国际贸易第九章

西方经济学

微观部分第九章

一般均衡论和福利经济学一、一般均衡二、经济效率三、交换的帕累托最优条件四、生产的帕累托最优条件五、交换和生产的帕累托最优六、完全竞争和帕累托最优状态七、社会福利函数八、效率与公平2Carbaugh,Chap.109第一节

一般均衡局部均衡(partialequilibrium)分析方法是指将单个市场孤立起来，只考察某个市场均衡价格和均衡数量决定的研究方法，即假定该市场的变动不影响其他市场，其他市场也不影响该市场。局限性：忽略了市场之间的相互影响，而正是这种影响使得单个市场联结为一个整体，构成市场经济。一、局部均衡与一般均衡3Carbaugh,Chap.109

商品的价格是由它本身的需求和供给所决定，而假定其他产品供求及价格是不变的。如局部均衡下摩托车的价格决定。

ADASOQPP*Q*局部均衡4Carbaugh,Chap.109OQ2Q1Q0QP2P0P1PDD'S'SOQ1Q0QP0P1PDD'SOQ1Q0QP0P1PDSS'OQ1Q0QP0P1PDD'S原油市场煤市场汽油市场汽车市场一般均衡(generalequilibrium)分析方法要求将所有市场放在一起，同时研究所有市场均衡价格与均衡产量决定的方法。（a）（b）（c）（d）5Carbaugh,Chap.109图形分析正向影响替代互补（a）原油市场:S

→P↑,Q（b）煤市场:D↑→P↑,Q↑（d）汽油市场:S

→P↑,Q（d）汽车市场:D→P,Q反馈影响

汽油P↑→

原油D↑汽油Q→原油D汽车P

汽车Q煤P↑

煤Q↑原油D↑原油D

原油D↑原油D↑6Carbaugh,Chap.109二、瓦尔拉斯一般均衡(Walrasgeneralequilibrium)模型法国经济学家里昂·瓦尔拉斯认为：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡。模型的基本假定1、对于产品的假定：假定整个经济中有r种产品，各种产品的数量用表示，其价格则分别为假定整个经济中有n-r种要素，各种要素的数量用表示，其价格则分别为假定所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。7Carbaugh,Chap.1092、对于家户的假定假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。他从要素供给中得到收入，并在收入的约束条件下购买各种商品以使效用得到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，没有意外之财。每一家户将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄。3、对于厂商的假定假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。他在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一个厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。8Carbaugh,Chap.109瓦尔拉斯的分析思路：先论证市场任一商品的需求取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数：然后论证市场任一商品的供给也取决于所有商品和要素的价格，是价格体系的函数：又令市场需求等于市场供给求解方程组，即可找出这一价格组当找出的这一组价格恰好使整个经济体系的供求相等，市场就达到了一般均衡。9Carbaugh,Chap.109家户的行为：商品需求和要素供给单个家户h的产品需求和要素供给在假定条件下，有：于是有h对各商品的需求函数：于是又有家户h对各种要素的供给函数：10Carbaugh,Chap.109每种商品的市场需求将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。为第

i

种产品的市场需求。11Carbaugh,Chap.109每种要素的市场供给将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。为第j种要素的市场供给。12Carbaugh,Chap.109厂商的行为：商品供给和要素需求单个厂商K的产品供给和要素需求在假定条件下，有：于是有k对各商品的供给函数：于是又有k对各种要素的需求函数：13Carbaugh,Chap.109每种商品的市场供给将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。为第

i

种产品的市场供给。14Carbaugh,Chap.109每种要素的市场需求将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求。为第j种要素的市场需求。15Carbaugh,Chap.109商品市场和要素市场的一般均衡市场的需求方面已知所有r个商品其市场的需求函数为：所有n-r个要素其市场的需求函数为：如果将产品和要素统统不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品（r种产品，n-r种要素），n个商品价格。于是这n种商品的需求函数可以表示成为n个商品价格的函数。16Carbaugh,Chap.109市场的供给方面已知所有r个商品其市场的供给函数为：所有n-r个要素其市场的供给函数为：将产品和要素统统不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品（r种产品，n-r种要素），n个商品价格。整个经济体系的n种商品的供给函数：商品市场和要素市场的一般均衡17Carbaugh,Chap.109经济体系的一般均衡条件所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。用公式表示就是：此公式为一般均衡条件。18Carbaugh,Chap.109一、实证经济学和规范经济学1.实证经济学阐述客观事物是怎样的命题（反应或解释已经观察到的事实这一部分），称为实证命题。属于实证性质的经济理论，称为实证经济学。2.规范经济学在实证研究的基础上，为实现某种目标要提供行动方针和政策建议，这种该怎样行动的问题，即应该怎样的命题，称为规范命题。属于规范性质的经济理论，称为规范经济学。

※

经济学既是一门实证科学，也是一门规范科学。第二节经济效率19Carbaugh,Chap.109二、判断经济效率的标准甲乙两人对于两种资源状态A和B做出选择分别有三种状态：A>BA=BA<B共有9种选择的可能：

1.A>B,A>’B2.A>B,A=‘B

3.A>B,A<‘B4.A=B,A>’B

5.A=B,A=‘B6.A=B,A<‘B7.A<B,A>’B8.A<B,A=‘B

9.A<B,A<‘B归纳为3种选择的可能：

A优于B(1,2,4)；A与B无差异(5)；A劣于B(6,8,9)；20Carbaugh,Chap.109帕累托标准：如果至少有一个人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。帕累托最优状态：对于某中资源配置状态，任意改变都不能使至少一个人的状态变好而又不是任何人的状态变坏。帕累托最优状态又称为经济效率。21Carbaugh,Chap.109第三节交换的帕累托最优条件1.帕累托最有条件：交换的最优条件生产的最优条件交换和生产的最优条件OAOBYAXBYBV’VecbaⅠAⅡAⅢAⅠBⅡBⅢB·g·f·dXA交换的契约曲线交换的帕累托最优状态条件：埃奇渥斯盒状图ⅠB22Carbaugh,Chap.109生产的帕累托最优是要研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配。OCODKCLDKDq’qecbaⅠCⅡCⅢCⅠDⅡDⅢD·g·f·dLC第四节生产的帕累托最优条件生产契约曲线生产的帕累托最优状态条件：埃奇渥斯盒状图23Carbaugh,Chap.109第五节交换和生产的帕累托最优条件2.假定整个经济只包括两个消费者A和B，两种产品X和Y；两个生产者C和D，他们的两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。一、问题和假定1.问题交换和生产的最优条件并不是将交换的最优条件和生产最要简单地并列起来。当交换和生产综合起来时，也达到了最优。24Carbaugh,Chap.109二、生产可能性曲线OCODKCLDKDq’qecbaⅠCⅡCⅢCⅠDⅡDⅢD·g·f·dLC生产契约曲线STFG’e”c”X1Y2Y1PP’X2OXYpp’曲线的特点:

①向右下方倾斜；②向右上方凸出；边际转换率:因边际转换率递增，生产可能性曲线向右上方凸出。c’’:(X1,Y1)e’’:(X2,Y2)XY

生产可能性曲线25Carbaugh,Chap.109二、生产可能性曲线STFG’e”c”X1Y2Y1PP’X2OXY边际转换率:因边际转换率递增，生产可能性曲线向右上方凸出。26Carbaugh,Chap.109生产不可能性区域和生产无效率区域G’e”c”X1Y2Y1PP’X2OXY生产不可能性区域生产无效率区域生产可能性边界OCODKCLDKDq’qecbaⅠCⅡCⅢCⅠDⅡDⅢD·g·f·dLC生产契约曲线G27Carbaugh,Chap.109

生产可性曲线的变动PP’OXY随着资源数量的增加、技术进步，生产可能性曲线向右移动。Y2Y1X1X2C’C’’28Carbaugh,Chap.109OAOBRPP’X0Y0SS’T1T2T3E1E2E3生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件：则：生产减少1单位X，可能生产2单位Y；消费者减少1单位X需要1单位Y来补偿。生产变动不仅能补偿消费，还有剩余，即帕累托改进若1〈229Carbaugh,Chap.109第六节完全竞争和帕累托最优状态1.交换的最优条件：2.生产的最优条件：3.生产和交换的最优条件：任何竞争的均衡都是帕累托最优状态，同时，任何帕累托最优状态也都是由一套竞争价格来实现。“看不见的手”原理给定一个理想条件，但各家户和厂商在完全经济中的最优化行为将导致帕累托最优状态。30Carbaugh,Chap.109⇒∴完全竞争：PX=MCX，PY=MCY31Carbaugh,Chap.109第七节社会福利函数一、效用可能性曲线对应于B的e点：“最优”效用水平组合PP’OXYBV’VTCY*X*Se对应于B’的e’点：“最优”效用水平组合UBUAOeDUU`效用可能性曲线32Carbaugh,Chap.109社会福利函数是社会所有个人效用水平函数。

W=W（UA，UB）UBUAOeUU`W1W2W3SS`社会福利函数（社会无差异曲线）与效用可能性曲线决定最大的社会福利。如，W2与UU’的相切点e。二、社会福利函数33Carbaugh,Chap.10934Carbaugh,Chap.10935Carbaugh,Chap.10936Carbaugh,Chap.109（四）社会福利函数的存在性

——阿罗不可能定理在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数或者说：在三个或三个以上的选择中，如果满足个人理性、非独裁等条件，则无法从个人偏好得到社会偏好。37Carbaugh,Chap.109

任何一个合理的社会福利函数必须满足如下条件和要求

◆

其定义域不受限制，即它适用于所以可能的个人偏好类型

◆非独裁，即社会不以一个人或少数人的偏好来决定

◆帕累托原则，即如果所有个人都偏好A甚于B，则社会偏好A

甚于B

◆

无关变化的独立性：即只要所有个人对A与B的偏好不变（不

管对例如A与C的偏好如何变化），则社会对A与B的偏好不变

阿罗证明了满足上述四个条件且具有传递

性偏好秩序的社会福利函数不存在38Carbaugh,Chap.109例（阿罗不可能定理）个人偏好社会偏好A、BB、CA、C甲A>B>CA>BB>CC>A乙B>C>A丙C>A>B社会无法找到A、B、C的排序39Carbaugh,Chap.109（五）初始状态的惯性40Carbaugh,Chap.109（六）均衡的多样性41Carbaugh,Chap.109公平与效率我们已经知道了效率什么是公平？公平与效率不可兼得时，要效率还是要公平？做大蛋糕还是分均蛋糕更好？42Carbaugh,Chap.109小结一般均衡帕累托效率帕累托效率的条件交换，生产，生产与交换竞争性均衡（一般均衡）与帕累托效率个人最优与社会最优43Carbaugh,Chap.10944Carbaugh,Chap.109社会福利最大化是以社会福利函数的存在为前提条件的。而社会福利函数是建立在个人偏好基础之上的，即在已知社会所有成员的个人偏好的条件下，通过一定的程序，将各种各样的个人偏好归结为单一的社会偏好。阿罗(K.Arrow)证明了，在能被一般人接受的条件下，这是不可能做到的。三、社会福利与个人偏好45Carbaugh,Chap.109假设一个社会中有1、2、3三个人，在A、B、C三种状态进行选择。假设这一社会中单个人的偏好次序分别为(A，B，C)1、(A，B，C)2、(A，B，C)3，个人按照这些偏好对每一可能的社会状态进行投票；社会偏好次序