02 认证审核准备

ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备应填写的记录序号标准条款记录/资料负责部门备注1.文件控制(Q4.2.3ES4.4.4/5)•公司文件——管理手册程序文件——部门及岗位职责作业文件——检验标准——管理制度——工艺流程表格——法律法规——产品标准等•上述文件清单（包括法规、产品标准等外来文件）•文件收发记录（含图纸收发）•文件更改审批记录•文件归档综合（业务）部2.•图纸收发工程（物资）部3.记录控制(Q4.2.4,ES4.5.4/3)•记录清单•记录/表格样本汇总装订综合（业务）部•记录归档管理（登记、清单、保管、处置）•工程竣工资料移交登记工程（物资）部4.环境因素（E4.3.1）•公司重要环境因素清单•公司及部门环境因素辨识与评价登记•上述两文件下发各部门综合部工程部5.危险源(S4.3.1)危险源识别，风险评价和风险控制和策划——本部门危险源辨识与评价登记——本部门重大危险源清单安监部工程部

序号标准条款记录/资料负责部门备注6.法律法规（ES4.3.2）——法律法规适用性评价记录——法律法规清单——发放法律法规文本（纸张或电子版）——法律法规及其它要求获取途径表综合部7.目标指标（Q5.4.1）•公司目标完成情况统计•部门目标指标完成情况统计安监部8.管理方案(ES4.3.3/4)•环境管理方案•职业健康安全管理方案•管理方案实施情况记录安监部9.职责、权限(Q5.3,ES4.4.1)•部门、冈位职责（含质量、环境、健康安全方面〉清楚明确•员工代表推举文件（安全体系适用）综合部安监部10.信息沟通（协商与交流）（Q5.5.3,ES4.4.3）•会议记录（内审、管理评审、环境与安全会议）•相关方对环境与职业健康安全的投诉、意见及跟踪记录•上级部门所发的有关文件•环境与职业健康安全状况的总结汇报材料•发布的有关环境与职业健康安全信息•可采用文件或其它形式传递综合（业务）部安监部11.管理评审•管理评审计划•管理评审报告•管理评审提出的纠正措施•管理评审计划要求的其它资料（各部门提交的管理资料）•管理评审会议记录（与信息沟通有关管理评审内容一致）综合（业务）部12.人力资源控制（Q6.2）•人员名册•持证上岗人员名单（含内审员证书）及收集证书复印件•员工培训计划（年度）•（根据上述培训计划填写）培训记录/签到表（包括三级安全教育）•培训效果评价（评价调查表或培训总结）•新进人员适应岗位能力的评价综合（业务）部

序号标准条款记录/资料负责部门备注•对关键岗位人员的考试•各种考试试卷及成绩资料的归档•人力资源规划方案•员工绩效考核记录13.基础设施（Q6.3）•办公及施工设备设施（含软件）台帐（登记表）•设备检修计划•填写设备检修记录•填写重要设备保养记录•挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状态、责任人等）设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检测报土筮、口等）施工机具配备计划施工机具供应方/租赁方的评价供方相应证明资料采购/租赁合同；验收记录安装和拆卸方案审批工程（物质）部14.工作环境•环境整洁卫生，物品摆放整齐15.产品实现的策划（Q7.1）•项目计划或方案•工艺流程图•作业指导书•检验标准工程（物资）部16.销售控制-投标及合同管理（Q7.2）•招标文件及投标文件合同文本•工程合同登记表•合同及合同更改评审记录合同签约及实施过程中的会议记录、函件•合同交底表•合同履行情况及分析表•投标及合同等资料归档填写顾客意见（投诉）处理登记表•建立顾客档案综合（业务部）

序号标准条款记录/资料负责部门备注17.采购控制（Q7.4）•收集供方资料（公司宣传简介、营业执照、资质证书、合格证、检测报告等）建立供应商档案•发放并收集供方调查表•填写供方评价表（包括再次评价）（应含安全与环境方面的内容）；•合格供方名单；•供方业绩记录；•采购计划或采购订单材料进货验收单（同检验一致）材料进出仓记录（同仓库一致）工程（物资）部18.采购控制-外包（Q7.4）•外包方资质资料•对外包方评审记录•分包合同•与工程分包方签的环境、安全协议对分包方进行的质量、安全与环境检查对履约情况的评价工程（物资）部19.生产和服务控制-仓库管理（Q7.5）•仓库贮存条件符合要求：安全、通风、温湿度等•划分区域、产品分类存放•材料进出仓记录、仓库账本•材料进货验收单（同检验一致）、合格证•产品标识牌（名称'规格'产品\状态）•退库产品的标识、记录工程（物资）部•施工作业安排表20.测量设备控制（Q7.6）•检测设备供应方评价记录及资料收集•测量设备台帐（登记表）•测量设备周期检定校准计划表•测量设备送外或内部检定/校准•外部检定/校准证书•内部校准记录工程（物资）部21.环境运行控制（E4.4.6）•设置废弃物分类回收桶（可回收'不可回收'危险废弁物）（办公区与作业区域均应有）•危险固体废弁物清单•危险废弁物回收与转移登记综合（业务）部工程（物资）部

序号标准条款记录/资料负责部门备注•与有资质单位签订危险废弃物回收协议•化学品MSDS编制及张贴•编制厂区平面图、污水排放管网图22.安全运行控制（S4.4.6）•安全运行记录——危险化学品购进、使用——用电——安全操作——特种设备（锅炉、电梯）——消防管理——食堂管理（食品采购、制作、留样、油烟清理）综合（业务）部工程（物资）部23.对相关方施加影响（ES4.4.6）•供货商——供方评价表（应含安全与环境方面的内容）；——环境与职业健康安全协议•分包方——环保与职业健康安全协议——收集环境与职业健康安全监测证明工程（物资）部24.资金支持•年环境与安全资金预算•环境与安全资金使用统计（文件\凭证'单据）综合（业务）部25.应急准备与响应一环境•针对环境紧急情况的应急预案•环境应急演练计划•环境应急演练记录、图片•环境应急程序的评审记录•环境应急设施登记•环境应急设施检查、维护记录安监部工程（业务）部26.应急准备与响应一安全（S4.4.7）•针对职业健康安全紧急情况的应急预案•安全应急演练计划•安全应急演练记录、图片•安全应急程序的评审记录•安全应急设施登记•安全应急设施检查、维护记录•消防通道图、安全标识安监部工程（业务）部27.顾客满意度测量（Q8.2.1）•发放并回收顾客满意调查表（在建项目+竣工项目）•顾客满意度调查分析报告工程（物资）部

序号标准条款记录/资料负责部门备注•编制工程回访计划（竣工项目）•根据计划回访顾客并记录28.内部审核（Q8.2.2）•内审计划（年度审核计划、审核实施计划）•内部审核检查表•内审不合格报告•内部审核报告•内部审核首、末会议记录（签到表）综合（业务）部29.过程的监视和测量（Q8.2.3）•业绩考核的资料•工作检查的资料•内审资料（按8.2.2执行）•管理评审的资料（按5.6执行）•对项目的检查计划•按计划及验收标准对项目进行检查的记录安监部工程（物资）部30.产品检验—建筑材—构配件（Q8.2.4）•材料进货验收单•几大主材的合格证、•送检试验报告（按批次）•见证记录、监理审批记录工程（物资）部31.产品检验一工序检验（Q8.2.4）•分部分项验评•施工质量检查工程（物资）部32.产品检验最终检验（Q8.2.4）•竣工预验收记录•竣工验收记录工程（物资）部33.环境绩效监视和测量（E4.5.1）•环境批复报告（环保局出具）（暂不要）•废水、废气、噪声排放的监测报告（一年一次）综合（业务）部工程（物资）部安监部（暂不要）•定期进行环境检查并记录•纸张用量统计•水、电用量统计•废弃物移交统计•环境监测设备检定/样准34.安全绩效监测和测量（S4.5.1）•消防验收报告（安监局出具）（暂不要）•作业场所职业危害因素监测•定期进行安全检查并记录安监部

序号标准条款记录/资料负责部门备注•管理方案实施情况的检查并记录•安全用具的登记并送外（或自行）安全检测•安全用具的定期检测记录（或检验报告）•员工健康状况档案\体检表•收集桶装水水质检验报告•员工加班情况统计•劳保用品发放采购与发放统计•职业病统计•事故统计•安全监测设备检定/校准35.合规性评价（ES4.5.2/1）•法律法规执行情况的检查与评价•合规性评价记录安监部36.不合格品控制（Q8.3）•不合格品包括：——原材料、工序中、交付后产生的不合格——业主、监理、行政主管部门检查提出•不合格品标识•不合格品处置记录•质量问题处理和验收记录工程（物资）部37.环境与安全不符合控制（ES4.5.3/2）•环境与职业健康安全检查发现的不符合并记录•环境、职业健康安全事件、事故登记•对上述不符合的整改记录综合（业务）部工程（物资）部安监部38.数据分析（Q8.4）•供方质量状况的分析•顾客满意度调查分析）•生产作业状况分析•产品质量状况及趋势的分析•编制分析报告、提出改进建议•项目总结报告安监部丁程（物资）部业扩部综合（业务）部•施工进度统计表工程部项目部39.改进纠正措施预防措施•对重大的不合格（或潜在）制定纠正措施或预防措施•对上述措施跟踪检查安监部工程（物资）部

序号标准条款记录/资料负责部门备注(Q8.5)•纠正及预防措施实施情况汇总登记•质量管理改进与创新的记录施工管理（Q7.5）以下为工程（物资）部19施工准备特种人员、管理人员花名册、上岗证复印件图纸会审记录设计变更记录技术、安全、环保父底记录进场工人三级安全教育卡开工报告、施工许可证、淤泥排污许可证、夜间施工许可证、食堂卫生许可证、排污许可证大型设备安装验收记录、许可证外脚手架、安全网等验收记录所有专项的施工方案（临时用电、桩基础、外脚手架、塔吊等）20施工过程施工日志打桩记录、地基验槽记录、土壤试验报告、混凝土试验报告、沙浆试验报告等过程、工序记录基础放线、沉降观测、防水试验、钢筋开料、钢材焊接试验报告、点焊钢筋焊接试验报告等各工序检验批记录分部分项验收、隐蔽验收记录本项目部的设备台帐混凝土搅拌机设备、焊接设备等大中型设备运行、维修、保养记录每月安全生产会议记录、学习培训记录安全、文明施工检查记录（包括消防器材、电气、设备、员工宿舍、食堂、三宝四口等〉材料、设备标识牌安全门、安全网、脚手架、安全标牌本项目部计量器具台帐、校准合格证复印件序号标准条款记录/资料负责部门备注劳保用品发放记录21竣工验收按有关要求的验收记录、施工总结30施工现场布直要求绘制办公场所、施工现场消防设施平面图、污水管道平面图，将公司的方针上墙。办公场所、临时设施设生活垃圾桶、有害废弃物桶、可回收垃圾桶、废纸回收箱，贴标识。现场油漆桶等有害废物集中存放。应设置洗车槽、排水沟、泥沙沉淀池，大型食堂（100人以上）应有隔泊池，取得卫生许可证，油烟应有抽油烟机处理后排放，禁止烧木材。禁止出现以下常见环境、安全违规现象：——场地积水、没有硬地化、尘土飞扬；——石灰池、砂浆池谧出污染土壤；——排水沟、沉淀池淤泥堵塞；——工人宿舍、食堂没有设置垃圾桶