第八章 学位论文写作

1第五章

学位（学术）论文写作2本章内容学位论文的规范框架结构概念框架文献综述研究结果结论参考文献文献引用图表3本章目的介绍学位论文的写作规范；讨论各主要部分写作中的注意事项；分析学位论文写作中的常见问题；介绍文字和图形处理技巧。4学术论文的性质学术论文是指在科学研究领域内用来对科学研究成果进行描述、分析和总结并且具有一定创造性的文章。学术论文要求体现作者对自己所研究领域内的某个问题获得的新发现或提出新学说、新构想；作者对某些学术观点做深入探讨后提出新的认识；作者对旧的学说提出不同见解，修正其错误和补充其疏漏。5写作学术论文的注意事项学术论文如同其它文章一样，只有在明确谁是读者、他们具有什么样的知识结构、他们希望获得哪些信息后，才可能写出有针对性的高质量文章。写作是一个过程，在论文的形成过程中，我们促使自己提练、阐明自己的思想，按逻辑顺序对思想进行组织，并以其他人能够领会的方式表达出思想过程及其理由。为了保证以合乎逻辑的方式表达研究获得的信息，在写作时通常应事先拟定一个提纲。6写作学术论文的注意事项写作时要明确了解所使用的重要概念；对于读者可能不熟悉的概念要在适当的地方给出严谨的定义；对于使用较普遍的概念，若文章中需要有更精确的定义，同样也需要予以说明，特别是对于一些可能存在歧义的概念；要注意避免使用不规范的缩略语，在首次使用缩略语，一定要给出其完整的名称；当论文借鉴国外理论或方法时，可能遇到外文词汇缺乏适当的中文译义。此时可以采用给出自己选择的翻译名，同时在括号中注明对应的外文概念，然后在正文中全部使用该词，尽量避免直接使用外文词汇。7学位论文的性质和作用学位论文是为通过考试而做的学术研究报告；学位研究工作的最终成果反映为提交答辩的论文。所完成论文的质量是本人研究能力的证明，并不直接涉及对导师能力的评价。8学位论文的特点学位论文读者是指导教师和主考教师，他们对该领域的一般理论和方法有丰富的知识，但对于研究所涉及的具体地区的情况可能没有足够的了解。考虑到这一特殊情况，学位论文写作应注意以下原则：文字表述应符合专业规范，具有学术论文所要求的逻辑结构；用本专业术语表达概念和进行论辩，可以直接使用本专业的技术词汇而不必加以解释，当所用词汇与通常接受的含义不同时则必须予以说明，注意尽可能避免使用新创词汇；论辩需要有可检验的事实作为依据，具有适当的深度和逻辑上的严谨性；有明确的结论。假定读者希望得知你在研究过程中所发现的信息来源，即应该准确地给出参考文献。写论文必须回答的八个问题1/21.论文的题目是什么？——要解释题目中的各个关键词和相互关系2.发现值得写此篇论文需要解释的经济现象是什么？（现实背景——疑难问题）——这是后面经济学问题的外模式3.隐藏在现象后面的主要经济学问题以及论文的主要论题是什么？（可研究问题和假设）——提出问题并给出最简练的回答，形成需要用整个论文去论证的核心命题4.前人已把此问题解决到何种程度？——说明是否还遗留下空间（文献评论）写论文必须回答的八个问题2/25.所使用的主要经济学理论是哪个？——并说明使用该理论的主要理由（概念框架）6.是用（或打算用）怎样的逻辑主线把该问题探讨清楚的？——不是论文结构上的谁先谁后，而是论文核心因果关系的实质性逻辑表述（方法与程序）7.如何进行必要的实证或定量分析？（方法与程序）——对论文核心命题的验证或精确描述方法8.论文的主要学术贡献是什么？——只说实质性贡献（创新）注：提交问题回答的同时要附上论文的二级标题目录11论文写作过程论文写作一般分三个阶段：拟定写作提纲拟定论文提纲可以使整篇论文写作有一个指导性框架，明确主要层次和论述要点，有利于形成清晰明确的思路和合理的逻辑结构。拟定提纲一般为由略到详，在写作过程中往往需要对论文框架不断进行修改。写作初稿定稿12如何组织学位论文的内容首先从陈述所研究问题开始，概括给出最主要的概念；给出必要的背景，但不应该太长；直接交待与研究有关事实和所进行的分析；简要解释说明研究的范围和深度。论文评审者通常都已经形成了对论文结构的预期，这反映为通常采用的学位论文的规范格式。为了满足这种预期，学生有必要遵照学位论文规范。对于学位论文长度没有严格的规定，主要取决于完整交待研究过程和结果的需要，本科生论文3万字以下，硕士论文多数在3-5万字之间，博士论文在7－10万字左右。13起草论文初稿（一）起草论文初稿可以采取两种方式：1．按论文框架结构先后顺序写作；优点：能够较好地保证论文内容具有逻辑条理性；在与导师交流时可以保证其得到较完整的概念；问题写作时需要有充分的积累，缺乏灵活性，不适合发挥作者的主动性；通常难以保证与导师及时交流。14起草论文初稿（二）2．按作者对情况/资料掌握的程度写作。优点：允许作者先完成考虑较为成熟的部分，而将其余部分留在以后完成；可以就某一重要方面较早地与导师进行深入讨论，以得到改进意见；问题不同时期完成的部分之间在逻辑上和分析见解上可能出现不一致。写作初稿时要注意抓住灵感，畅开思路，不必过分注重细节。15学位论文的框架（一）致谢论文摘要（中英文）目录(正文/图/表)第一章前言1.1.研究问题1.2.研究工作的意义1.3.论文的结构第二章所研究问题介绍2.1.研究问题的一般背景(问题的性质、范围、重要性、有关如何解决问题的探索)2.2.本项研究所涉及的具体问题(所研究地区/部门情况)2.3.研究资料介绍16学位论文的框架（一）第三章目标和方法3.1 该领域研究进展综述（文献综述）3.1.1理论3.1.2方法3.2 本项研究的目标3.2.1一般目标3.2.2具体目标(待检验的假说)3.3.研究方法3.3.1.研究方法选择的理论依据（概念框架）3.3.2.研究方法选择的经验工作基础（数据要求）3.3.3.具体方法和执行步骤如何收集数据资料如何分析数据（相对与拟进行的假说检验）3.4.认识到的局限性（影响结论可靠性的因素/结论的适用范围/前提条件的现实性）17学位论文的框架（一）第四章结果和分析4.1 取得的研究结果4.2 对结果的分析解释4.3 概括(主要发现/结果的可靠性/局限性)第五章结论和建议5.1 研究工作的简要概括5.2 研究发现与结论5.3 政策含义或建议(有待进一步研究的问题)附录参考文献附图/附表/有关的背景资料（例如调查表）18学位论文的框架（二）致谢论文摘要（中英文）目录(正文/图/表)第一章前言1.1. 有关研究问题的一般背景1.2.具体研究问题的陈述1.3.研究目标（一般/具体）1.4.待检验假说1.5.论文的结构第二章文献综述2.1.作为研究问题理论基础的文献2.2.有关具体问题的文献2.3.有关方法的文献19学位论文的框架（二）第三章研究方法（也可放到前言中）3.1 概念框架3.1.1借鉴的一般性理论3.1.2根据所研究具体问题进行的修改/扩展3.2 研究所需要的数据及收集方法3.3.具体分析方法和预期结果第四章对研究对象的描述4.1 所研究对象的一般情况4.2有关问题的具体情况方法和执行步骤4.3.研究数据收集过程及遇到的问题4.4.样本数据的特性（数据质量）20学位论文的框架（二）第五章结果和分析5.1 取得的研究结果5.2 对结果的分析解释5.3 概括(主要发现/结果的可靠性/局限性)第六章结论和建议6.1 研究工作的简要概括6.2 研究发现与结论6.3 政策含义或建议(有待进一步研究的问题)附录参考文献附图/附表/有关的背景资料（例如调查表）21学位论文的基本内容背景情况介绍根据所获得资料对研究问题做背景介绍；对研究计划实际执行情况做背景介绍。文献综述写作内容与研究计划相同，只是在内容上需要将以后获得的资料充实进来，并根据与实际研究工作的关系进行概括和组织。分析结果根据实际工作情况进行总结；有条理地报告必要的结果。结论与政策含义根据自己的研究发现进行总结。22论文的标题常见的命题方法有：揭示课题的中心内容。这一方法具有高度明确性，便于读者把握论文内容。交待研究的范围。这类标题不反映作者所持有的观点，只对各章节的内容做出限定，其作用是给读者提供有关内容的信息。用提问题的方式。这类标题用提问句形式，隐但作者的主张和见解已经隐含在其中。用形象化的语句。其目的不是揭示论文的内容，而是表达作者的情感。23论文标题的确定副标题是对标题的补充、解释、强调或限定。分标题的主要用途是为了清晰显示论文的层次性。标题的写作要求是：题目要明确，能够揭示论题范围或主要论点，使读者看到标题后便能知道所要论述的内容和作者的基本态度。题目要恰当，与论文内容相一致。题目要简练。题目要新颖，有自己的独特性，能引起读者的注意力。24学位论文的文献综述学位论文必须有文献综述。对于学生而言，写作文献综述的最初作用是为了找到有关研究工作的正确的感觉。文献综述反映出你对研究项目的看法，为描述问题和确定目标提供支持，并为随后的概念思考和方法选择定下基调。文献综述一般占到论文内容的10－20％。25文献综述在研究中的意义学位研究开题报告和学位论文都要求有文献综述部分，多数研究项目申请书也要求包括对已有研究成果做的概括。然而文献阅读是任何一项研究活动的起点。不管是否要求提交正式的书面文献综述，在没有了解与你的研究领域有关的文献知识前，不应该开展研究活动。阅读文献时需要作批判性思考，以便对已有研究成果的价值（或对拟研究问题的指导意义）做出判断，通过这一过程将所读文献中的思想转变成自己思想的一部分。26文献综述的主要作用了解本领域研究在理论和方法上的发展状况，哪些问题已经得到解决，哪些尚待解决，从而考虑确定自己研究的突破口；将自己的研究工作纳入历史框架，即建立在前人已经取得的成果基础之上；从文献获得如何进行研究的思路，例如如何提出问题、有哪些类型的问题、如何寻找解决办法等。27文献综述写作文献综述工作应该在研究活动的初期着手进行，但并不需要在这一阶段完成，重要的是要形成一个可以指导研究工作的框架。写文献综述也需要构思一个提纲，列出拟讨论的主要方面（如概念体系的发展、研究方法的发展、重要应用等）。文献综述可以有一段引言，为随后的讨论定下基调。在结尾部分可以作一个简短的总结，以使读者获得一个清晰的了解。文献综述可以考虑采用分小标题的方式将内容加以归类，每个专题对逻辑上相近的文献集中进行讨论，同一份文献可以出现在不同的小标题下。另一种方式是按发展过程组织内容的表述顺序，此时在内容上可能出现前后交叉。28文献综述写作不管采用哪种方法，都需要注意清楚地说明文献与你的研究之间的关系，包括从中获得哪些借鉴，在哪些方面存在差别。写作文献综述的目的并不是要对以前的研究做详细解释，而是使读者能够了解与你的研究相关的现有研究的主要方面。对以前研究的优点、缺点和贡献进行对比和分析评价是非常重要的。29完成文献综述的一般性准则先做文献摘要，在掌握足够资料并有了较深刻的理解后再着手写作文献综述。在起草阶段，对文献的分析和评论可以写得长些，以后再进行修改、调整或补充。选择几篇优秀的文献综述作为模式，但不宜选择与自己所研究问题相同的题目，以防抑制创新意识，甚至直接抄袭。写作前先考虑如何安排陈述，如按时间或主题排序。避免在文献综述中包括过长的引文。30完成文献综述的一般性准则文献综述中一般没有必要列出文献中的图表，只有当不使用这些图表就无法解释时才可以考虑引用。论文综述应能够反映出你阅读文献的广泛程度及适用性。不应将没有真正阅读的文献列为参考文献。论文写作后期常常会发现需要在论文中反映新获得的文献，因而文献综述写作工作贯穿整个研究过程。31文献综述质量检查核对表文献综述是否列出了该领域所有重要的研究工作，即哪些从事该领域研究的人一般都应该熟悉的文献？文献综述中是否引用了该领域最著名作者的文章？文献综述中是否引用了一些最新发表的文章？引用文献中是否包括了期刊论文和学术专著？有多少篇文献是自己找的？引用文献的数量是否能反映出你的工作量？32文献综述考核标准你是否做了足够的努力来了解该领域研究工作的进展情况？你是否广泛地了解了与研究问题有关的资料？能否独立和批判性对该领域研究工作现状做出概括总结？你是否了解与该领域有关的主要观点，知道哪些问题已经得到了解决，哪些问题尚有待解决？你能否明确和令人信服地回答，文献阅读对你的研究工作产生了哪些影响？对你解释所得结果的方式有哪些影响？你能否通过文献综述明确地指出前人已经取得的研究成果，从而能够令人信服地表明你的贡献是什么？你对文献的引用是否符合规范？33文献综述写作中常出现的问题(一)为了增加文献的篇数而把一些表面上有关的文章列为文献，或照抄其它相关研究报告中的文献综述，甚至直接复制计算机检索结果，但是并没有真正阅读这些文献；引用与自己的研究缺乏密切关系的文献，从而未能形成清晰的研究思路；阅读中忽略重要的研究成果，从而没有能够吸取最新的发展。未能认真阅读、思考和理解所引用的文献，以便从中抽出与研究有关的内容，并有条理地论述对自己研究的参考作用；34文献综述写作中常出现的问题(二)缺乏与本研究有关的技术方法方面的文献；缺乏理论知识和语言能力缺乏可供参考的国内文献将文献阅读时看到的每个有趣的观点都写入，但未独立地思考，导致出现观点之间缺乏联系甚至相互矛盾；文献综述在内容上过分侧重于介绍结论和政策建议，而不是讨论文献在理论、方法等方面对本研究的借鉴价值。35文献引用文献引用并不仅限于文献综述部分，虽然在这一部分使用最为频繁。引用文献资料时需要注意遵守规范的格式，在同一文件中一定要注意保证格式相同。不同类型出版物有不同的文献引用格式要求。无论使用何种格式，都必须记住，注明资料来源的主要目的是向读者提供查找这一特定资料的完整信息。一般而言，在参考文献中列出的文献应该出现在论文中（综述、引文、注释、图表说明等）；在论文中引用的文献必须出现的参考文献目录中。在完成论文后应检查是否存在对应关系，在论文中未明确引用的文献一般可以认为与论文内容没有密切关系，因而可删除。36在论文中注明资料来源的理由引用的资料可以作为自己所提出观点、主张的支持/反对论据；使读者明确某个观点、主张、概念或成果来自于谁的研究；表示出一种尊重他人研究成果的科学态度和道德，即避免剽窃这一最严重的职业过失。尊重他人的研究成果并不会降低自己研究的重要性和创造性，有效收集、利用、整理和综合他人已经得到的信息是反映自己研究能力的一个重要方面。而不诚实的态度可能毁掉自己的职业生涯。37文献引用的参考格式在正文中直接引用：需要在首尾加引号，并在引用开始部分（一般为作者姓名后）用文字表明所引用内容来自哪个作者及出版时间。例：XXX（1996）指出：“引用内容”。在正文中间接引用间接引用是用本人的语言将引用文献的要点转述出来，不需要用引号，但同样要指出作者和时间。例：XXX（1996）指出，…。38对参考文献的格式要求规范的论文都在正文之后列出参考文献。对参考文献需要按照某种规则顺序列出（一般以作者名字的拼音或英文字母为顺序），以便于读者进行检索。可以利用Word软件的排序功能；建议不要采取自己编序号的方式。不同出版物对参考文献的格式有不同的要求，但都要求提供所引用文献的一系列详细信息。39参考文献目录格式(一)著作:顺序号著者.书名.版本.其他责任者.出版地,出版年.1.Backhouse,R.E.(ed.).NewDirectionsinEconomicMethodology.London:Routledge,1994.2.

埃思里奇T.应用经济学研究方法论.朱刚译.北京:经济科学出版社，1998。3.李洁民,何宝昌编.社会经济调查研究与写作.上海:复旦大学出版社，1997。4.国家统计局.中国统计年鉴-1999(及以前各期).北京:中国统计出版社,1999.著作中的文献：顺序号作者.题名.见(In):原文献责任者.书名.版本.出版地,出版年.在原文献中的位置.5.中国农业大学管理学院课题组.世界贸易自由化与我国农产品贸易战略选择.见:唐正平编.世界农业问题研究(第二辑).北京:中国经济出版社,2000.1-76.40参考文献目录格式(二)论文集中的文献：顺序号作者.题名.见(In):编者.文集名.出版地.出版年.在原文献中的位置.格式与著作中的论文相类似.期刊论文:顺序号作者.题名.刊名,年,卷(期):在原文献中的位置6.ParkJ,汪三贵.中国的小额信贷.农村社会经济学刊,1997,下卷:1-107.Houck,J.TheComparativeAdvantageofAgriculturalEconomics.AmericanJournalofAgriculturalEconomics,1992,74(5):1059-1065.8.Corbett,J.andD.Vines.Asiancurrencyandfinancialcrises:Lessonsfromvulnerability,crisis,andcollapse.TheWorldEconomy,March1999(forthcomingorinpress).学位论文:顺序号作者.论文名.保存地:保存者,年份9.XXX.棉花育种的技术经济评价及其政策含义(硕士论文).北京:中国农业科学院图书馆,2000.41参考文献目录格式(三)学术会议论文:顺序号作者.题名.会议名称.会址.会议召开时间10.柯炳生.国际农业环境与我国农业发展.农村产业结构调整与农民收入学术研讨会.成都,1999年10月16-18日.11.Lu,F.China’sgraintradepolicyandfoodtradepattern.PaperpresentedattheConferenceonFoodandAgriculturalPolicyChallengesfortheAsia-Pacific,Makati,Philippines,October1-3,1996.未正式出版的学术论文/报告:顺序号作者.题名.(序列名称及编号).作者单位及地址.发表时间12. Kraft,D.,W.Furtan,andE.Tyrchniewicz.PerformanceEvaluationoftheCanadianWheatBoard.WorkingPaper,UniversityofManitoba,Canada,January1996.从网络上调用的文献:顺序号作者.题名.文献来源网址13.WTO.AnnualReport2000.:///english/res_e/anrep_e/anre00_e.pdf.2000.42列出参考文献的规则（一）具体作者未知，只知道出版单位：以单位作为作者。引用文献为编辑出版的书中某一章：列出该章实际作者，该章题目，书名及编辑者，和页码等。（同时应在参考文献中给出该书的信息）。未出版的学位论文：引用同书籍，只是出版单位为作者所在学校，并说明学位性质。正在印刷出版中的文献：同书籍，只在最后用括号说明正在印刷中。收入会议论文集的文章：说明题目、会议名称、地点、时间、出版者及该文页码。编辑出版的书籍：同书籍，只在作者后面加编辑(编或ed.)。43列出参考文献的规则（二）某书的新版本：同书籍，在书名后说明为第几版。未署名文章：作者用Anon.，其余同期刊/报刊文章。不规则序列出版物中的文章/报告：以出版单位为作者，并说明出版序列号。以序列出版物为数据来源：以最后一期信息为准，在书名后加括号说明引用本期及以前各期。未正式出版的会议论文：在文章名后说明会议名称、地点和时间。引用报刊上署名作者的文章：同期刊文章，在报刊名后说明日期和页码。44理论框架写作目的：说明本项研究依据的理论框架；将研究目的转化成待检验假说表述方式文字表述图形模型理论模型图因果关系图数学模型不同方法各有其优点和缺点45理论框架的文字表述一般采取罗列主要影响因素的方式；可以结合讨论每个重要因素的影响机制和方向；不够直观；无法提供数量概念。例：我国的粮食消费行为根据消费行为理论，粮食需求由收入、粮食价格和其它食品价格所决定。此外，由于历史文化因素，不同地区形成不同的粮食消费偏好。近年来，国外文化的影响也成为引起粮食消费习惯改变的一个重要因素，特别是在沿海大中城市。46理论框架的图形表述理论模型图可以简明直观地表达对问题成因的认识；适合于强调主要的影响因素或机制；可以引出研究中使用理论概念便于确定分析评价方法；高度简化，某些假定与实践存在差距；因果关系图可以简明地反映对多种因果联系的认识；不提供数量性的信息。47例1：粮食需求的价格弹性PQ1Q2Q3PQDT口粮饲料粮食深加工粮食总需求D1D2D3S*SQ2Q1P1P2P1P2我国的粮食需求肯定缺乏价格弹性吗？48例2：中国农产品价格模型的机制国际市场价格形成机制生产者价格农村消费者价格城镇消费者价格国际市场价格总供给非农业收入农民居民收入供给政策,技术进步农村需求人口增长城镇需求关税/汇率消费品分配贸易控制总需求净贸易收入49理论框架的数学模型表述优点：能够处理多种因素和复杂的因果关系；推理和论证过程严谨；可以直接为调查工作和理论检验工作提供指导。弱点部分读者可能遇到理解上的困难。写作首先给出抽象的理论表达式；可以用下标反映时间，以体现动态因果关系；可以用解释变量的上标反映对因变量的影响方向；然后给出本项研究采取的经验表达式；列出选择经验表达式时做的重要假定；指出检验理论假说的方式。50例：反映理论框架的数学模型粮食生产函数的理论表达式式中：Y为产量，A为面积，K为物质投入，L为劳动投入，T为技术水平。经验表达式假定（部分取决于所使用的数据性质）生产过程中没有任何一项必需的投入；技术变化是外生的，并且为一个稳定的过程；要素替代弹性不变。可以检验要素的作用、技术进步和规模报酬例：检验不变规模报酬虚假设H0：1＋2＋3=1；备择假设Ha：1＋2＋3151分析论证中应注意的要点（一）从运行机制角度简要说明所分析现象之间关系预期的性质；简要说明所用数据资料的性质；依据自己取得的数据和分析结果解释与理论预期的一致性，如需要利用其它事实来解释，则应在文章中说明来源；讨论所得数据/论据与其它数据是否一致，能否用其它方式解释；分析所采用的研究策略是否有效；确认是否存在多种证据，每种都有数据支持，并且都支持所做的解释；52分析论证中应注意的要点（二）注意依据基本常识来识别论证中可能存在的错误（各种经济运行中不可能出现的情况）；例：不可能实现的增长速度／不合理的偏差说明研究工作进行中遇到的问题，指出其对研究结论可能产生的影响；指出需要进一步研究的问题；解释研究结果时应该提供足够的细节，不要加入评论和个人的价值判断，不要用过分的言语估价自己所取得研究结果的意义。53论证过程中出现的主要问题仅表述个人主观见解而没有论证过程；论证过程中使用欠清晰的概念；不了解数据来源、定义、收集方法等，因而做出错误的解释；数量分析方法或结果解释错误；文献引用不全面；结论与自己的研究脱节；将别人的研究成果视作硬论据，但并不了解其研究的条件和适用范围；将别人的观点（特别如领导人讲话和政府文件等）作为论据。54论文结论结论部分是对全文的概括总结和对论证分析结果的集中归纳。这部分主要内容有：得出的结论性意见对所研究问题的探讨性看法研究中尚未解决的问题等。在结论部分有时需要将所研究问题做再次阐述，以使其得到强调。55结论部分写作先简要说明所研究问题，不必谈论与此关系不密切的事；说明所取得的数据及论证方法，不必过长的叙述研究过程；强调利用经验事实对假说的检验结果，并严谨地讨论其政策含义，不必罗列与自己研究发现无关的一般化对策建议；指出研究工作的主要局限性和已认识到的改进建议。56论文定稿修改定稿应该在初稿完成后过一段时间再进行，这时往往更容易发现问题，并可能出现新的构思。修改定稿并非是在枝节上对文章润色，而是从结构立论等方面进行检验，以排除任何逻辑上的错误。对论文的修改包括由补充论证材料而引起的修改、论证方法的修改完善、观点的修改、论文结构的修改、语言文字的修改。语言文字的修改并不仅仅是提高文章的可读性，更重要的是保持概念的清晰性和一致性。修改论文时，听取别人的意见是一个提高质量的重要途径。在正式提交论文前，要认真进行一次阅读，排除可能的技术性错误。57学位论文的附录部分对于与论文分析联系不十分密切、但对该领域研究感兴趣的人也许需要利用的资料可以放在附录部分，以减少正文篇幅。这样的内容可能有：研究地区的背景资料数学模型的推导过程调查工作中使用的调查表详细的分析结果58图表排序论文中的图表和公式可以采取按在正文中出现的先后顺序排序，或按章中出现的顺序采用章序号加图表序号的方式。引用时需要保证正确的对应关系。59脚注使用注释的运用。注释是对论文的引文出处、语汇、内容所作的说明，其目的是为了便利读者对引文的查找和核实，或对特殊概念及专业术语给予较详细的解释。注释方法有夹注、脚注和尾注等。夹注是在引文之后用括号形式注明引文的作者、时间等内容。脚注在一页纸下端注明说明信息，在引文未端右上角标出序号，通常以页为单位。尾注是在全文后集中给出注释信息，通常按全文中出现先后统一排序。由于论文要求列出参考文献，因而在正文引用时只需要给出引文的作者和时间，不必用脚注给出全部文献出处信息。在论文中可以用脚注对特殊概念或情况作出辅助说明。60建立论文提纲建立论文提纲首先选择视图，然后选择大纲模式。选择后首先出现一级标题，按一次TAB键后变为二级标题。每次加车后均为当前使用的标题层次。选择大纲模式下的倒退键则退回上一层标题。用上下箭头可以将当前所在行上移或下移。在已经录入正文后，按全部键可以显示整个论文的提纲。进行文字输入时可以返回到普通视图方式。61建立目录在利用Word程序加工论文时，可以选择“插入索引和目录”指令自动建立目录。具体步骤为：将标题按层次分别设置为相应等级的标题（可选择范围为标题1-9）；在全文加工完毕后，将光标移动到目录插入位置，然后选择“插入索引和目录”下面的“插入目录”指令，选择满意的目录格式和包括的标题级数（一般在四级以内），然后由软件自动生成全文目录；若有新的修改，在完成后重新进行第二步，选择取代原目录。62输入数学公式WORD软件可以调用方程式生成器来输入数学公式。操作步骤为：选用插入对象Microsoft公式回车；按拟输入的数学公式在菜单中顺序选择所用的数学符号或打入相应文字（不能用中文）；完成后退出；双击该方程式可以进入编辑状态。63生成表格在WORD中生成表格有三种方式：直接调用WORD的表格功能设置，然后手工输入数据或从其它软件复制入数据；从Excel这样的电子数据表格直接复制；选择插入对象MicrosoftExcel表格回车。建议一般不要选择最后一种方式，因该方式将全部数据都调入文件，不必要的增大了文件。64生成统计数据图WORD软件具有一定的图形功能，可以用来生成经济研究中常用的反映数据的二维或三维图形（折线图/饼图/柱形图/面积图等）。操作步骤为：选用插入对象MicrosoftGraph回车；选择图形类型；手工输入或从其它文件调入数据；设置坐标轴（单轴或双轴）、添加图例、标题和坐标轴说明、调整位置；退出图形操作后，用鼠标确定图形大小。65生成图形模型在WORD中生成图形模型有两种方式在WORD中直接生成选择插入对象Microsoft地图表格回车；按要求输入必要的信息。66生成地图在WORD中生成地图有两种方式：在WORD中直接生成选择插入对象Microsoft幻灯片回车；按要求输入必要的信息。在Excel中生成，然后复制到WORD在Excel中选择插入对象Microsoft地图表格回车；利用已经输入的数据生成地图；将地图复制到WORD文件中；用鼠标调节图形大小。67参考文献排序WORD软件可以对文章的段按一定要求排序，论文参考文献排序（一般按拼音顺序）可以利用这一功能。操作步骤为：建立参考文献，需要保证每一份引用的文献均为一独立的段；用光标圈出全部参考文献所在块；选择表格排序文字排序依据为段落类型为拼音依递增顺序确定；软件自动完成所圈定内容的排序。68论文报告与答辩答辩时需要注意的一些问题：讲述时间受到限制（一般为15-30分钟）；答辩的主要目的是使评审教师感到满意。准备工作的步骤：准备一个清楚的提纲及其它介绍研究结果的材料，可以用如Powerpoint这样的软件生成；事先预习（可以与其它同学组成小组，进行预习）；对可能遇到的问题准备说明材料，以便在回答问题时引用。69准备汇报提纲汇报提纲通常包括以下方面的内容：论文标题和研究问题论文内容的组织结构研究目的前人研究成果要点及本项研究从中得到哪些借鉴用文字或数学式表达的理论假说所用研究方法研究地区/问题背景情况执行情况分析结果结论70答辩答辩前需要周密计划报告要点和时间分配，以保证在规定的时间内完整和清晰地介绍研究工作的各项要点。考虑按报告内容的逻辑顺序准备胶片／幻灯片，其内容包括各部分报告的要点、必要的背景情况、用图表和文字反映的分析结果等。报告者应该在所拟提纲的基础上充分说明自己的研究成果。为此，有必要准备一些有关分析结果细节的材料，以便于在介绍和提问时做更详细的解释。答辩反映学生的理论功底、心理素质和交流技能。不仅要能够回答以标准学术语言表达的问题，还要准备回答提出的错误问题，包括无关的问题、含有概念错误的问题、含有提问者价值观念的问题等。此时可以采取解释自己如何理解的方式婉转地陈述看法，避免与提问者直接辨驳。71对论文和答辩情况的评判标准经济学理论知识的掌握程度所选研究方法的适用性研究中所使用数据资料的质量口头表述是否清楚和具有逻辑性表述时是否有不良习惯能否有效利用做报告的技术手段给出的说明材料是否适当能否准确理解和迅速地回答问题答辩准备工作的好坏72学位论文研究工作完成情况核对表这一核对表的作用是及时识别有可能影响研究工作按计划取得进展的因素，保证研究工作能够达到可以接受的质量。应根据自己研究工作的特殊情况确定需要核对的内容。73一、研究进展情况核对表阶段1：着手研究准备工作确定你准备在哪个一般性的领域开展研究工作；列出该领域内的热点问题；从中选择一个或若干个较为了解的题目；确定你准备通过研究活动来回答的问题；确认完成预想的工作不会遇到严重障碍；起草研究建议，在征求导师意见后进一步修改完善。74一、研究进展情况核对表阶段2：开展研究工作查阅与研究主题有关的书籍、刊物等，保存一详细和完整的阅读笔记；开始起草文献综述部分；确定如何对数据进行分析，从而能够回答你所想回答的问题；制定数据资料收集工作的时间安排，并付诸施行，直到完成拟定的任务；对样本数据进行分析。注意根据上述安排与导师核对研究进展情况。75一、研究进展情况核对表阶段3：开始论文写作完成数据分析工作；拟定论文提纲；起草论文主体部分，包括介绍背景情况，解释分析结果及其政策含义；起草结论和引言部分；将各部分组合在一起形成论文初稿。

需要事先计划好何时提交论文初稿，以确保导师有足够的时间阅读并给出修改建议。76一、研究进展情况核对表阶段4：最终完成研究工作将参考文献、解释说明和附录等放入论文；完成论文的修改稿；检查和消除语言文字错误；检查和消除图、表、公式错误；检查和消除文献引用错误；编页码和完成论文目录；提交最终论文。确保按要求格式和时间提交供评审的论文。77一、研究进展情况核对表阶段5：答辩按规范格式拟定答辩提纲；选择可行的汇报技术手段；根据提纲准备汇报要点和材料；准备深入解释重点问题的辅助资料。78二、潜在问题核对表选题能否在规定的时间要求和资源限制内满意的完成研究工作？研究工作是否能够满足对所申请学位的质量要求？能否从所在单位/地区取得所需要的参考书籍、刊物等文献资料？完成该研究工作是否需要利用具有敏感性或保密性的资料？进行该研究是否需要自己不具备的特殊技能、知识或语言能力？

如果对4和5的回答为是，则应该考虑更换题目。如果对3的回答为否，则需要再次确认是否没有正确地了解资料信息，如果情况确实如此，则该项目需要在具有条件的单位/地区进行。如果对1的回答为否，则可能是题目不够明确，或涉及范围过大，此时需要考虑压缩研究工作。如果对2的回答为否，则可能是研究工作难度过低，不足以全面反映研究者的能力。79第六章

学位论文研究中的

典型问题案例80应用假说－演绎模式的案例(一)林毅夫“ThehouseholdresponsibilitysysteminChina’sagriculturalreform:Atheoreticandempiricalstudy”,EconomicDevelopmentandCulturalChanges,1988.《我国农业家庭责任制改革的理论与经验研究》一文收入作者的《论制度、技术与中国农业发展》一书，上海三联出版社，1992年。81应用假说－演绎模式的案例(二)论文结构：前言提出拟研究问题（农业家庭责任制的作用）简要的概括研究现状背景与回顾介绍我国农业合作化运动的历史，讨论发展经验揭示出的问题；工分制下的生产队模型基本假定有关激励结构和监督机制的理论推导假说与检验提出待检验假说介绍所使用的数据介绍检验过程和结果结论附录（数学解释）82应用假说－演绎模式的案例(三)假说：在一个地区采用家庭责任制的速度是该地区变为新制度的所得与成本的函数；农业生产从生产队体制向家庭责任制的制度变迁效应主要带来努力供给的增进，它包括劳动的质量和数量两个方面；从生产队体制向家庭责任制的变迁对农业生产具有正效应，不过它对家庭副业生产的效应是不确定的。83应用假说－演绎模式的案例(四)数据：1979－83年29个省市自治区的统计数据国务院农村发展研究中心提供的各省农村责任制进展数据引用其它学者的意见，对中国统计数据质量做出了简要的评价：中国官方数据“确实反映了中国经济演进的基本趋势，尽管在用它们来衡量任何特定年份的绝对量时存在错误”。在此基础上认为，用这些数据进行的分析是有效的。84应用假说－演绎模式的案例(五)假说检验（假说1）：根据该假说，家庭责任制在一个地区的进展是这一变迁在该地区的收益与成本的函数。因变量为各年采用责任制的队占总队数的比例解释变量有：生产队的平均规模（正效应）监督费用与规模正相关；每个省种植业总产值与畜牧业总产值的比值（正效应）种植业监督成本低，畜牧业监督成本高；生产队平均拥有的机械和耕畜使用机械多的队难于打破生产队体制（负效应）；使用牲畜多的队易于打破生产队体制（正效应）。85应用假说－演绎模式的案例(六)假说检验（假说2）：根据该假说，从生产队体制转向家庭责任制对生产的效应来自于努力供给的增加，包括质量和数量两个方面。但由于劳动质量无法观察，故不能直接检验该假说。鉴于中国劳动力迁移受到限制，短期内一个地区的农业劳动力总数不会显著减少，当努力的有效供给增加后，有效劳动的影子价格会下降，从而减少对劳动替代要素（机械）的需求，但对土地替代要素的需求则增加，以缓解有效劳动影子价格的下降。分别估计1980－82年机耕面积比例变化方程和每亩化肥使用量变化方程，解释变量为采用责任制的队占总队数的比例（RT）和基期各省的机耕面积比例和每亩化肥使用量。在机耕面积比例变化方程中，RT的符号预期为负；在每亩化肥使用量变化方程中，RT的符号预期为正。86应用假说－演绎模式的案例(七)假说检验（假说3）：根据该假说，在转向家庭责任制后，劳动者倾向于将自己的努力分配于农业生产，因而在生产队体制转变为家庭责任制较快的地区，农业增长率预期较高。另一方面，家庭责任制的进展对于家庭副业增长率的效应是不确定的，因为将劳动努力做有利于农业的分配会对家庭副业产生负效应，但努力供给的增加和自由支配权可能对家庭副业产生正效应。分别以1980－82年的农业和家庭副业总产值增长率作为因变量，以采用责任制的队占总队数的比例（RT）、1982年每个劳动力的可耕地、1982年城乡人口比例和1979－80年和农业和家庭副业总产值增长率作为解释变量，建立联立方程组模型。在农业总产值增长率方程中，RT的符号预期为正；在家庭副业总产值增长率方程中，RT的符号不确定。87应用假说－演绎模式的案例(八)88应用假说－演绎模式的案例(九)结论：社会主义经济中的劳动者并不比其它经济中的劳动者能力更低。在生产队中，无论是管理者还是单个劳动者都在他们所面对的约束下做出了最优选择。管理者选择一个较低的监督程度不是因为他无能，而是因为达到较高监督程度的费用太高；劳动者选择偷懒不是因为他天生具有惰性，而只是由于不值得更辛苦的劳动。要增加社会主义经济效率，必须解除对劳动者激励的不必要约束。生产队体制的失败不是由于它的社会主义性质，而是由于对农业劳动监督的困难。家庭责任制得到快速推行是因为其从根本上解决了监督问题。因此，要增进社会主义经济的效率，重要的是要有与生产过程特性相匹配的制度。现代经济学中的理性行为逻辑可以用于理解社会主义经济中的行为。89论文研究中的主要错误案例研究设计阶段文献阅读和综述阶段调查阶段分析阶段论文写作阶段90研究设计阶段－题目选择题目超出本学科范围例：成人教育问题题目不明确例：题目与内容脱节例：《XX地区畜牧业发展与环境的关系》，但全文未讨论发展问题，而只是分析了污染治理的财务效益。题目大而实际研究面窄例：《》。但研究内容为某一特定地区的情况。此时至少应加上副标题。91研究设计阶段－研究意义表述案例（作者写于1999年）：“迄今为止，我国还没有人对畜产品需求进行过深入研究。”可能是由于未全面掌握已有的研究成果，但可能给人留有这样的印象，即作者用贬低甚至忽视前人的相关研究成果的方式来抬高自己研究的重要性。92研究设计阶段－研究目标写作案例：“本文在前人研究的基础上，主要研究不发达地区乡镇企业的发展与金融融资的关系，以及不发达地区乡镇企业融资的影响因素。试图从实证研究中得出一些结论，为形成乡镇企业的发展与金融机构的良性循环提供政策建议。”本研究的目标是“提出一个审慎和积极可行的…战略”。对研究目标的这种表述极不明确，无法让人客观地评价研究工作质量。建议在写作研究目标时不要使用太多的形容词。93研究设计阶段－理论框架写作例1：“影响农产品产量因素的有：面积、单产、农业投资、自然灾害、成本和比较效益、劳动力转移、科技进步、化肥用量、生产规模、生产方式和生产者预期。”例2：“影响农户粮食储备的因素主要包括农户的粮食产量、耕作制度的差异、农户纯收入、农户非农业就业机会、农户家庭常住人口、农户畜禽饲养数量、农户教育水平、农户兼业类型、市场价格和地理位置。”在表述中仅仅罗列了影响因素，但没有分层次，无法有效地指导操作。例1中，如果从生产者行为角度分析，面积、单产、技术选择(包括化肥施用)等受经济效益影响，生产者预期与生产者的管理能力有关；农业投资部分是政府决策，部分与产权制度有关。例2也可以分解出不同的方面。94研究设计阶段－理论框架写作例：“本文提出如下前提假设：农户技术采用行为是理性的，即不管农户的生产经营目标是生产利润最大化还是风险最小化，农民的技术采用决策都是根据自身对技术的了解和所面临环境做出和符合自身条件的理性行为。各因素对农户技术采用行为的影响程度和影响方向不同，方向有正负之分，程度有主次之分。消除或弱化制约因素的影响，发挥和推动促进因素的作用，有助于促进农户技术采用行为和改变，从而使科技能够真正地融入到生产实践中去。”这段表述既不是因果关系假说，也不是必需的假定前提，似乎言之有理，但对于研究工作并无指导意义。95研究设计阶段－研究方法介绍案例：本项研究采取“实证分析与规范分析相结合、理论分析与实地调查相结合、定量分析与定性分析相结合的方法。”研究方法不具体，无法指导如何操作；未能建立研究方法与目标的对应关系；96研究设计阶段－研究方法与目标案例：研究目标确定为“找出影响粮食价格波动的深层原因”采用的研究方法是用统计方法测算粮食价格波动特征（周期、波幅）研究并未能揭示我国粮食价格波动的成因，因而也无从提出调控措施。97写作阶段－文献综述案例：论文拟研究城乡居民微观消费行为，但所引用文献主要为宏观消费理论，如绝对收入假说和持久收入假说等，对微观消费行为理论则没有全面涉及。作者未能找到适合的文献，并从中得到有助于指导自己研究的参考。98写作阶段－文献引用案例（2001年完成的论文）：“乡镇企业在农村社会总产值中的贡献率由70年代的30％上升到了1997年的75％（XXX，1999）。”作者自己未动手去找已有的统计资料，而是采用直接引用较早研究的做法，给人以偷懒的感觉。99分析阶段－概念定义案例：用时间序列数据进行分析时不交待所用的是名义价值指标还是实际价值指标；或只在文章中提到将名义指标转换成实际指标，但未交待处理方法。由于作者未提供这类重要信息，因而评审者难以对研究结果的适用性做出评价。100分析阶段－资料验证和处理分析前未对原始数据进行核对，数据存在诸多异常而不知道原因。数据处理方法缺乏严谨性。年份198619871988198919901991199219931994199519961997产出18.3220.1820.5120.8323.1922.9922.1821.3723.4125.4125.4626.02物质投入7.538.718.569.0610.2910.495.678.869.8610.8610.969.68劳动投入72.922.672.782.892.932.96土地投入11.2611.1011.6911.6210.3827.0711.2611.2611.266.256.366.36表：1000调查农户的户均投入产出 单位：百元、百工、亩根据表中数据可以得到，该期间产出年增长率为3.24%；物质投入年增长率为2.31%，投入产出弹性为0.85；劳动投入年增长率为-0.51%，投入产出弹性为-0.16；土地年增长率为-5.33%，投入产出弹性为-0.09。利用索洛余值法，可以计算得出农户技术进步率为0.72%。如果农户投入产出弹性改用绝对值，那么劳动和土地的变化分别使技术进步率增加了0.08%和0.48%，农户技术进步率上升到1.84%。101分析阶段－资料验证和处理案例：根据调查农户物质投入与产量做散点图后，发现两者之间的相关性低，据此得出“农户物质投入水平的差异并不是造成粮食单产差异的主要原因”。结论是否成立取决于能否保证其他因素相同，如土地肥力、灌溉条件等。较严谨的方法是利用生产函数建立单产与各主要影响因素的关系。102分析阶段－观点表述案例：“中国人自己基本解决自己的吃饭问题，对世界只有好处，没有坏处。这不仅对缺粮国是这样，而且对粮食出口国也是这样，因为像中国这样的大国如果把粮食供求平衡的一个相当的缺口放在国际市场上去弥补，其结果正如国际上许多预测者所认为的那样，肯定会造成国际粮食市场与价格的剧烈波动，这对粮食输出国国内的生产者和财政未必就是好事。应该说，中国如果真正能够长期依靠自己的力量解决自己的吃饭问题，这对国际社会应是求之不得的事情，同时也是中国对世界农业的重大贡献。”这里表述的是个人的主观见解，而非经过检验的事实。作者并未提供理论依据和经验证据。103分析阶段－论证表述：“没有任何一个国家能够养活中国。”“沿海地区一个省数千万人口，不能依靠其它地区吃饭。”“粮食进口消耗大量宝贵的外汇。”“中国港口设施处理能力和国内运输能力不足，不可能大规模调运。”“可以毫无异义地看出，农业保护是利大于弊的。”“农产品供给弹性常常大于需求弹性，因而根据珠网模型理论，农产品价格周期波动无法自动恢复均衡。”上述陈述在论文中均未经过自己所做的严格论证，因而不足以用作支持结论的依据。104分析阶段－分析方法凭感觉对现象作出解释。例：作者根据调查得到的农户物质投入与产量做散点图，发现两者相关性低，从而得出“农户物质投入水平的差异并不是造成粮食单产差异的主要原因”。这一结论是否成立取决于能否保证其他因素相同，如土地肥力、灌溉条件等。较严谨的方法是利用生产函数建立单产与各主要影响因素的关系。105分析阶段－分析方法变量系数t统计值常数项-2.38-5.21农户与推广机构联系的次数0.371.95大众媒介使用频率0.292.61是否学员户0.802.84技术采用外部环境因素模型变量系数t统计值常数项-4.65-4.05户主受教育年限0.182.31非农业收入-0.0008-1.82水田面积0.113.60户主年龄0.0472.24技术采用农户特征因素模型结论：外部环境因素和农户特征因素都是决定技术采用行为的重要因素。106分析阶段－分析方法变量系数t统计值子模型系数常数项-4.98-3.90未包括农户与推广机构联系的次数0.382.070.37大众媒介使用频率0.372.040.29是否学员户1.032.930.80户主受教育年限删除不显著0.18非农业收入-0.0010-2.23-0.0008水田面积1户主年龄0.0491.950.047技术采用各影响因素综合模型从计量经济学方法讲，此外发生了丢失重要解释变量的错误。由于该研究使用截面数据，变量之间相关性低，因而对估