不同,基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．10000__是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售.股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费32.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12我国股票价格指数不包括__。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管基金产品的风险等级一般不包括__。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级39.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均