超高压输电公司KPI设计报告课件

超高压输电公司设计报告超高压输电公司设计报告本阶段工作流程1、分析公司战略目标定位2、定义公司的关键成功要素3、分析关键成功要素，确定公司的关键业绩指标4、根据判断标准从指标库中选取部门/下属局的1分析公司外部因素（行业特点、母公司战略）1、分析公司内部特征（管理层需求、内部需求、历史成就）5、对影响公司的关键业务流程优化6、内部沟通与汇报3、根据各部门/下属局职责划分与已有的指标确定指标库本阶段工作流程1、分析公司战略目标定位2、定义公司的关键成功目录关键成功要素A公司战略定位B关键成功要素关键业绩指标（）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件目录关键成功要素关键成功要素是对企业的成功起关键作用的某个战略要素的定性描述，超高压公司要在充分理解过去取得成功的关键因素、母公司的战略发展重点的基础上对关键成功要素进行确定关键成功要素行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司内部需求企业关键成功要素的特点企业的关键成功要素来自于企业的战略陈述和业务计划通常只有对实现企业战略最重要的要素才列入中，的数量通常不应过多企业是综合行业外部情况()和企业的内部能力的结果关键成功要素是对企业的成功起关键作用的某个战略要素的定性描述关键成功要素行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司内部需求输电行业自然垄断南方电力市场需求旺盛西电东送政策因素高水平领导班子高素质的员工队伍素质落实发展规划技术创新和管理创新走出去、股份制改造快速发展的专业公司安全稳定员工的高素质内部管理精细化创新能力执行力关键成功行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司通过对战略目标与定位、关键成功要素因素的综合分析，以下6个要素作为超高压公司的关键成功要素安全可靠以网公司战略思想为指导，超前发展，率先把超高压输电公司建成“国内领先、国际著名”的现代化专业输电企业国际水平专业化公司人才高地战略目标及定位关键成功要素资产与收益内部管理精细化员工学习与发展创新成本控制安全管理与运营战略目标及定位盈利性和成长性是公司的发展基础安全是公司应负的社会责任和发展基础在价格受到管制的前提下加强成本控制是关键环节之一保证公司安全稳定运行的基础，也是“国内领先国际著名”的重要特征技术创新和管理创新是公司发展的持续源泉和动力，也是公司承担社会责任的重要体现员工学习与发展是公司可持续发展的原动力，是实现公司人才高地目标的途径通过对战略目标与定位、关键成功要素因素的综合分析，以下6个要目录关键成功要素A公司战略定位B关键成功要素关键业绩指标（）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件目录关键成功要素平衡记分卡是很多电力公司用于绩效评价的有效工具平衡积分卡是由和在90年代中期开发的不仅专注于财务结果，而且平衡财务与客户，内部流程和公司成长和学习结果的一套绩效手段；平衡记分卡在保留了财务绩效的传统评价方法的同时，也试图获得对客户、供应商、员工、流、技术和创新进行投资的价值的评估。财务我们如何看待资产所有者提出的财务目标？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？客户我们如何看待希望吸引到的客户？学习与发展我们如何取得更好地发展？平衡记分卡是很多电力公司用于绩效评价的有效工具平衡积分卡是由国外电力公司在由垄断转向市场服务时，平衡记分卡中的指标发生了较大的调整在解除管制的市场（如：英国，美国和澳大利亚）中的电力公司主要由股东压力和要求遵守更严格监管要求来推动。在英国，美国和澳大利亚比较彻底的解除管制的状态，改变了在该市场中的电力公司企业的运作环境，因此也改变了绩效评估与管理的重心。在大多数案例中，电力公司现在是股权多元化，因此由于股东期望而带来的压力被作为了一个关键绩效领域，这在以前是不存在的。股东价值增长()开始成为最重要的关键绩效评估之一，并且被运用到各个职能部分（发电，输电，配电和零售），客户服务，或关键流程中去。电力公司正寻求了解和评估不同客户类型（至少分为工业，商业和居民），及它们所处的不同市场之间的收益性情况。在经营层，电力公司评估各种关键活动的成本，质量和时间。特别是，了解维护成本（元/公里线路）或客户（每个客户成本，每笔帐单成本等）是了解价值在何处产生或丧失的基础。可靠性－电力公司运营绩效的关键指标－运用于评估对应公司目标完成每分钟稳定供应电力所需投资的价值同样地，管制的取消将服务标准提高到新的重要水平，监管机构要求电力行业提供更细化的服务，例如新接线，路灯修理，承担服务，接受客户投诉等。国外电力公司在由垄断转向市场服务时，平衡记分卡中的指标发生了案例分析

某国外综合电力公司的公司级平衡分数卡战略目标权重关键绩效指标指标定义/公式统计信息来源权重公司价值最大化50剩余利润净利润＝（销售收入－运营成本－非运营成本－所得税）－资本成本绝对值(长期)50公司战略A.

成为客户和投资者的最佳选择10管制业务的市场占有率与其他供应商签约客户数/管制业务的总客户数基于历史数据5有息债务余额有息债务余额（＝公司债券＋应付帐款）中长期最佳资本结构5B.

优化业务组合，开发新的业务领域10建议新开发的业务数提交董事会审批的新业务建议基于历史数据

（尽量大）10C.

加强人力资源开发管理，塑造学习型组织10员工士气员工士气调查待定（－）劳动生产率（员工单位剩余利润）剩余利润/员工数基于历史数据

（尽量大）10D.

完成公用事业部门应负的社会责任20中断时间（客户平均中断时间）非计划停电（自然灾害引致停电除外）＋计划停电/客户总数基于历史数据

（尽量小）10事故数年度事故总数（＝工业事故＋公共事故＋交通事故）05综合线损率综合线损（＝发电站线损＋输配线损）/总发电购电量基于历史数据和供求信息5示例案例分析

某国外综合电力公司的公司级平衡分数卡战略目标权重关案例分析

某国内省级综合供电公司（国电系统）的公司级平衡分数卡财务企业价值最大化高盈利,低风险成本管制客户公共关系和社会形象和整体满意程度内部流程优化资产管理可靠性员工生产效率工作环境员工学习/发展发展与培训交流与沟通绩效与薪酬财务经济价值增值/股东价值增值当期收入、新增收入总投资回报率

息税前收益

流动性比率客户输/配电总量（)

负荷系数(%)－配电客户满意度指数(%)

投诉数量内部流程总毁损率(%)

总利用率(%)

元/兆瓦小时发电量

元/兆瓦小时配电量

每客户运营和维护成本因伤损失工作天数总旷工/病假天数学习与发展员工满意度指数(%)员工年均培训时间员工培训率经营总成本

劳力总成本

原料总成本

营业间接成本

资金总成本客户分块可靠性()

供货质量每客户全职职工数

每公里电路全职职工数

兆瓦小时配电量/发电量全职职工数客户分块经济价值增值/股东价值增值

客户分块盈利性示例案例分析

某国内省级综合供电公司（国电系统）的公司级平衡分数首先，根据超高压公司的关键成功要素，借助平衡记分卡确定公司层面的指标财务角度资产与收益成本控制安全稳定角度安全运营与管理内部运行内部管理精细化创新与员工发展技术创新与管理创新员工学习与发展战略目标与定位财务净资产收益率销售收入增长率成本费用利润率费用预算执行率设备成新率单位线路运行维护成本线损率工资总额控制成效安全与稳定安全事故次数设备可用率故障发生次数能量可用率内部运行项目进度按期完成率公司制度体系科学性公司流程体系科学性创新与员工发展员工培训计划完成率员工培训率科技创新投入增长率管理创新投入增长率技术人员/技能人员持证上岗率员工对公司部门工作的满意度全员劳动生产率公司层面指标超高压公司与国外电力公司如东京电力、美国电力、法国电力公司相比有以下三点重大差异：1、非独立法人2、业务专注于输电3、非上市公司，因此超高压公司的平衡记分卡有其独特性，我们建议超高压公司的平衡记分卡为：首先，根据超高压公司的关键成功要素，借助平衡记分卡确定公司层净资产总额电价送电量输电量已有输电容量运营成本利息当期折旧/摊销总资产金融运作与风险控制设备成新率资产负债率A公司层面指标指标之间存在密切的逻辑关系-财务类与安全类注：本图为非完全逻辑图费用预算执行率作为预算管理指标纳入应收电费余额新增输电容量净资产回报率线损率设备可用率单位线路运行维护成本薪酬总额营业利润社会责任形象安全与稳定运行安全事故发生次数能量可用率设备故障次数输电投资额度投资平均新增输电容量大修技改投资额度营业收入增长率成本成本费用利润率净资产总额电价送电量输电量已有输电容量运营成本利息当期折旧/创新主动性成长性技术创新员工流失率管理创新A公司层面指标指标之间存在密切的逻辑关系-创新与发展类注：本图为非完全逻辑图忠诚度创新投入员工培训率培训计划完成率增长率创新与发展创新产出效益项目进度按期完成率员工发展员工满意度员工持证上岗率领先与未来发展制度流程体系科学性项目完成率创新主动性成长性技术创新员工流失率管理创新A公司层面指标指标其次，运用平衡记分卡将公司目标分解至部门/下属局财务我们如何看待所有者提出的财务目标？内部运行为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？安全创新与员工发展我们如何取得更好的发展？财务我们如何看待所有者提出的财务目标内部运行为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？安全创新与员工发展我们如何取得更好的发展？公司部门/下属局岗位岗位

A岗位B岗位C平衡记分卡，含有可以满足公司目标的关键业绩指标平衡记分卡，含有为各个部门/下属局设置并与公司要求的目标相联系的目标部门确定步骤：根据部门职责结合部门工作任务初步确定指标库（参见附件2超高压公司层面指标库和附件3超高压公司指标库（各部门））对照公司各项考核指标体系验证指标库是否完整以指标库为基础，通过分解公司层面的平衡记分卡并依据判断标准确定指标其次，运用平衡记分卡将公司目标分解至部门/下属局财务内部运行部门指标判断标准2) 综合性3) 可操作性4)急迫性5) 可获取性1) 重要性评价维度说明15234最小最大指标对公司的运行、安全或发展影响的重要程度。1分表示影响最小，5分最大指标是否具有综合牵引作用，而不是局限在单一方面。1分表示综合牵引作用最小，5分表示最大指标是否可以公正的计算并且可控。1分表示很难公正计算，可控程度最差，5分表示可计算且可控程度最好指标是否属于部门工作的薄弱环节并且急需要得到改善。1分表示最不急迫，5分表示最急迫得到改善指标是否相对容易地从本部门或其他部门获取。1分表示最难获取，5分表示最容易获取15234最小最大15234最差最好15234最不急迫最急迫15234最难最易分数权重35%15%20%15%15%部门指标判断标准2) 综合性3) 可操作性4)急迫性5) 设计范围包括9个部门（部门级指标库）和超高压局（公司级指标）为9个部门建立了指标库并确定了关键绩效指标为超高压局建立了指标库并确定了关键绩效指标部门指标库中

关键绩效指标个数部门指标库中

关键绩效指标个数安全监督与生产技术处22办公室18发电处21党群工作处29工程管理处19计划经营处21财务管理处19信通中心20人事处18超高压局25设计范围包括9个部门（部门级指标库）和超高压局（公司级指标）部门指标-发电处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率检修计划按时完成率安全大检查暴露问题整改率电力事故障碍处理及时性统计报表上报及时性安全事故发生次数本部门费用预算控制率大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率生产安全制度落实情况科技、技改项目后评价优良率本部门员工培训计划完成率等效可用系数启动成功率跳机次数非计划停运次数非计划停运时间输变电设备可用率500变压器强迫停运率220及以上断路器强迫停运率汛期弃水期间等效系数备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-发电处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-安全监督及生产技术处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率本部门培训计划完成率生产检修计划完成率安全生产信息上报及时性/准确性设备的重大紧急缺陷消缺率设备的重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目按时完成率公司各部门对安生工作的满意度安全事故发生次数本部门费用预算控制率安全性评价工作开展效果事故、障碍调查处理及时率线路重大紧急缺陷消缺率线路重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目下达的及时性线路可用率输变电设备可用率线路强迫停运率220及以上变压器强迫停运率220及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率直流能量可用率管理制度及流程的规范化备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-安全监督及生产技术处安全与稳定内部运行管理创新与员部门指标-工程管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率招标工作及时完成率招标工作承办的规范性工程简报信息上报的及时性工程项目环评验收达标率安全事故发生次数本部门费用预算控制率设备监制有效性项目竣工验收一次通过率工程项目进度按时完成率项目竣工验收报告的及时率本部门员工培训计划完成率安全事故处理及时率安全大检查按计划完成率检查整改问题落实率项目工程造价控制率工程结算的及时率档案资料的完备率竣工资料移交及时率备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-工程管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-财务管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标管理创新项目验收合格率费用支出审查和分析的有效性预算编制及时性竣工决算及时率大修技改项目核算及时性准确性现金及银行账户的安全性公司费用预算控制率会计报表延迟天数财务报告的质量会计档案完整性税务清缴准确性本部门员工培训计划完成率本部门费用预算控制率财务费用控制目标应收电费余额财务信息化建设及时性财务制度及流程规范化各部门对财务工作满意度备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标单位运行维护成本部门指标-财务管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-人事处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标公司员工培训率全员劳动生产率劳动人员总量控制成效员工工资发放的及时性员工工资发放的准确性人事年度统计报表准确及时年度培训计划制定的及时性社保资金使用的安全性工资总额控制成效招聘需求及时上报的及时性干部管理规范性公司各部门对人事工作满意度管理制度和流程的规范化本部门员工培训计划完成率劳动合同/用工协议签订率技术人员/技能人员持证上岗率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-人事处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-计划经营处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标计量装置准确度和完好性综合计划编制的及时性综合计划执行报告编制及时性及质量基建项目前期工作的成效基建项目概算、结算审查的成效生产基建统计月报编制及时性小型基建项目规划立项审查的成效小型基建项目进度按时完成率招标程序的规范性合同办理的效率计划经营制度与流程的规范性各部门对计划经营工作的满意度本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率电量电费结算的准确性电量电费结算的及时性主网架线损率购售电合同计划完成率电价政策研究的成效备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标销售收入增长率部门指标-计划经营处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-信通中心安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率检修计划及重大技术措施实施效果设备消缺率安全大检查暴露问题整改率技术监督有效性电路运行率本部门费用预算控制率大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率统计分析数据上报及时性通信信息管理制度及流程规范性本部门员工培训计划完成率设备运行率应用系统月运行率通信设备供电可靠率信息系统局域网运行率应用系统用户可用率传输系统业务可用率公司各部门对信通中心工作满意度备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标安全性工作评价情况部门指标-信通中心安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结部门指标-办公室安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标日常工作及督察督办成效综合性规章制度检查落实成效起草重要文件的质量公司党委秘书工作的成效重大活动的组织效果公司会议组织效果司机出车安全情况接待工作成效向公司领导传达上级指示及时性公司各部门对办公室工作满意度文书档案归档率对外宣传及公关工作的成效公文出错率本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率公章使用管理的规范性网站信息更新及时性备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-办公室安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-党群工作处党群工作职代会会务工作出错次数职工参与民主管理监督的成效工会年度计划编制及时性职代会组织工作及时性本部门员工培训计划完成率本部门费用预算控制率年度监察审计工作计划及时性组织党风廉政及反腐败教育及时性刑事案件发生率机关党支部建设和管理的工作成效企业文化建设工作成效党务信息系统及统计工作成效党建工作计划编制和管理成效精神文明建设工作成效工会工作监察审计工作宣传工作的工作成效重大案件发生率党员教育和管理的工作成效管理制度和流程的规范化本部门费用预算控制率本部门员工培训计划完成率各部门对党群工作满意度工会经费管理准确性本部门员工培训计划完成率各部门对工会工作满意度检查指导基层单位党风廉政建设的成效内部审计的重大失误或差错次数审计监察工作制度和流程的规范化各类审计项目的及时性内部审计工作的过程控制效果备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-党群工作处党群工作职代会会务工作出错次数本部门员工超高压局指标安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率培训计划完成率员工人数总量控制成效检修计划完成率安全生产信息上报及时性设备的缺陷消缺率缺陷消缺及时性安全事故发生次数运行维护费用预算控制率单位运行维护成本工资总额控制成效主保护投入率两票三制执行效果大修技改项目完成率大修技改项目验收合格率线路可用率输变电设备可用率线路强迫停运率220及以上变压器强迫停运率220及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率直流能量可用率管理制度及流程的规范化岗位设置、岗级薪级的合理性劳动合同/用工协议签订率技术/技能人员持证上岗率备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标超高压局指标安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性最后，通过岗位职责划分将指标分解到各岗位公司战略公司指标关键成功要素部门1职责部门职责部门职责部门指标岗位1职责岗位职责岗位指标部门领导岗位指标公司领导。。。。。。说明：1、主要依据目前的岗位体系；2、根据各岗位职责划分将部门指标分解到各岗位；3、岗位指标原则上为7-10个，最低不少于5个指标；4、部门领导指标即为部门指标（含正副职），为保证考核实施效果，可对部门负责人增加一条指标：部门内部考核有效性，从是否及时开展、是否存在职工不满等方面衡量。最后，通过岗位职责划分将指标分解到各岗位公司战略公司关键成功目录关键成功要素A公司战略定位B关键成功要素关键业绩指标（）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件目录关键成功要素为保障超高压公司的指标体系顺利运行，建议超高压公司采取以下措施以下措施可以来提高超高压公司绩效管理能力：完善绩效考核委员会职能，特别是定期评估并调整与战略目标相结合的关键绩效领域；全面梳理并完善现有流程和制度体系；改进现有信息系统-系统可以生成数据分析结果(基本财务，统计员工统计)，绩效系统指标数据库的建立与每年度的定期修订；长期来讲，建立一个强大的数据库能力-将集成其他的系统来整合财务和运营数据，在公司范围内提供详细的报表和分析；5. 绩效目标与员工的奖金、职务晋升、培训等激励措施挂钩。为保障超高压公司的指标体系顺利运行，建议超高压公司采取以下措1、完善绩效考核委员会职能，指导公司指标制定和绩效考核首先，绩效考核委员会将负责定义绩效管理流程，包括：帮助定义衡量内容(当年度各部门、下属局的绩效指标，可从指标库筛选)确定绩效数据的来源和现有系统给出这些数据的能力(基于信息系统架构)确定报告频率(每日,每周,每2周,每月,每半年,每年)确定绩效怎样报告(如格式,交付方法,管理层会议)然后,绩效考核委员会开始建立绩效管理文化：协助在制定的绩效管理流程中的绩效指标设立协助为管理层和员工赋予明确的责任协助为好/差的绩效建立适当的奖赏/处罚方法交流成功实例绩效考核委员会可以监督绩效管理流程的有效性并通过管理人员和员工的反馈寻求继续改进的机会绩效考核委员会至少每年度针对公司的的战略业务重点的变化，重新评估关键业绩指标体系，并根据公司内外部环境的变化进行调整绩效考核委员会委托委员会办公室在考核期间对指标的完成情况抽查打分1、完善绩效考核委员会职能，指导公司指标制定和绩效考核首先充分发挥绩效考核委员会办公室职能，形成考核主体责任明确分工合理的体系充分发挥绩效考核委员会办公室职能主要包含：绩效考核委员会办公室由人事、财务、办公室等9个处室抽调科级人员组成绩效考核委员会办公室每季度抽2天时间，对各处室的指标完成情况逐项考核各处室在规定时间内必须完成相关材料的准备（包括报表、工作记录等），以备考核委员会办公室抽查或者检查为保证考核的严肃性，对于指标考核所需要的各项工作记录等材料的准备完成情况也纳入当月考核内容充分发挥绩效考核委员会办公室职能，形成考核主体责任明确分工合2、超高压公司需要对以下职责进行重新划分确定编号附件5部门职责划分建议（梳理中发现）2、超高压公司需要对以下职责进行重新划分确定编号附件5部门3、需要优化关键业务流程/管理流程体系保证指标体系顺利运转根据公司层面的指标和公司的主要业务及管理职能特点，确定了10个流程作为关键业务/管理流程。（其中工作计划制定是保障整个指标体系顺利执行的基础，流程参见附件4）FM01预算管理FM财务类安全事故预防与检查科技项目管理安全监督与生产技术类大修技改管理培训管理HR人力资源类员工满意度调查年度投资计划制定P&O计划经营类招标管理工作计划制定设备管理单位运行维护成本工资总额控制成效费用预算控制员工对部门的满意度培训培训计划完成率员工培训率项目进度按期完成率安全事故控制设备可用率故障发生次数能量可用率科技创新/管理创新投入增长率影响的公司层面指标3、需要优化关键业务流程/管理流程体系保证指标体系顺利运转根目录关键成功要素

A公司战略定位B关键成功要素

关键业绩指标（KPIs）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件

目录关键成功要素演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！超高压输电公司设计报告超高压输电公司设计报告本阶段工作流程1、分析公司战略目标定位2、定义公司的关键成功要素3、分析关键成功要素，确定公司的关键业绩指标4、根据判断标准从指标库中选取部门/下属局的1分析公司外部因素（行业特点、母公司战略）1、分析公司内部特征（管理层需求、内部需求、历史成就）5、对影响公司的关键业务流程优化6、内部沟通与汇报3、根据各部门/下属局职责划分与已有的指标确定指标库本阶段工作流程1、分析公司战略目标定位2、定义公司的关键成功目录关键成功要素A公司战略定位B关键成功要素关键业绩指标（）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件目录关键成功要素关键成功要素是对企业的成功起关键作用的某个战略要素的定性描述，超高压公司要在充分理解过去取得成功的关键因素、母公司的战略发展重点的基础上对关键成功要素进行确定关键成功要素行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司内部需求企业关键成功要素的特点企业的关键成功要素来自于企业的战略陈述和业务计划通常只有对实现企业战略最重要的要素才列入中，的数量通常不应过多企业是综合行业外部情况()和企业的内部能力的结果关键成功要素是对企业的成功起关键作用的某个战略要素的定性描述关键成功要素行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司内部需求输电行业自然垄断南方电力市场需求旺盛西电东送政策因素高水平领导班子高素质的员工队伍素质落实发展规划技术创新和管理创新走出去、股份制改造快速发展的专业公司安全稳定员工的高素质内部管理精细化创新能力执行力关键成功行业市场状况公司历史成就母公司战略重点管理层需求公司通过对战略目标与定位、关键成功要素因素的综合分析，以下6个要素作为超高压公司的关键成功要素安全可靠以网公司战略思想为指导，超前发展，率先把超高压输电公司建成“国内领先、国际著名”的现代化专业输电企业国际水平专业化公司人才高地战略目标及定位关键成功要素资产与收益内部管理精细化员工学习与发展创新成本控制安全管理与运营战略目标及定位盈利性和成长性是公司的发展基础安全是公司应负的社会责任和发展基础在价格受到管制的前提下加强成本控制是关键环节之一保证公司安全稳定运行的基础，也是“国内领先国际著名”的重要特征技术创新和管理创新是公司发展的持续源泉和动力，也是公司承担社会责任的重要体现员工学习与发展是公司可持续发展的原动力，是实现公司人才高地目标的途径通过对战略目标与定位、关键成功要素因素的综合分析，以下6个要目录关键成功要素A公司战略定位B关键成功要素关键业绩指标（）A判断标准B公司关键业绩指标C部门关键业绩指标D下属局关键业绩指标建议保障措施附件目录关键成功要素平衡记分卡是很多电力公司用于绩效评价的有效工具平衡积分卡是由和在90年代中期开发的不仅专注于财务结果，而且平衡财务与客户，内部流程和公司成长和学习结果的一套绩效手段；平衡记分卡在保留了财务绩效的传统评价方法的同时，也试图获得对客户、供应商、员工、流、技术和创新进行投资的价值的评估。财务我们如何看待资产所有者提出的财务目标？内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？客户我们如何看待希望吸引到的客户？学习与发展我们如何取得更好地发展？平衡记分卡是很多电力公司用于绩效评价的有效工具平衡积分卡是由国外电力公司在由垄断转向市场服务时，平衡记分卡中的指标发生了较大的调整在解除管制的市场（如：英国，美国和澳大利亚）中的电力公司主要由股东压力和要求遵守更严格监管要求来推动。在英国，美国和澳大利亚比较彻底的解除管制的状态，改变了在该市场中的电力公司企业的运作环境，因此也改变了绩效评估与管理的重心。在大多数案例中，电力公司现在是股权多元化，因此由于股东期望而带来的压力被作为了一个关键绩效领域，这在以前是不存在的。股东价值增长()开始成为最重要的关键绩效评估之一，并且被运用到各个职能部分（发电，输电，配电和零售），客户服务，或关键流程中去。电力公司正寻求了解和评估不同客户类型（至少分为工业，商业和居民），及它们所处的不同市场之间的收益性情况。在经营层，电力公司评估各种关键活动的成本，质量和时间。特别是，了解维护成本（元/公里线路）或客户（每个客户成本，每笔帐单成本等）是了解价值在何处产生或丧失的基础。可靠性－电力公司运营绩效的关键指标－运用于评估对应公司目标完成每分钟稳定供应电力所需投资的价值同样地，管制的取消将服务标准提高到新的重要水平，监管机构要求电力行业提供更细化的服务，例如新接线，路灯修理，承担服务，接受客户投诉等。国外电力公司在由垄断转向市场服务时，平衡记分卡中的指标发生了案例分析

某国外综合电力公司的公司级平衡分数卡战略目标权重关键绩效指标指标定义/公式统计信息来源权重公司价值最大化50剩余利润净利润＝（销售收入－运营成本－非运营成本－所得税）－资本成本绝对值(长期)50公司战略A.

成为客户和投资者的最佳选择10管制业务的市场占有率与其他供应商签约客户数/管制业务的总客户数基于历史数据5有息债务余额有息债务余额（＝公司债券＋应付帐款）中长期最佳资本结构5B.

优化业务组合，开发新的业务领域10建议新开发的业务数提交董事会审批的新业务建议基于历史数据

（尽量大）10C.

加强人力资源开发管理，塑造学习型组织10员工士气员工士气调查待定（－）劳动生产率（员工单位剩余利润）剩余利润/员工数基于历史数据

（尽量大）10D.

完成公用事业部门应负的社会责任20中断时间（客户平均中断时间）非计划停电（自然灾害引致停电除外）＋计划停电/客户总数基于历史数据

（尽量小）10事故数年度事故总数（＝工业事故＋公共事故＋交通事故）05综合线损率综合线损（＝发电站线损＋输配线损）/总发电购电量基于历史数据和供求信息5示例案例分析

某国外综合电力公司的公司级平衡分数卡战略目标权重关案例分析

某国内省级综合供电公司（国电系统）的公司级平衡分数卡财务企业价值最大化高盈利,低风险成本管制客户公共关系和社会形象和整体满意程度内部流程优化资产管理可靠性员工生产效率工作环境员工学习/发展发展与培训交流与沟通绩效与薪酬财务经济价值增值/股东价值增值当期收入、新增收入总投资回报率

息税前收益

流动性比率客户输/配电总量（)

负荷系数(%)－配电客户满意度指数(%)

投诉数量内部流程总毁损率(%)

总利用率(%)

元/兆瓦小时发电量

元/兆瓦小时配电量

每客户运营和维护成本因伤损失工作天数总旷工/病假天数学习与发展员工满意度指数(%)员工年均培训时间员工培训率经营总成本

劳力总成本

原料总成本

营业间接成本

资金总成本客户分块可靠性()

供货质量每客户全职职工数

每公里电路全职职工数

兆瓦小时配电量/发电量全职职工数客户分块经济价值增值/股东价值增值

客户分块盈利性示例案例分析

某国内省级综合供电公司（国电系统）的公司级平衡分数首先，根据超高压公司的关键成功要素，借助平衡记分卡确定公司层面的指标财务角度资产与收益成本控制安全稳定角度安全运营与管理内部运行内部管理精细化创新与员工发展技术创新与管理创新员工学习与发展战略目标与定位财务净资产收益率销售收入增长率成本费用利润率费用预算执行率设备成新率单位线路运行维护成本线损率工资总额控制成效安全与稳定安全事故次数设备可用率故障发生次数能量可用率内部运行项目进度按期完成率公司制度体系科学性公司流程体系科学性创新与员工发展员工培训计划完成率员工培训率科技创新投入增长率管理创新投入增长率技术人员/技能人员持证上岗率员工对公司部门工作的满意度全员劳动生产率公司层面指标超高压公司与国外电力公司如东京电力、美国电力、法国电力公司相比有以下三点重大差异：1、非独立法人2、业务专注于输电3、非上市公司，因此超高压公司的平衡记分卡有其独特性，我们建议超高压公司的平衡记分卡为：首先，根据超高压公司的关键成功要素，借助平衡记分卡确定公司层净资产总额电价送电量输电量已有输电容量运营成本利息当期折旧/摊销总资产金融运作与风险控制设备成新率资产负债率A公司层面指标指标之间存在密切的逻辑关系-财务类与安全类注：本图为非完全逻辑图费用预算执行率作为预算管理指标纳入应收电费余额新增输电容量净资产回报率线损率设备可用率单位线路运行维护成本薪酬总额营业利润社会责任形象安全与稳定运行安全事故发生次数能量可用率设备故障次数输电投资额度投资平均新增输电容量大修技改投资额度营业收入增长率成本成本费用利润率净资产总额电价送电量输电量已有输电容量运营成本利息当期折旧/创新主动性成长性技术创新员工流失率管理创新A公司层面指标指标之间存在密切的逻辑关系-创新与发展类注：本图为非完全逻辑图忠诚度创新投入员工培训率培训计划完成率增长率创新与发展创新产出效益项目进度按期完成率员工发展员工满意度员工持证上岗率领先与未来发展制度流程体系科学性项目完成率创新主动性成长性技术创新员工流失率管理创新A公司层面指标指标其次，运用平衡记分卡将公司目标分解至部门/下属局财务我们如何看待所有者提出的财务目标？内部运行为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？安全创新与员工发展我们如何取得更好的发展？财务我们如何看待所有者提出的财务目标内部运行为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？安全创新与员工发展我们如何取得更好的发展？公司部门/下属局岗位岗位

A岗位B岗位C平衡记分卡，含有可以满足公司目标的关键业绩指标平衡记分卡，含有为各个部门/下属局设置并与公司要求的目标相联系的目标部门确定步骤：根据部门职责结合部门工作任务初步确定指标库（参见附件2超高压公司层面指标库和附件3超高压公司指标库（各部门））对照公司各项考核指标体系验证指标库是否完整以指标库为基础，通过分解公司层面的平衡记分卡并依据判断标准确定指标其次，运用平衡记分卡将公司目标分解至部门/下属局财务内部运行部门指标判断标准2) 综合性3) 可操作性4)急迫性5) 可获取性1) 重要性评价维度说明15234最小最大指标对公司的运行、安全或发展影响的重要程度。1分表示影响最小，5分最大指标是否具有综合牵引作用，而不是局限在单一方面。1分表示综合牵引作用最小，5分表示最大指标是否可以公正的计算并且可控。1分表示很难公正计算，可控程度最差，5分表示可计算且可控程度最好指标是否属于部门工作的薄弱环节并且急需要得到改善。1分表示最不急迫，5分表示最急迫得到改善指标是否相对容易地从本部门或其他部门获取。1分表示最难获取，5分表示最容易获取15234最小最大15234最差最好15234最不急迫最急迫15234最难最易分数权重35%15%20%15%15%部门指标判断标准2) 综合性3) 可操作性4)急迫性5) 设计范围包括9个部门（部门级指标库）和超高压局（公司级指标）为9个部门建立了指标库并确定了关键绩效指标为超高压局建立了指标库并确定了关键绩效指标部门指标库中

关键绩效指标个数部门指标库中

关键绩效指标个数安全监督与生产技术处22办公室18发电处21党群工作处29工程管理处19计划经营处21财务管理处19信通中心20人事处18超高压局25设计范围包括9个部门（部门级指标库）和超高压局（公司级指标）部门指标-发电处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率检修计划按时完成率安全大检查暴露问题整改率电力事故障碍处理及时性统计报表上报及时性安全事故发生次数本部门费用预算控制率大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率生产安全制度落实情况科技、技改项目后评价优良率本部门员工培训计划完成率等效可用系数启动成功率跳机次数非计划停运次数非计划停运时间输变电设备可用率500变压器强迫停运率220及以上断路器强迫停运率汛期弃水期间等效系数备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-发电处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-安全监督及生产技术处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率本部门培训计划完成率生产检修计划完成率安全生产信息上报及时性/准确性设备的重大紧急缺陷消缺率设备的重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目按时完成率公司各部门对安生工作的满意度安全事故发生次数本部门费用预算控制率安全性评价工作开展效果事故、障碍调查处理及时率线路重大紧急缺陷消缺率线路重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目下达的及时性线路可用率输变电设备可用率线路强迫停运率220及以上变压器强迫停运率220及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率直流能量可用率管理制度及流程的规范化备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-安全监督及生产技术处安全与稳定内部运行管理创新与员部门指标-工程管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率招标工作及时完成率招标工作承办的规范性工程简报信息上报的及时性工程项目环评验收达标率安全事故发生次数本部门费用预算控制率设备监制有效性项目竣工验收一次通过率工程项目进度按时完成率项目竣工验收报告的及时率本部门员工培训计划完成率安全事故处理及时率安全大检查按计划完成率检查整改问题落实率项目工程造价控制率工程结算的及时率档案资料的完备率竣工资料移交及时率备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-工程管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-财务管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标管理创新项目验收合格率费用支出审查和分析的有效性预算编制及时性竣工决算及时率大修技改项目核算及时性准确性现金及银行账户的安全性公司费用预算控制率会计报表延迟天数财务报告的质量会计档案完整性税务清缴准确性本部门员工培训计划完成率本部门费用预算控制率财务费用控制目标应收电费余额财务信息化建设及时性财务制度及流程规范化各部门对财务工作满意度备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标单位运行维护成本部门指标-财务管理处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-人事处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标公司员工培训率全员劳动生产率劳动人员总量控制成效员工工资发放的及时性员工工资发放的准确性人事年度统计报表准确及时年度培训计划制定的及时性社保资金使用的安全性工资总额控制成效招聘需求及时上报的及时性干部管理规范性公司各部门对人事工作满意度管理制度和流程的规范化本部门员工培训计划完成率劳动合同/用工协议签订率技术人员/技能人员持证上岗率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-人事处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-计划经营处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标计量装置准确度和完好性综合计划编制的及时性综合计划执行报告编制及时性及质量基建项目前期工作的成效基建项目概算、结算审查的成效生产基建统计月报编制及时性小型基建项目规划立项审查的成效小型基建项目进度按时完成率招标程序的规范性合同办理的效率计划经营制度与流程的规范性各部门对计划经营工作的满意度本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率电量电费结算的准确性电量电费结算的及时性主网架线损率购售电合同计划完成率电价政策研究的成效备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标销售收入增长率部门指标-计划经营处安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务部门指标-信通中心安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率检修计划及重大技术措施实施效果设备消缺率安全大检查暴露问题整改率技术监督有效性电路运行率本部门费用预算控制率大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率统计分析数据上报及时性通信信息管理制度及流程规范性本部门员工培训计划完成率设备运行率应用系统月运行率通信设备供电可靠率信息系统局域网运行率应用系统用户可用率传输系统业务可用率公司各部门对信通中心工作满意度备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标安全性工作评价情况部门指标-信通中心安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结部门指标-办公室安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标日常工作及督察督办成效综合性规章制度检查落实成效起草重要文件的质量公司党委秘书工作的成效重大活动的组织效果公司会议组织效果司机出车安全情况接待工作成效向公司领导传达上级指示及时性公司各部门对办公室工作满意度文书档案归档率对外宣传及公关工作的成效公文出错率本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率本部门费用预算控制率公章使用管理的规范性网站信息更新及时性备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-办公室安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果部门指标-党群工作处党群工作职代会会务工作出错次数职工参与民主管理监督的成效工会年度计划编制及时性职代会组织工作及时性本部门员工培训计划完成率本部门费用预算控制率年度监察审计工作计划及时性组织党风廉政及反腐败教育及时性刑事案件发生率机关党支部建设和管理的工作成效企业文化建设工作成效党务信息系统及统计工作成效党建工作计划编制和管理成效精神文明建设工作成效工会工作监察审计工作宣传工作的工作成效重大案件发生率党员教育和管理的工作成效管理制度和流程的规范化本部门费用预算控制率本部门员工培训计划完成率各部门对党群工作满意度工会经费管理准确性本部门员工培训计划完成率各部门对工会工作满意度检查指导基层单位党风廉政建设的成效内部审计的重大失误或差错次数审计监察工作制度和流程的规范化各类审计项目的及时性内部审计工作的过程控制效果备注：加黑部分的指标为由公司指标分解或直接影响公司指标达成的指标部门指标-党群工作处党群工作职代会会务工作出错次数本部门员工超高压局指标安全与稳定内部运行管理创新与员工发展财务结果性绩效指标过程性绩效指标科技项目验收合格率培训计划完成率员工人数总量控制成效检修计划完成率安全生产信息上报及时性设备的缺陷消缺率缺陷消缺及时性安全事故发生次数运行维护费用预算控制率单位运行维护成本工资总额控制成效主保护投入率两票三制执行效果大修技改项目完成率大修技改项目验收合格率线路可用率输变电设备可用率线路强迫停运率220及以上变压器强迫停运率220及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率直流能量可用率