第12章工程项目采购与合同管理11

第12章工程项目采购与合同管理12.1采购管理概述采购指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货物和咨询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行（TheWorldBank）的定义，项目采购包括以下内容：工程采购（ProcurementOfWorks）货物采购（ProcurementOfGoods）咨询服务采购（ProcurementOfConsultingServices）

在美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK2004版中，项目采购管理的主要过程包括:采购规划发包规划询价选择卖方合同管理合同收尾12.1.1项目采购的主要过程

根据上述知识体系、结合我国的项目管理实践，我们认为项目采购管理一般性的主要过程应包括以下内容：1、采购计划编制2、询价计划编制3、询价4、供方选择5、合同管理6、合同收尾12.1.2项目采购的方式和程序

1、国际竞争性招标及程序2、有限国际招标方式及程序3、国内竞争性招标方式及程序4、其他采购方式12.2工程项目采购计划

12.2.1工程项目采购计划的概念工程项目采购计划是对整个工程项目采购工作的全面、系统的计划和安排。主要包括：（1）按照项目的实施策略、项目总体计划、范围管理和项目分解结构确定对工程承包、材料采购和服务的数量、质量和时间。（2）相关采购的招标工作过程安排。（3）作项目采购和合同管理相关工作的组织和安排等。12.2.1工程项目采购计划的前提条件和依据（1）项目总目标、工程项目的总进度计划、质量要求、技术规范、目标成本等；（2）在项目范围确定和WBS的基础上,考虑对项目工作分解结构中的工作如何划定采购对象；（3）资源使用计划；（4）环境对项目采购和供应的相关制约条件的调查和了解等。12.2.3工程项目采购计划的编制（1）资源需求计划；（2）工程的招标计划；（3）劳务和物资采购计划；（4）管理、咨询、技术服务工作的委托；（5）市场调查。

12.2.4材料采购和供应过程（1）采购批量的确定定性方法：按照商品的供求规律确定；按照库存量确定；根据企业的资金保证情况；定量方法：确定经济采购批量（EOQ），即采购费用和存储费用之和最小的采购批量。设Q为年最大存储量，K为每次采购费用，C为单位存货的年存储费用，则年采购费用=年存储存费用=年存货总费用=从而（2）对主要的供应活动作出安排；（3）市场调查；（4）采购工作时间安排；（5）运输的安排；（6）进场及各种检验工作；（7）工程材料的库存管理；12.2.5设备采购计划12.2.6进口材料和设备的计划12.2.7劳动力采购计划12.2.8采购计划的优化（一）合同在工程项目中的基本作用（二）合同管理的重要性（三）工程项目中的主要合同关系（四）合同的生命期（五）合同管理工作过程12.3合同策划（一）基本概念

合同总体策划的目标是通过合同保证工程项目目标和项目实施战略的实现。合同总体策划是要确定对整个工程项目的合同体系有重大影响的问题：

1．如何将项目分解成几个独立的合同?每个合同有多大的工程范围?2．采用什么样的合同形式和合同条件?3．采用什么方式委托工程?4．合同中一些重要条件的确定，即如何通过合同实现对项目实行严格的全面的控制。

5．项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上、价格上的协调等。正确的合同策划不仅能够签订一个完备的有利的合同，而且可以保证圆满地履行各个合同，并使它们之间能完善地协调以顺利地实现工程项目的根本目标。工程项目合同体系

上海浦东国际机场合同结构

上海浦东国际机场航站楼(32万平方米,40亿)1996.3设计招标1996.9设计方案评议1996.11确定候机楼设计方案1997.3扩初审核1996.11确定工程监理单位1996.9试桩1997.1打桩开始(7575根桩)1997.8地下工程结束1998.1.1-1998.7.30钢结构吊装工程1998.8机电设备安装开始1999.1-6弱电工程和装饰工程上海浦东国际机场

航站区设计准备设计施工招标基础混凝土结构钢结构机电工程弱电工程3万多吨钢材-3亿设计节约4000吨吊装方案节约1700万96.9研究吊装方案98.1.1钢屋架试吊98.7.30钢屋架吊装完成上海浦东国际机场钢结构合同结构图上海浦东国际机场公司业主华东设计院部分扩初设计、施工图设计上海建工（集团）总公司施工管理总承包法国ADP方案设计、部分扩初设计上海安装公司设备安装上海市建三公司土建A段施工上海机施公司钢结构吊装表示三方签约江南造船厂主楼钢结构制作细部设计上海锅炉厂长廊钢结构制作细部设计上海市建七公司土建B段施工浦东机场钢结构合同结构特点1.采用施工总承包管理模式，业主虽然支付了一笔总承包管理费，但组织协调工作量大为减少，并转移了风险。2.钢结构吊装单位未进行招标，早期即介入项目，与设计单位进行协调，使设计在确定了吊装方案后出图。3.在吊装单位签约以后，再单独进行制作单位的招标，并纳入总承包管理单位的管理，并由吊装单位配合管理。（二）合同总体策划的过程1．研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合同的要求。

2．确定合同相关的总体原则和目标，并对上述各种依据进行调查。

3．分层次、分对象对合同的一些重大问题、进行研究，列出可能的各种选择，并按照上述策划的依据综合分析各种选择的利弊得失。

4．对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合同措施。（三）合同总体策划的内容

1.工程承包方式和范围的划分2.合同种类的选择3.招标方式的确定4.合同条件的选择5.重要的合同条款的确定6.其它问题成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同估算工程量单价合同纯单价合同单价合同固定总价合同可调总价合同总价合同成本加酬金合同合同种类的选择建安工程承包合同总价合同单价合同CostPlus合同固定总价合同变动总价合同简单CostPlus合同目标CostPlus合同部分保证费用合同保证最大费用合同承包合同的三种类型固定单价合同变动单价合同固定总价合同

C=总造价承包商：要承担一切风险业主：投资控制容易1.总价合同

这种合同以一次包死的总价格委托，除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。所以在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。在现代工程中，业主喜欢采用这种合同形式。在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的麻烦。但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化。在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小：

1)工程范围必须清楚明确。

2)工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。

3)工程量小、工期短，环境因素变化小，条件稳定并合理

4)工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。

5)工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作准备。

6)合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。但现在固定总价合同的使用范围有扩大的趋势，用得较多。可调总价合同

C=pn·C0

承包商：承担工程量风险业主：承担物价风险2.单价合同估算工程量单价合同业主提供估算工程量承包商根据估算工程量报价按实际完成工程量结算

这是最常见的合同种类，适用范围广，如FIDIC工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主要是这—类合同。在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价(主要为单价)的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。单价合同的特点是单价优先，业主在招标文件中给出的工程量表中的工程量是参考数字，而实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。在单价合同中应明确编制工程量清单的方法和工程计量方法。C评标=∑(mi估计·ci)C结算=∑(mi实际·ci)业主：承担工程量风险可提前招标结算简单承包商：承担单价风险工程量清单内容估算工程量实际完成工程量报价方案1报价方案2挖方（M3）1008021混凝土（M3）1011400410报价方案1评标时总价：100×2+10×400=4200结算价：80×2+11×400=4560

报价方案2评标时总价：100×1+10×410=4200结算价：80×1+11×410=4590业主仅提供分部分项工程名称承包商根据名称报价按实际完成工程量结算适用范围：要求不明确，工期紧纯单价合同3.成本加酬金合同成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同

工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金(间接费)计算。在合同签订时不能确定一个具体的合同价格，只能确定酬金的比率。由于合同价格按承包商的实际成本结算。承包商不承担任何风险，所以他没有成本控制的积极性，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。所以这类合同的使用应受到严格限制，通常应用于如下情况：

(1)投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。

(2)工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。

(3)时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程，人们无法详细地计划和商谈。为了克服成本加酬金合同的缺点，人们对该种合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性。4、目标合同

它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在国外,它广泛使用于工业项目、研究和开发项目、军事工程项目中。承包商在项目早期（可行性研究阶段）就介入工程，并以全包的形式承包的工程。通常目标合同规定，承包商对工程建成后的生产能力(或使用功能)，工程总成本，工期目标承担责任。如果工程投产后一定时间内达不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如果工期拖延，则承包商承担工期拖延违约金。如果实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商奖励；而超支的部分由承包商按比例承担。如果承包商向提出合理化建议被业主认可，该建议方案使实际成本减少，则合同价款总额不予减少，这样成本节约的部分业主与承包商分成。目标合同能够最大限度地发挥承包商工程管理的积极性。12.4工程项目招标投标1.招投标的基本原则公开原则公平原则公正原则诚实信用原则独立原则接受行政监督原则2.招投标管理的法律依据

《中华人民共和国招标投标法》3.工程项目招标范围大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目4.工程项目招标应具备的备件

按照国家规定履行审批手续的招标项目，应当先履行审批手续招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并在招标文件中如实载明5.工程项目招标投标程序

现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定。招标组织准备招标申请编制招标文件、标底等文件发布资格预审通告和招标通告资格预审发出招标文件踏勘现场、招标答疑接收投标文件开标评标发中标通知书46投标程序废标的条件

投标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理：逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的；无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）；投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的；未按招标文件要求提交投标保证金的；联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。招标投标过程中的错误行为分析案例

背景：某项目进行施工招标时，有五家投标单位，其中，A、B、C、D四家公司属单独投标，E投标单位属D公司与另一家投标人组成的联合体。在投标截止日前，A公司提交一份补充文件，说明愿意在原报价基础上降低3%作为最终报价。开标后，B公司考虑自己报价过高，难以中标，向招标单位提出，如果中标，将承诺工期比原投标文件中的工期再提前二个月。开标后评标委员会发现C公司有二项分项工程报价计算错误，认定C公司的投标文件为无效标书。问题：上述招标投标过程中，有哪些行为是错误的?为什么?【答案】

错误的行为有：(1)D公司不能既以自己的名义投标，又以联合体的名义投标，违反《招标投标法》。(2)B公司不应在开标后再提出工期提前的承诺。《招标投标法》规定，开标后投标人不得再提出优惠条件，不得对投标文件作实质性修改。(3)评标委员会不应认定C公司投标无效。报价计算错误可以由评标委员会修改后经投标人确认，不应属于无效标书。背景：某项目委托监理公司承担施工监理任务，在项目施工招标过程中共有A、B、C、D、E五家施工单位竞标。其中E工程公司的投标文件在招标文件要求提交投标文件的截止时间后半小时送达；C工程公司的投标文件未密封。经过评标，业主选定A公司为中标单位。且在施工合同中双方约定，A公司将设备安装、配套工程和桩基工程的施工分别分包给B、C和D三家专业工程公司，业主负责采购设备。问题：(1)评标委员会是否应该对E、C这两家公司的投标文件进行评审?为什么?(2)桩基工程施工完毕，已按国家有关规定和合同约定作了检测验收。监理工程师对其中的某号桩的混凝土质量有怀疑，建议业主采用钻孔取样方法进一步检验。D公司不配合，监理工程师要求A公司给予配合，A公司以桩基为D公司施工为由拒绝。A公司的作法妥当否?为什么?(3)若桩钻孔取样检验合格，A公司要求该监理公司承担由此发生的全部费用，赔偿其窝工损失，并顺延所影响的工期。A公司的要求合理吗?为什么?(4)业主采购的设备提前进场，A公司派人参加开箱清点，并向监理工程师提交因此增加的保管费支付申请。监理工程师是否应予以签认?为什么?(5)C公司在配套工程的设备安装过程中发现配套工程设备材料库中部分配件丢失，要求业主重新采购供货。C公司的要求是否合理?为什么?【答案】(1)对E公司的投标文件不评定，按招标投标法》，对逾期送达的投标文件视为废标，应予拒收。对C公司的投标文件不评定，按《招标投标法》，对未密封的投标文件视为废标。(2)不妥，因A公司与D公司是总分包关系，A公司对D公司的施工质量问题承担连带责任，故A公司有责任配合监理工程师的检验要求。(3)不合理，由业主而非监理公司承担由此发生的全部费用并顺延所影响的工期。(4)应予签认，业主供应的材料设备提前进场，导致保管费用增加，属发包人责任，由业主承担因此发生的保管费用。(5)C公司提出的要求不合理，C公司不应直接向业主提出采购要求，业主供应的材料设备经清点移交，配件丢失责任在承包方。中标1）确定中标人的时间评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。2）发出中标通知书招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。1.工程评标定标的方法综合评估法经评审的最低投标价法评标的准备初步评审详细评审投标文件的澄清与质疑2.工程评标定标程序招标的目标招标项目的范围和性质招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素评标的准备初步评审评标时，评标委员会首先应对投标文件进行符合性鉴定，核查投标文件是否按照招标文件的规定和要求编制、签署；投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件做出响应。施工组织设计工程质量工期必须满足招标文件的要求企业综合实力企业信誉与业绩详细评审商务部分评审投标报价的校核审查全部报假数据计算的正确性分析报价构成的合理性和可行性设有标底的，参考标底价格进行对比投标文件的澄清与质疑评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。(一)合同在工程项目中的基本作用1．合同确定项目目标.2.合同定义项目管理的模式,规定项目管理的过程方法。它直接影响着整个项目组织和管理系统的形态和运作。2．合同确定了项目的组织关系，它规定着项目参加者各方面的经济责权利关系和工作的分配情况。3．合同作为工程项目任务委托和承接的法律依据，是工程过程中双方的最高行为准则。4．合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。5．合同是工程过程中双方争执解决的依据。12.4工程项目合同管理（二）合同管理的重要性1．在现代工程项目中合同和合同关系已越来越复杂，要求专业化的合同管理。2．在项目管理中合同管理居于核心地位，作为一条主线贯穿始终。没有合同管理，项目管理目标不明，形不成系统。3．严格的合同管理是国际惯例。4．合同管理是我国工程项目管理的贫弱环节。（三）工程项目中的主要合同关系1.业主的主要合同关系2.承包商的主要合同关系3.其它方面的合同关系4.工程项目合同体系1.业主的主要合同关系

业主必须将经过项目目标分解和结构分析所确定的各种工程任务委托出去，由专门的单位来完成。与业主签订的合同通常被称为主合同。根据工程分标方式的不同，业主可能订立几十份合同，例如将各专业工程分别甚至分段委托，或将材料和设备供应分别委托；也可能将上述委托以各种形式进行合并，只签订几份甚至一份主合同。所以一份主合同的工程(工作)范围和内容会有很大的区别。通常业主必须签订咨询(监理)合同，勘察设计合同，供应合同(业主负责的材料和设备供应，工程施工合同，贷款合同等。2.承包商的主要合同关系

承包商要完成合同所规定的责任，包括工程量表中所确定的工程范围的施工、竣工及保修，并为完成这些责任提供劳动力、施工设备、建筑材料、管理人员、临时设施，有时也包括设计工作。当然任何承包商不可能，也不必具备所有专业工程的施工能力和材料、设备供应能力，他可以将一些专业工程和工作委托出去。所以围绕着承包商常常会有复杂的合同关系，他必须签订工程分包合同，设备和材料供应合同，运输合同，加工合同，租赁合同，劳务合同等。3.其它形式的合同关系

（1）分包商有时也可把其工作再分包出去，形成多级分包合同；（2）设计单位，供应单位也可能有分包；（3）承包商有时承担部分工程的设计任务，他也需要委托设计单位；（4）如果工程的付款条件苛刻，承包商须带资承包，他也必须订立贷款合同；（5）在许多大工程中，特别是全包工程中，承包商往往是几个企业的合伙或联营，则这些企业之间必须订立合伙合同(联营合同)。（四）合同的生命期

工程承包合同，它经历了以下两个阶段：

1．合同的形成阶段。合同一般通过招标投标来形成。它通常从起草招标文件开始直到合同签订为止。

2．合同的执行阶段。这个阶段从签订合同开始直到承包商按合同规定完成工程，并通过保修期为止。工程承包合同的生命期可用图15-2表示。（五）合同管理工作过程索赔的定义和分类承包商的索赔业主的索赔索赔费用的计算索赔文件的组成部分

12.6索赔管理(ClaimManagement)一、索赔的定义和分类

1.索赔(Claims)的定义作为合法的所有者，根据自己的权利所提出的要求。2.索赔的分类按索赔涉及的当事人分类承包商和业主之间的索赔承包商和分包商之间的索赔承包商和供货商之间的索赔承包商向保险公司索赔按发生索赔的原因分类不利自然条件及人为障碍索赔增加（或减少）工程量索赔工期延长索赔加速施工索赔工程范围变更索赔合同文件错误索赔工程拖期索赔暂停施工索赔终止合同索赔设计图纸拖交索赔拖延付款索赔物价上涨索赔业主风险索赔不可抗力索赔业主违约索赔法令变更索赔按索赔的对象分类承包商的索赔（ContractorsClaim）业主的索赔(EmployersClaim)按索赔的目的分类工期索赔(ClaimforExtensionofTime)费用索赔(ClaimforCost)二、承包商的索赔1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔

有可能索赔：C+T地质条件变化引起的索赔工程中人为障碍引起的索赔2.工程变更引起的索赔增加或减少合同中所包括的任何工作的工程量取消某一工作项目更改合同中任何工作项目的性质、质量和种类更改工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸实施工程所必要的各种附加工作改变工程任何部分任何规定的施工顺序和时间安排有可能索赔：C+T+P3.工程延期的费用索赔合同文件的内容出错或互相矛盾监理工程师在合理的时间内未曾发出承包商要求的图纸与指示有关放线的资料不准工期索赔不利的自然条件额外的样本与试验业主和监理工程师命令暂停工程业主未能按时提供现场业主风险所造成的破坏指定分包商违约或延误延期产生的费用索赔案例：某高速公路由于业主高架桥修改设计导致承包商工程暂停两个月。讨论：承包商可索赔哪些费用？承包商可索赔的费用：人工费材料费施工机械使用费分包费用现场管理费公司管理费保险费保函手续费利息4.加速施工费用的索赔有可能索赔：C+T+P5.关于业主不正当终止工程而引起的索赔有可能索赔：C+P6.物价上涨引起的索赔

有可能索赔：Ｃ对固定总价合同不予调整按价差调整合同价用调价公式调整合同价7.拖延支付工程款的索赔利息按中央银行贴现率加3个百分点计算。有可能索赔：C+T+P8.基准日期以后法律法规、货币及汇率变化引起的索赔基准日期是指投标截止前的第28天。有可能索赔：Ｃ＋Ｔ9.业主风险的索赔业主的风险是指：战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波除合同规定以外业主使用或占有的永久工程的任何部分由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计不可预见的或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用有可能索赔：Ｃ＋Ｔ＋（Ｐ）10.不可抗力

有可能索赔：Ｃ＋Ｔ一方无法控制的该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的发生后，该方不能合理避免或克服的不能主要归因他方的三、业主的