第三节 要素禀赋理论

新古典贸易理论内容提要

本节介绍新古典国际贸易理论的代表理论——要素禀赋理论。要素禀赋理论又被称为H-O理论，是由瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher）和俄林（Ohlin）提出的。20世纪50年代初，美国经济学家里昂惕夫(Leontief)对要素禀赋的理论提出了质疑，被后人称为“里昂惕夫之谜”，并引发了人们对传统国际贸易理论的长期争论。本章主要介绍要素禀赋理论的相关内容、“里昂惕夫之谜”及其解释。本节主要内容要素禀赋理论的基本概念要素禀赋理论（H-O定理）要素禀赋理论的推理

要素价格均等化理论（H-O-S定理）商品价格变化与收入分配（斯托尔珀-萨缪尔森定理）

要素禀赋变化与国际贸易（雷布津斯基定理）要素禀赋理论的验证与补充（里昂剔夫之谜）要素禀赋理论与古典贸易理论的差别：1.古典理论从劳动生产率的角度探讨国际贸易的起因和影响，要素禀赋理论从要素禀赋差异的角度进行；2.古典贸易理论只包括劳动一种生产要素，要素禀赋理论包括资本和劳动两种生产要素；3.古典贸易理论对于劳动生产率的差异解释不清，而要素禀赋理论中要素禀赋的差异很容易解释。要素禀赋要素丰裕度要素密集度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：

一、基本概念1.要素禀赋

是指一国或经济体可利用的经济资源总供给量的拥有状况，这些经济资源包括自然资源和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技术、管理和信息等。2.要素丰裕度是指是指一国拥有经济资源相对丰富程度，即一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对概念，与各国所拥有的生产要素绝对数量无关。若A国拥有的资本数量为K，劳动数量为L，则其相对要素禀赋为K/L。以下为了简便起见，省略“相对”一词。图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。ρA>ρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要素禀赋K/L大于他国，则称为资本（相对）丰富劳动（相对）稀缺的国家；反之，则称为劳动丰富资本稀缺国家。要素丰裕度的测度方法：1.以实物单位测度2.以要素的相对价格测度可表示为：r/w或w/r判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋A国B国劳动1230资本4860例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况各国都没有人均资本存量的数据，只有每年的固定投资数据。计算过程还需要考虑资本折旧率，并用不变价格进行调整。要素丰裕度的实际衡量方法——人均资本存量困难1：困难2：不同国家的货币单位不同，不能直接比较。由于这些实际困难，应用于分析时往往根据经验观察，有时会导致错误和不合理结果。一国究竟是属于资本丰富还是劳动丰富，取决于与谁相比。国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73459德国50116日本36480美国34705韩国17995墨西哥12900表3.1部分国家或地区1990年人均资本存量（1985年不变价）3.要素密集度是指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对概念，与生产要素的投入绝对量无关。若X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生产所采用的资本与劳动投入比例kY=KY/LY即kx>kY则称X商品为资本密集型产品，Y商品为劳动密集型产品。

例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？对于要素密集度含义的进一步说明：要素之间不可互相替代时：K/L为一固定值可直接确定产品的要素密集度。要素之间可互相替代时：K/L值不固定

K/L值随着两种要素的价格变动而变动：当PK↑时，K/L值↓

PK↓时，K/L值↑

不同的要素价格，对应不同的K/L值，当要素价格固定时，要素之间不在存在替代，K/L值固定。要素密集度的比较，必须在共同的要素价格下进行。二、要素禀赋理论

要素禀赋论是当代著名的瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的国际贸易理论。

赫克歇尔于1919年提出了要素禀赋论的基本论点。俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书中继承并发展了赫克歇尔的论点，创立了要素禀赋理论,所以要素禀赋理论又被称为赫-俄理论,即H-O理论。2.1模型假设条件①2×2×2模式，即两个国家（AB），两种商品（XY），两种生产要素（KL）；②两国在生产中使用相同的技术；③A国为资本丰裕国，B国为劳动丰裕国；两个国家中商品X都是资本密集型产品，商品Y都是劳动密集型产品，即不存在要素密集度逆转；④两国在两种产品的生产上具有规模报酬不变的特点，即单位生产成本不随产量的增减而变化；⑤两国在生产中均为不完全分工；⑥两国的需求偏好相同，即两国的社会无差异曲线的位置和形状相同；⑦生产要素在一国之内可以自由流动，在国际间不能流动；⑧没有运输成本，没有关税或影响国际贸易自由进行的其它壁垒。⑨两国资源均得到了充分利用；⑩两国的贸易是平衡的。

任何一个假定条件变化，赫克歇尔—俄林模型的结论都有可能不同，甚至不成立。由以上假设可知，A、B两国除了要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。2.2H-O理论2.2.1要素禀赋差异与相对供给差异两国生产技术水平条件相同的条件下，国家之间要素禀赋的差异，最终会影响两国X、Y商品的生产能力，从而使得供给能力出现差异。2.2.2封闭条件下的相对价格由于两国需求条件完全相同，因此在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差异。结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势；劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。2.2.3H-O定理一国应出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。国际贸易价格差异成本差异各国要素禀赋的相对差异要素禀赋说示例国家产品资本单位劳动力单位资本价格劳动力价格单位成本美国布2530美元50美元钢42德国布25100马克150马克钢42310美元220美元950马克700马克布的相对成本：美国：310/220=1.4091德国：950/700=1.3571所以，德国在布的生产上有比较优势，美国在钢的生产上有比较优势。★贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。★各国要素禀赋状况：在美国，资本价格/劳动力价格：30/50=0.6在德国，资本价格/劳动力价格：100/150=0.67美国是资本相对丰富国家，德国是劳动相对丰富国家。★各产品要素密集度：布的要素比例：资本/劳动力=2/5=0.4钢的要素比例：资本/劳动力=4/2=2布是劳动密集型产品，钢是资本密集型产品。★贸易结构：美国生产并出口钢，德国生产并出口布。建立在要素禀赋理论的基础上，由萨缪尔森发展。2.3要素禀赋理论的推理2.3.1要素价格均等定理（H-O-S定理）赫克歇尔和俄林认为国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品价格均等化，而且使生产要素的绝对价格和相对价格趋于均等。保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）,(1915-2009)

最后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935）

哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖。

《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，以四十多种语言在全球销售超过四百万册,是全世界最畅销的教科书，影响了整整一代人。在俄林看来，通过国际贸易，要素价格均等化是一种趋势，而美国经济学家萨缪尔森认为在特定的条件下，国际要素价格均等是必然的，而不是一种趋势。

自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国相同的生产要素获得相同的相对和绝对收入，即要素价格均等化定理。该定理又称赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理（H-O-Stheorem）。

1948年－1949年，萨缪尔森进一步发展了要素价格均等化理论。国际贸易会导致各种要素相对价格的完全均等化，是由于在多种要素相对价格有差异的情况下，贸易仍将持续扩大和发展，而贸易的扩大和发展将会减少两国间要素价格的差异，直到两国国内各种商品的相对价格完全均等化为止，这时就意味着两国国内的要素相对价格也完全均等化了。要素价格均等化形成的原因：国家B是劳动丰富的国家，Y是劳动密集型产品劳动力的价格（工资）相对较低商品Y具有相对价格优势对劳动力的需求增加劳动力的价格（工资）上升国家A是资本丰富的国家，X是资本密集型产品资本的价格（利率）相对较低商品X具有相对价格优势对资本的需求增加资本的价格（利率）上升出口出口国际贸易没有开展时A国K丰裕，K价格相对较低B国L丰裕，L价格相对较低国际贸易开展后A国K价格上升B国L价格上升两国生产要素的价格均等斯托尔珀－萨缪尔森定理认为，在一国不存在完全专业化和要素密集度逆转的情况下，商品价格的变化将影响生产要素价格的变化，继而影响到要素所有者的报酬。2.3.2斯托尔珀-萨缪尔森定理因此，斯托尔珀－萨缪尔森定理揭示出了商品价格的变动和收入分配之间的关系。出口商品的国际价格高于国内价格出口商品生产中密集使用的要素（丰裕要素）需求增加出口商品生产中密集使用的要素（丰裕要素）报酬提高进口商品生产萎缩进口商品生产中密集使用的要素（稀缺要素）需求减少进口商品生产中密集使用的要素（稀缺要素）报酬降低因此，斯托尔珀－萨缪尔森定理认为，自由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者。本国进口行业总是希望通过关税等贸易保护措施提高进口商品的价格，从而减少竞争，提高本国同类产品价格和稀缺要素所有者的报酬。

问：为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。

国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低。自由贸易对收入分配的长期影响过程在美国(土地丰富劳动力稀缺)其他国(土地丰富劳动力稀缺)初始价格小麦便宜，布匹昂贵小麦昂贵，布匹便宜开放贸易

—小麦→←布匹—价格对贸易的反应小麦价格↑，布匹价格↓小麦价格↓，布匹价格↑生产对价格的反应生产更多的小麦和更少的布匹生产更少的小麦和更多的布匹关键的一步——要素需求发生变化少生产每码布匹释放了很多工人和不多土地；多生产小麦需要不多的工人和很多的土地少生产每蒲式耳小麦释放了很多土地和不多工人；多生产布匹需要很多的工人和很少的土地要素价格的反应工资↓，地租↑工资↑，地租↓长期结果两国间的要素价格均等化，两国更加专业化。两国均得到净收益。得者：美国的土地所有者和外国的工人（丰裕要素持有者）失者：美国的工人和外国的土地所有者（稀缺要素持有者）如果商品的相对价格保持不变，某种生产要素的增加，会使得密集使用该要素的商品产量增加，密集使用其他生产要素的商品生产减少。2.3.3雷布津斯基定理雷布津斯基定理阐述了一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。

资本增加后，资本的成本降低，并且资本密集型产品的成本降低幅度大于劳动密集型产品，利润的增加使得资本密集型商品生产扩张。同时，资本密集型商品的生产同样需要使用劳动，这将使得劳动密集型产品的部分劳动转移到资本密集型产品的生产中来，造成劳动密集型产品生产减少。以资本为例：如果密集使用增加要素的产品属于这个国家的比较优势产品（出口产品），那么随着要素量的增加，其产品的出口也会增加，由于其他非比较优势产品的国内生产减少，非比较优势产品的进口量也增加了；如果密集使用增加要素的产品不属于这个国家的比较优势产品（进口产品），那么随着这种产品产量的增加，需要进口的份额被国内生产替代，进口量减少；由于要素从其他产品生产（比较优势产品）中转移过来，比较优势产品的生产减少了，于是进一步使得出口减少。总之，当一种生产要素供给增加时，如果密集使用这种要素的产品是比较优势产品，那么该国的对外贸易量（出口与进口量）会增加；如果密集使用这种要素的产品不是比较优势产品，那么该国的对外贸易量（出口与进口量）会减少。

雷布津斯基定理表明，要素禀赋的变化决定着资源配置的变化，也就是产业结构的调整。

这就有力地暗示：要素禀赋理论具有动态化的性质。

典型案例：“荷兰病”“荷兰病”——指小国经济的某一贸易部门异常繁荣而导致的其他贸易部门的衰落。该现象在荷兰表现的最突出，由此得名。

20世纪60年代，已是制成品出口主要国家的荷兰发现大量天然气，荷兰政府大力发展天然气业，出口剧增，国际收支出现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却严重打击了荷兰的农业和其他工业部门，削弱了出口行业的国际竞争力。到20世纪70年代，荷兰遭受到通货膨胀上升、制成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加的困扰，这种资源产业在“繁荣”时期价格膨胀是以牺牲其他行业为代价的现象，国际上称之为“荷兰病”。3.1里昂惕夫之谜的提出三、里昂惕夫之谜在要素禀赋理论提出后的一段时间里，H-O定理成为解释产业革命以后贸易产生的主要理论。

第二次世界大战后，美国经济学家里昂惕夫首次对H-O定理进行实证检验，用他所创立的投入产出分析方法，对美国的对外贸易商品结构进行了实证分析。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖得主)在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。WassilyLeontief,1906-1999里昂惕夫的验证逻辑是：

如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该

于进口行业的资本劳动比率，即：

(K/L)X/(K/L)M>1大出口商品进口商品资本（1947年价格）23307803091339劳动（年劳动人数）182170资本-劳动比例（美元/人）1399118184表3.2美国国内生产100万美元出口商品与进口商品所需的资本和劳动（1947年）根据H-O模型，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

里昂惕夫运用投入—产出分析法（TheInput-OutputMethod），对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了相反的结论：美国出口的是劳动密集型产品，进口资本密集型产品。里昂惕夫得出了与赫-俄理论完全相反的结论，在西方引起了轰动，被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”。

到底是H-O理论有问题，还是里昂惕夫的数据有问题，还是里昂惕夫的方法出了问题呢？3.2.1人力资本说3.2里昂惕夫之谜的的解释人力资本说认为，“劳动”要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。一般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能。我们称之为人力资本（HumanCapital）。

基辛（DonaldKeesing,1966）将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类为没有技术的工人。基辛用美国1962年的贸易数据分析，通过检验美国进出口商品发现，在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低。因此，美国可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家。通过美国和13个其他国家相比，美国出口的是技术劳动密集型产品。里昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的。

美国的劳动力生产效率比其他国家劳动力生产效率都高，是其他国家的3倍，这就意味着美国的劳动力应该在现有基础上乘以3，这样美国其实就属于劳动丰裕的国家了。

如果将美国工人人数乘以3，美国的贸易模式就符合赫克歇尔—俄林模型的推测。3.2.2要素密集度逆转要素密集度逆转（FactorIntensityReversal）是指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。

B国由于资本相对丰裕，可能在生产成衣中以资本取代劳动，也就是说，生产过程更多地使用资本而不是劳动，这样，在B国成衣就变为资本密集型商品,要素密集度发生逆转。

例如：美国是世界生最大的粮食出口国，和泰国相比，美国的粮食生产显然是资本密集型的。严格的假设条件限制了理论的实际适用。

如果同种产品在两个国家的要素密集度不同，赫克歇尔—俄林定理就难以成立。赫克歇尔—俄林理论假定3中，对于要素密集度，认为两种商品的要素密集度不同，同种商品在两个国家密集度相同，没有要素密集型转变的情况。由于要素密集度逆转的存在，美国进口的产品，在生产国是劳动密集型商品，而在美国却是资本密集型商品，于是出现了美国进口资本密集型商品的现象；

不为所有人接受的原因：并非所有产品都可能出现密集型逆转，有些产品只能是资本密集型或劳动密集型。而美国出口的产品，在美国是劳动密集型商品，对于接受美国产品的国家却可能是资本密集型商品，于是出现了美国出口劳动密集型产品的现象。3.2.3需求偏好差异赫克歇尔—