XXXX年国家创新基金申报-指南解读

科技型中小企业创新基金项目申报培训XXXXX科技局计划科二0一二年六月

目录一、指南分析二、关于附件材料三、项目评价要点一、指南分析

7个技术领域：4大技术：信息、生物、材料、自动化

特色领域：能源、环保、高技术服务；

军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。一、指南分析一、电子信息的子领域：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机；4、通信产品；5、广播电视技术；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。一、指南分析一、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）；省部级技术鉴定证书；产品检测（检验）报告；用户报告。一、指南分析一、电子信息通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。一、指南分析一、电子信息不支持项目：

单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。一、指南分析二、生物、医药的子领域：1、医药生物技术；2、中药、天然药物；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。一、指南分析二、生物、医药的申报要求应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。一、指南分析二、生物、医药的申报要求研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。一、指南分分析二、生生物、、医药药本年年度不不支持持项目目：农业类类包括括：肥肥料、、兽药药、农农药、、饲料料、花花果、、水产产；保健品品、化化妆品品、饮饮料、、烟酒酒及消消毒类类产品品；简单的的类同同方复复方制制剂、、简单单的改改变剂剂型和和给药药途径径的品品种、、简单单的改改变制制备工工艺的的品种种；附加值值和技技术含含量均均较低低的医医药中中间产产物，，如出出现在在合成成线路路中前前几步步的中中间产产物。。一、指南分分析三、新新材料料的子子领域域1、金属属材料料；2、无机机非金金属材材料；；3、高分分子材材料；；4、生物物医用用材料料；5、精细细化学学品。。一、指南分分析三、新新材料料的申申报要要求产品名名称和和技术术创新新点进进行检检索的的查新新报告告，由由省级级或或省级级以上上科技技查新新部门门出具具；自有或或授权权使用用知识识产权权证明明，成成果鉴鉴定，，专利利受理理通知知书，，专利利授权权证书书和专专利公公开说说明书书等；；提供权权威检检测部部门的的测试试、检检测报报告或或产品品认证证；涉及对对环境境有影影响的的项目目，需需提供供环保保解决决方案案；须有明明确的的可实实现工工业化化的应应用对对象；；特殊行行业产产品须须提供供符合合该行行业管管理规规定的的相关关证明明材料料。一、指南分分析三、新新材料料的申申报要要求研发初初期：：已完完成研研发，，处于于小试试阶段段；提提交查查新报报告和和自有有或授授权使使用的的知识识产权权证明明；已已经在在实验验室或或小试试验阶阶段研研制出出的新新材料料，须须提供供国家家或行行业产产品权权威检检测部部门对对样品品的测测试、、检测测报告告或产产品认认证；；涉及及对环环境有有影响响的项项目，，需提提供环环保解解决方方案；；技术术创新新应通通过产产品方方式体体现，，须有有明确确的可可实现现工业业化的的应用用对象象；特特殊行行业产产品须须提供供符合合该行行业管管理规规定的的相关关证明明材料料。一、指南分析析三、新材材料本年年度不支支持项目目：资源消耗耗为代价价的初级级产品生生产和粗粗加工项项目；无产品检检测报告告；借用纳米米概念不不具有明明显纳米米材料尺尺寸效应应；仅以开开发技技术为为考核核指标标、无无法形形成销销售额额的材材料制制备、、加工工和成成形项项目；；暂不支支持火火工品品；指南中中各子子领域域规定定的不不支持持内容容。一、指南分分析四、光光机电电一体体化的的子领领域1、工业生产产过程控制制系统；2、高性能、、智能化仪仪器仪表；；3、先进制造造技术；4、新型机械械产品；5、医疗仪器器技术、设设备与医学学专用软件件；6、电力系统统信息化与与自动化；；7、汽车行业业相关技术术产品。一、指南分析四、光机电电一体化的的申报要求求成套设备或或整机开发发项目必须须有样机检检测报告或或知名企业业提供的用用户使用报报告；医疗器械项项目提供临临床试验报报告；汽车行业相相关产品必必须提供样样机研制报报告、同类类产品性能能对比报告告（附数据据来源出处处）；提供供国家认可可的查新报报告；行业业内由国家家认可的第第三方机构构出具的检检测（试验验）报告等等。研发初期项项目：已研研制出原理理样机并完完成了实验验室调试；；医疗器械械项目完成成动物试验验，应提供供试验报告告或测试报报告；对于于研发初期期的引进国国外人才的的合作创新新项目，能能够提供核核心技术成成果的证明明材料或专专利证书即即可。一、指南分析四、光机电电一体化不不支持项目目：一般的流量量、温度、、物位、压压力计或变变送器；采用传统工工艺且性能能没有显著著提高的传传感器；普通纺织机机械、包装装机械及柔柔性版印刷刷机、卷筒筒进料多色色凹版印刷刷机、不干干胶商标印印刷机；普通泵、阀阀门等机械械基础件产产品及常规规通用工艺艺技术；普通塑料模模具和冷冲冲压模具；；常规的发、、供、配电电设备。一、指南分析五、资源与与环境的子子领域1、水污染防防治技术；；2、大气污染染防治技术术；3、固体废弃弃物的处理理与综合利利用技术；；4、环境监测测、应急和和预警技术术；5、发展清洁洁生产与循循环经济的的关键技术术；6、资源高效效开发与综综合利用技技术。一、指南分析五、资源与与环境的申申报要求必须要有一一定的前期期研究基础础，不能是是一些新概概念性的或或国内外没没有验证过过的技术；；要提供小试试或中试研研制报告、、同类技术术性能对比比报告（附附数据来源源出处）；；且要符合国国家相关标标准；技术术集成项目目必须提供供应用示范范用户意见见，要有独独特的实用用性和可推推广性。一、项目评审依依据五、资源与与环境的申申报要求应用于环保保设备中的的新材料、、机电产品品零部件等等请参阅新新材料领域域和光机电电一体化领领域；机动动车排放废废气污染控控制技术与与设备请参参阅光机电电一体化领领域。研发初期项项目：要有有一定的前前期研究基基础，要提提供小试或或中试研制制报告、同同类技术性性能对比报报告（附数数据来源出出处）；有有发明专利利或实用新新型专利证证书。一、指南分析五、资源与环环境不支持持的项目：：1、常规工艺艺技术装备备组合的水水处理技术术及产品；；2、城市混合合垃圾和畜畜禽粪便制制肥技术及及产品；3、20吨以下的锅锅炉脱硫除除尘技术和和设备；4、油烟净化化技术及设设备（吸附附、静电、、喷淋）；；5、技术含量量低的用工工业废物制制造建材项项目；6、一次性餐餐具及相关关材料技术术和设备；；7、未经安全全评价生物物菌剂技术术及设备；；8、室内空气气净化空气气清新剂及及常规消毒毒产品；9、低技术水水平重复生生产的低端端微滤/超滤膜材料料；10、简单复配配的水处理理药剂与絮絮凝剂产品品；11、缺乏核心心技术（关关键部件仍仍需进口））、无扩展展的自动监监测系统或或不符合环环境监测技技术规范要要求的采样样制样设备备。一、指南分析六、新能源源与高效节节能的子领领域1.可再生清洁洁能源技术术和相关产产品；2.新型高效能能量转换与与储存技术术和相关产产品；3.高效节能技技术和相关关产品。一、指南分析六、新能源与与高效节能能的申报要要求完成的产品品样机测试试报告或知知名企业提提供的用户户意见，用用户意见应应包括产品品的名称、、型号、性性能以及使使用期间实实测的数据据及情况分分析；工艺艺、装备系系统集成技技术项目，，必须提供供应用示范范用户意见见，要有独独特的实用用性和可推推广性；提提交项目的的查新报告告必须是当当年度查新新报告，报报告须由省省级或省级级以上有资资质的科技技查新部门门完成；研发初期项项目：必须须详细准确确地阐述技技术创新内内容，提交交原理样机机的外观图图片及实际际测试数据据；应当提提供相应专专利证书及及附件材料料。采用转转移而来的的技术，要要专门说明明如何在技技术、工艺艺、装备上上保证生产产的产品和和设备的能能效指标。。应用于新能源源与高效节能能设备中的机机电产品零部部件（电器、、电机、泵、、阀等）参阅阅光机电一体体化领域。一、指南分析六、新能源与高高效节能不支支持的项目：：对环境有污染染的镉镍电池池和普通铅酸酸电池；10吨以下燃煤锅锅炉等。一、指南分析七、高技术服服务业的子领领域1.现代物流服务务2.集成电路设计计和测试服务务3.业务流程外包包（BPO）服务4.生物、医药的的研究开发评评价服务5.研究开发新型型制剂的技术术服务6.新材料产品研研发技术服务务7.拓展产品产业业链技术服务务8.产品技术的集集成创新服务务一、指南分析七、高技术服服务业的子领领域9.精密复杂模具具设计服务10.多层密集微型型复杂电路设设计服务11.数字化健康诊诊断技术服务务12.工业污染治理理专业环保设设施运营服务务13.市场化环境监监测(包括室内空气气)服务14.工业有毒有害害废物处理设设施的专业化化运营服务15.可再再生生能能源源与与高高效效节节能能工工艺艺技技术术、、产产品品检检测测及及系系统统管管理理服服务务16.“合同同能能源源管管理理”的节节能能技技术术服服务务一、、指南南分分析析七、、高高技技术术服服务务业业的的申申报报要要求求服务务内内容容应应是是一一般般企企业业单单独独完完成成成成本本高高，，须须借借助助专专业业化化技技术术服服务务手手段段来来实实现现，，有有明明确确的的服服务务目目标标群群体体，，须须附附已已有有的的技技术术服服务务合合同同；；以赢利为为目的，，服务收收入不低低于60%；有行业背背景和技技术优势势，有成成功服务务的经历历，提供供相关用用户报告告；企业应是是智力密密集型企企业，企企业中具具备职业业资格的的专业人人员和专专业技术术人员比比例不低低于60%，高级专专业人员员的比例例不少于于20%；须提供相相关的自自主知识识产权证证明。一、指南分析析七、高技技术服务务业项目目不支持持：科技成果果与产品品的交易易检测、科科技（管管理）咨咨询服务务服务对象象为本企企业（集集团）成成员以会员费费为主要要赢利手手段的服服务等项项目公益性的的服务项项目二、关于附件件材料附件资料料图片上上网具体体要求如如下：一、所有有附件都都要按照照创新基基金网络络工作系系统的要要求提供供文字摘摘要，指指南中规规定的部部分附件件资料还还需要提提供该附附件资料料的电子子图片在在创新基基金网络络工作系系统中供供专家审审阅；二、如如果企企业没没有提提供指指南中中相关关技术术领域域要求求的部部分附附件资资料的的图片片或者者提供供的图图片不不可阅阅读，，在联联审过过程中中均视视同为为企业业无法法提供供或者者附件件资料料不可可用、、或者者附件件资料料内容容无法法核实实；二、关于附附件材材料附件资资料图图片上上网具具体要要求如如下：：三、相相关附附件资资料扫扫描或或数码码相机机拍照照成JPG图片格格式，，上挂挂到创创新基基金网网络工工作系系统，，要保保证上上传的的图片片是看看得清清楚，，并且且与纸纸质版版一致致；四、为为提高高专家家在网网上评评审的的效率率：附件资资料图图片保保存为为JPG文件其文件件大小小控制制在50K~200K。在保保证图图片可可阅读读的前前提下下，尽尽量减减小文文件的的空间间，最最大不不要超超过400K。建议扫扫描仪仪扫描描时分分辨率率设定定为200DPI；二、关于附附件材材料附件资资料图图片上上网具具体要要求如如下：：五、需需要提提供的的附件件资料料图片片范围围（一））必须须提供供的附附件资资料图图片：：企业法法人营营业执执照（（副本本），，需要有有工商商年检检章；企业成成立后后的年年度和和最近近月份份的财财务报报表——资产负负债表表和损损益表表、现现金流流量表表；本产品品的知知识产产权证证明或或协议议、鉴鉴定、、验收收证明明，其其中专专利和和软件件著作作权的的规定定如下下：对于已已获批批准的的专利利，要要按照照系统统要求求提供供专利利的文文字摘摘要，，还需需要要要提供供专利利证书书的图图片。。本产品品的软软件著著作权权的图图片；；二、关于附附件材材料附件资资料图图片上上网具具体要要求如如下：：五、需需要提提供的的附件件资料料图片片范围围（二））各技技术领领域有有不同同申报报资料料要求求，按按照相相关要要求选选择提提供以以下附附件资资料的的图片片：科技查查新报报告；；第三方方权威威机构构所做做的产产品检检测（（检验验）报报告；；动物试验报报告；本产品的知名客户用用户报告，而一般客客户的用户户报告只要要摘要；与其他企业业（机构））的相关合合作协议；；特殊行业的的准入证明明或许可等等相关证书书；环保部门出出具的环境境影响评价价报告或相相关证明文文件；整机厂的合合作配套意意向书或配配套试验报报告；样机外观图图片。三、项目评评价要点成长期项目目评审专家家为7人（5位技术专家家＋2位财务专家家），其中中地方专家家4人（3位技术专家家＋1位财务专家家），国家家专家3人（2位技术专家家＋1位财务专家家），汇总总专家由地地方选择。。初创期项目目无财务评评审，评审审专家为5人，其中地地方专家3人，国家专专家2人，汇总专专家由地方方选择。三、项目评评价要点技术评审5个筛选性指指标和4个评价指标标：◆5个筛选性技术术指标该项目技术术是否有创创新？一票否决该项目技术术是否可行行？如提供的原原理、工艺艺是一种臆臆测，是不不可行的，，一票否决决；该项目知识识产权是否否清晰？企业应该拥拥有项目的的知识产权权，如有产产权纠纷，，一票否决决；该项目技术术是否符合合国家鼓励励发展的方方向？属于国家不不鼓励发展展或限制发发展的技术术和产业，，一票否决决；项目对环保的的影响？“经环保治理后后，仍不符合合环保要求”为一票否决。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：①企业家精神及及企业经营管管理团队的能能力企业家精神：：主要评价企企业家的创新新意识、市场场开拓能力、、领导才能、、专业知识等等，评判企业业家是否具有有创办企业和和实施基金项项目的能力和和经验。企业经营管理理团队：主要要考虑企业是是否在企业管管理、技术开开发、市场开开拓等方面已已形成具有一一定经验的经经营管理团队队，并根据过过去的业绩或或经历，看经经营管理团队队是否能继续续友好合作，，确保企业正正常开展生产产、经营活动动，并获取盈盈利。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：②企业人力资资源配置及技技术开发实力力主要是考虑企企业经营、技技术人员的知知识结构、业业务技能是否否与基金项目目研发、销售售相匹配，主主要技术开发发人员背景情情况，是否专专职，科技型型中小企业的的科技人员一一般不得少于于30%。同同时考虑研发发、生产、市市场等人员的的比例，是否否有一支开发发创新、市场场开拓的队伍伍。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：③企业项目产产业化基础的的合理性企业现有生产产的基础条件件（如厂房、、设备、仪器器等）通过新增固定定资产后的硬硬件条件是否否能满足基金金项目产业化化生产需求。。对于技术转移移项目应重点点评价企业对对转移技术的的消化、吸收收、应用能力力。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：④企业经营营能力及抵御御风险能力：企业经营能力力：主要根据据企业近三年年企业获利规规模、获利水水平、总资产产、净资产、、销售收入、、净利润等的的增长速度判判断企业的历历史经营能力力。抵御风险能力力：主要考虑虑企业对基金金项目实施及及企业未来发发展所面临的的风险（技术术、资金、政政策、市场、、人员等）是是否有清晰、、明确的认识识，提出保障障措施的合理理性、充分性性。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性①该项目技术术创新程度根据行业的不不同来判断在在该领域中项项目的创新程程度，主要判判断其新颖性性和独创性。。是原创性的的、是综合技技术的集成、、是技术延展展还是应用领领域的开拓。。②该项目技术先先进性项目技术的先先进程度。可可分为：国际际领先或国际际先进；国内内领先；国内内先进。项目目的技术水平平处于国内同同行业前列的的可视为国内内领先。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性③该项目的技术术开发进展主要是指基金金项目本身的的技术开发成成熟程度是否否符合《科技型中小企企业技术创新新基金若干重重点项目指南南》中各技术领域域的相关规定定。④该项目技术转转化为产品的的可行性一是考虑申报报的项目技术术方案、工艺艺路线的可行行性、合理性性；二是结合合申报企业人人员的业务素素质、生产线线硬件设施等等条件，看技技术方案和工工艺路线是否否能落实；三三是该技术可可否生产（转转化）出可供供市场销售的的产品。三、项目评价价要点技术评价指标标：（3）项目产品市市场①该项目产品市市场的需求程程度主要是根据该该项目产品的的技术和性能能，评判市场场接纳该产品品的容量，评评价国内、国国际市场有多多大，未来市市场、主要市市场在哪里。。②该项目产品市市场定位合理理性一是看企业是是否对项目产产品的细分市市场了解；二二是看企业是是否根据自己己的市场基础础和该产品技技术性能，确确定了相对准准确的细分市市场。三、项目评价价要点技术评价指标标：（3）项目产品市市场③该项目产品品与市场同类类产品的竞争争优势通过产品的独独特性、新颖颖性、技术性性能、生产成成本、市场、、行业的认知知、营销方案案、销售网络络、人员等情情况来综合反反映项目产品品与市场同类类产品相比的的竞争优势有有多大，在哪哪里。④该项目合同同目标的合理理性及实现的的可能性结合企业现有有基础和实施施计划，判断断项目提出的的合同目标是是否合理，是是否有故意缩缩小或夸大，，是否能在要要求的时间内内予以实现和和按期完成。。合同的技术术与经济指标标应是经过努努力后能够达达到的最佳值值。三、项目评价价要点技术评价指标标：（4）商业模式①该项目产品开开发、生产策策略的合理性性主要考考虑这这些策策略是是否能能充分分发挥挥企业业优势势、合合理利利用各各种资资源、、在较较短时时间内内开发发和生生产出出具有有竞争争力的的项目目产品品。如如产品品开发发策略略：主主要是是考虑虑该产产品开开发是是否能能很好好地利利用企企业现现有的的基础础；或或能与与企业业现有有产品品进行行组合合、提提高综综合竞竞争力力；或或能很很好地地满足足市场场的需需求、、便于于销售售等。。生产产策略略：主主要考考虑企企业采采取的的生产产方式式（如如自行行加工工、委委托加加工等等）与与企业业现有有的基基础或或产品品的特特性是是否匹匹配等等。三、、项项目目评评价价要要点点技术评价价指标：：（4）商业模模式②该项目目产品的的市场营营销策略略及实现现的基础础条件一是考虑虑市场计计划制定定的可行行性、合合理性，，包括产产品定价价、推广广、广告告制定、、公共关关系制定定策略的的合理性性、可行行性，企企业现有有基础对对该策略略的支撑撑；二是销售售计划制制定的可可行性、、合理性性，包括括销售体体系的搭搭建、销销售目标标的确定定、销售售队伍的的管理，，以及企企业已具具备的基基础条件件等。三、项目评价价要点技术评价指标标：（4）商业模式③该项目产品获获利方式主要考虑获利利方式（如依依靠技术的先先进性、独占占性、创新性性、靠规模效效益、靠低价价、靠资金、、靠政策等））是否符合基基金项目特点点，是否是最最佳