鲍俊TBT应对能力和防护体系建设20091213课件

TBT应对能力和防护体系建设

---企业如何提升制订国家标准水平主要内容一、贸易技术壁垒概述二、《标准化法》与《WTO/TBT》的差异

三、制定国家标准的基础知识四、企业制订国标中常见问题五、案例介绍六、提升国家标准制定水平的方法建议结束语一、贸易技术壁垒概述

TBT定义技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，以下简称TBT）是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。

一、贸易技术壁垒概述

TBT的表现形式狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。

一、贸易技术壁垒概述

技术法规

“法规”的定义：“由权力机构通过的有约束力的法律文件”。法规与其他规范性文件的区别，在于通过或发布机构的不同。“技术法规”的定义：“规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中”。一、贸易技术壁垒概述

标准

特点：共同使用和重复使用目的：在一定范围内获得最佳秩序原则：协商一致程序：规范化的程序，公认机构批准基础：科学、技术和经验的综合结果，科技含量实施：1)市场机制---使用标准者自我声明

2)政府引导

3)法规引用

一、贸易技术壁垒概述

合格评定程序

合格评定程序定义：直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准的相应要求的任何程序。合格评定程序包括取样、测试和检查程序；评估、验证和合格保证程序；注册、认可批准以及他们的综合的程序。二、《标准化法》与《WTO/TBT》差异

合格评定程序与检验规则的本质

合格评定程序强调第一方、第二方、第三方各方都有自己的主张，根据市场经济的游戏规则它们可以是各不相同的。检验规则的本质是代表国家统一的主张，具有计划经济的特征。根据市场经济的游戏规则，国家统一的主张，只适用在国家强制认证中，用于技术法规或强制性标准的相应规定要求的确定。WTO关注的是各国的国家强制认证（如我国的3C认证）为了兑现我国在加入WTO时的承诺，我国的推荐性标准中不宜再纳入检验规则。应按照《TBT协定》的规定单独编写“合格评定程序”。二、《标准化法》与《WTO/TBT》的差异

标准与技术法规关系

规范性文件发布机构分为两类：权力机构：具有立法权的机构。公认机构：不具有立法权的机构规范性文件经过权力机构发布成为技术法规（强制性国家标准由国务院部际强制性国家标准审定委员会审定）规范性文件经过公认机构发布成为标准标准和技术法规是一对性质不同的文件

二、《标准化法》与《WTO/TBT》差异

标准与技术法规关系

市场经济体制国家的两种模式：模式一，技术法规仅规定安全、健康、环境保护等方面的基本要求，而技术细节则通过引用标准来解决；模式二，在没有适用的标准情况下，法规机构委托标准机构制定相应的标准供法规所引用。这两种模式使技术法规和标准紧密地联系起来，使标准和技术法规形成了一个科学、统一、严谨和灵活的整体，既保证了WTO/TBT确定的五个正当目标的实现，又给了技术的发展留有空间。

二、《标准化法》与《WTO/TBT》差异

标准与技术法规的关系中国目前有多种表现形式，有法律法规、强制性标准、部门规章、地方规章、行政性文件等，法律上尚未统一规定，入世谈判中，各方都承认我国的强制性标准是技术法规的主要表现形式。强制性标准（GB）是技术法规之一，推荐性标准（GB/T）与WTO的标准概念相当加入WTO时承诺：中国应自加入之时起，使所有技术法规、标准和合格评定程序符合《TBT协定》强制性标准执行中的不少问题有待于《标准化法》的修订来解决

三、制定国家标准基础知识

标准的目标编写标准的目的是提出明确无歧义的条款，以便促进贸易和交流范围与内容的关系内容一致、清楚、准确充分考虑最新技术水平为未来技术发展提供空间能被未参加标准编制的专业人员所理解三、制定国家标准基础知识

标准的WTO分类

法定标准与事实标准：根据标准制定人的不同将标准分为两大类：一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往被称为“法定标准”或“正式标准”，国际标准化组织如ISO、IEC、ITU—T，区域标准化组织如CEN、CENELEC、ETSI以及多数国家标准化组织如ANSI、BSI、DIN等。二是单个企业或者具有垄断地位的少数企业联盟建立的标准，也可以称作“事实标准”事实标准又可以分为两类。一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式的单一，其典型代表即是Microsoft的Windows操作系统和Intel微处理器，故又称之为“WinTel事实标准”另一类是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非法定标准，即“私有化标准组织”建立的普通标准，如DVD标准。三、制定国家标准基础知识

-编写国标需掌握的基础标准

标准化工作导则GB/T1.1—2009 标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则GB/T1.2—2002标准化工作导则第2部分：标准中规范性技术要素内容的确定方法GB/T16733—1997国家标准制定程序的阶段划分及代码三、制定国家标准基础知识

-编写国标需掌握的基础标准标准化工作指南GB/T20000.1—2002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇GB/T20000.2—2009标准化工作指南第2部分：采用国际标准的规则GB/T20000.3—2003标准化工作指南第3部分：引用文件GB/T20000.4—2003标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全的内容GB/T20000.5—2004标准化工作指南第5部分：产品标准中涉及环境的内容GB/T20000.6—2006标准化工作指南第6部分：标准化良好行为规范GB/T20000.7—2006标准化工作指南第7部分：管理体系标准的论证与制定

三、制定国家标准基础知识

-标准的编写过程

自主研制标准：GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构与编写》明确标准化对象，草拟标准名称(6.2.1)选定规范性技术要素(6.3.1)

标准化对象、使用对象、制订标准的目的(6.3.1.1)

标准类型(7.1.3)搭建标准结构(5章)具体编写标准(6章，9章)选定规范性技术要素三、制定国家标准基基础知识

-标准的编写过程采用国际标准：GB/T20000.2-2009《标准化工作指南第2部分采用国际标准的规则》准确翻译分析研究标准编写三、制定国家标准基本知识

-强制性内容范围1、有关国家安全的技术要求；2、保障人体健康和人身、财产安全的要求；3、产品及产品生产、储运和使用中的安全、卫生、环境保护、电磁兼容等技术要求；4、工程建设的质量、安全、卫生、环境保护要求及国家需要控制的工程建设的其他要求；5、污染物排放限值和环境质量要求；6、保护动植物生命安全和健康的要求；7、防止欺骗、保护消费者利益的要求；8、国家需要控制的重要产品的技术要求。三、制定国家标准基础知识

-标准制定阶段

一、起草阶段：1）作好标准立项的必要性评定，2）组建起草小组，3）收集有关文件，二、征求意见阶段1）编写相关文件——征求意见稿——编制说明——意见汇总2）广泛征求各方意见3）充分协调基础上准备审查三、制定国家标准基本知识

-标准制定阶段

三、审查阶段：（1）审查前的准备工作——事先将材料送到审查人手中——组织相关方代表参加审查（2）审查形式

——会审

——函审（3）审查会要求——应逐句、逐条或逐章审查——审查会上要确定标准内容——会议纪要中对标准有结论性意见三、制定国家标准基本知识

-标准制定阶段

（4）函审要求——有函审结论——强制性标准、重大标准、有较大分歧的标准不应函审四、报批阶段——将送审稿按审查会要求进行修改——准备好报批材料三、制定国家标准基本知识

-如何编写《编制说明》六、重大分歧意见的处理经过和依据；七、国家标准作为强制性或推荐性的建议；八、贯彻国家标准的要求和措施建议九、废止现行有关标准的建议；十、其他应予说明的事项。对需要有标准样品对照的国家标准，一般用在审查国家标准前制备相应的标准样品。

四、国标制订中常见问题不熟悉国际标准和相关标准标准化基础知识缺乏，技术要素选择不当人员缺乏连续性，相互缺乏沟通，内部不一核心专利技术直接表述，不会转化对国家标准制订程序不了解，错过异议时间对引用标准不作分析解剖，直接引用相关标准以企业标准方法制订国家标准核心技术支撑缺乏，数据论证不足五、案例介绍(1)

-快热式电热水器三、条款设计目的明确，环环相扣，不露痕迹安全条款(GB4706.11)，等同采用耐水质条款寿命条款恒温条款四、创新产品，市场导向

1裸线加热技术(镍金加热技术)是即热热水器的发展趋势

2智能恒温是消费者对即热热水器的产品要求

3耐久性是行业发展必须走过的坎五、案例介绍(2)

-饮水机一、引用标准二、要素设计第5章，饮水机应符合本标准和GB4706.1，GB4706.13，GB4706.19，GB5749、GB9684的要求5．5．1，饮水机内与水直接接触的不锈钢材料的部件应符合GB9684的规定5.5．3饮水机应具有对所有与水接触部件进行抑菌和清洁的功能，或者由制造商提供清洁服务或清洁操作说明六、提升国家标准制订水平方法建议

1、技术为基础，标准与科技创新结合

技术是标准的基础和核心，对标准起支撑作用标准是技术的结晶和市场应用形式，对技术起推动作用，二者要协调发展，紧密结合，高质量标准离不开高水平的技术基础。六、提升国家标准制订水平方法建议

2、积极参与国际标准化活动

可以有机会主导起草国际标准，有机会直接参加国际标准起草工作组的工作，从而将企业的技术创新成果纳入国际标准，提高竞争力可以对需要制定的、制定中的以及实施中的国际标准及时提出意见和议案，反映企业的意见和国家的要求可以参加国际标准的技术会议，获得有关国际标准制定、国际标准化发展动向的资料和信息。可以结识很多本行业的国际技术专家。六、提升国家标准制订水平方法建议

3、尽可能采用国际标准

——首先，国际标准和国外先进标准作为世界各国协商一致的产物，反映了国际普遍达到的比较先进的科学技术和生产力水平，吸收国外先进技术为我所用，可以使我们站在国际经济发展的同一平台参与国际竞争——其次，根据WTO/TBT和WTO/SPS的规定，除非由于保护级别不够或基本气候、地理因素或基本技术原因对我国无效或不适用，制订技术法规、标准均应以国际标准(包括即将制定完成的国际标准)作为基础，采用国际标准已成为世界贸易组织对其成员国的普遍要求——对于国际标准中通用的基础标准、试验方法标准应当优先采用，且尽量等同采用。对于产品标准、服务标准，则需更多考虑标准应用的环境和条件而确定不同的一致性程度六、提升国家标准制订水平方法建议

4、采用国际标准应关注专利和版权问题

标准涉及的知识产权类型1.标准的版权2.标准中的版权3.标准中的专利权4.标准的商标权六、提升国家标准制订水平方法建议

4、采用国际标准应关注专利和版权问题法定标准知识产权政策：（1）标准制定尽量避免涉及知识产权；（2）标准中纳入的知识产权，必须是制定