科研项目管理办法

科研项目管理办法第一章总则第一条为了规范和加强矿业公司科研项目管理工作，不断提升公司的科技创新能力、提高科研工作效率，根据xx股份公司有关规定并结合公司的实际，特制定本办法。第二条公司科研项目分为股份公司级科研项目、矿业公司级科研项目和厂矿企业级科研项目进行管理。（一）股份公司级科研项目：指对股份公司具有战略性和全局性影响的科研项目；（二）矿业公司级科研项目：指对矿业公司发展具有重要影响的科研项目，由矿业公司技术中心组织实施；（三）厂矿级科研项目：指由矿业公司各二级单位，解决其安全、生产、经营工作中实际问题的科研项目，由各二级单位组织实施。第三条技术中心负责矿业公司科研项目的管理与指导工作。第四条本办法适用于矿业公司所有科研项目的管理工作。第二章项目论证第五条科研项目由技术中心初审后报科技评审委员会进行论证。第六条项目论证主要内容应包括：（一）技术研发项目方向性与必要性分析1、符合国家产业与科技政策；2、符合公司技术发展战略、技术发展方向；3、对公司的经营与发展的意义与作用。（二）技术发展现状分析1、国内外同类技术发展现状与趋势；2、拟开发技术的发展现状、水平与优势。（三）科研项目可行性分析1、技术可行性：技术路线可行，具备应用研发的基本技术条件；2、经济可行性：具有合理的投入产出比，能带来可观的经济效益；3、应用前景分析：在达到预期成果的前提下，具有良好的市场应用前景。（四）知识产权分析：进行专利检索和分析，防止重复研究和知识产权纠纷。（五）可行性研究：对于重大项目（股份公司级），实施单位还应编制可行性研究报告，必要时聘请外部专业机构进行可行性研究分析。第三章项目立项审批与计划管理第七条申请立项（一）公司于每年7月1日至8月31日由技术中心受理下年度立项申请。（二）科研项目申请单位以公司发展战略与科技发展规划为指导，根据企业实际科技发展需要与自身科研条件，提出年度科研项目立项申请。申请论证时应附科学技术研究计划项目申报书、科学技术项目预算书以及项目建议书（见附件）。（三）上报材料的主要内容和批准立项的条件：1、符合国家产业与科技政策；2、符合公司技术发展战略方向和产业板块的技术发展方向；3、对公司的经营与发展具有重要的意义与作用；4、拟开发技术符合国内外同类技术发展趋势；5、拟开发技术具有明显的优势；6、技术可行：技术路线可行，具备应用研发的基本技术条件；7、经济可行：具有合理的投入产出比，能带来可观的经济效益；8、应用前景良好：在达到预期成果的前提下，具有良好的市场应用前景；9、知识产权界限明晰无纠纷；10、概算编制合理可行；11、项目研发团队的负责人和研发人员固定明确，技术素质优秀、专业配置合理；12、安全与环保符合国家相关规定。第八条立项审批（一）所有科技项目由矿业公司科学技术委员会审查确定立项，由公司技术中心进行汇总，编制科技计划项目汇总表，向股份公司申报。（二）股份公司及矿业公司级科研项目上报股份公司审批。（三）厂矿企业级科研项目由矿业公司审批，报股份公司备案。第九条项目的计划管理批准立项和备案的科研项目列入矿业公司年度《科学技术研究计划项目》进行管理。第四章项目实施第十条委托研发或者合作研发项目符合公司招投标管理办法规定需要进行招投标的，应严格按照公司《招标投标管理办法》实行招投标，凡自主研发的项目可不进行招标。第十一条对于委托研发或者合作研发的，申请单位会同研发中心对外包单位的资质、能力、信誉进行评估，审查外包单位的技术和能力是否与公司互补和均衡，以保证技术引进和成本降低的目标。第十二条由申请单位负责起草相关合同，财务、法律等其他部门参与对合同进行会签，按照公司《合同管理办法》的规定与中标单位签订合同。项目合同中应明确阶段性完成的技术标准、时间以及保密条款、成果和档案资料的归属以及违约责任等内容。第十三条实施单位应及时编制项目实施方案，项目实施方案对研发过程进行分解，明确研发各个阶段的目标、人员配备、研发预算等内容。外委单位应在合同签订后5日内、自行研发应在项目批准5日内完成项目实施方案报技术中心审查，股份公司及矿业公司级科研项目的实施方案应报主管副总审批。第十四条科研项目的承担单位负责项目的具体实施工作，应按照项目实施方案，统筹计划，认真组织，重点从项目进度、质量、成果水平、人才培养、安全与环保等方面加强管理，确保项目顺利完成。第十五条项目物资管理科研项目所需物资和仪器由项目承担单位按照其相应的物资采购管理规定购置和管理。第十六条实施单位每月向技术中心报送科技计划重点项目月度执行情况报表，并对项目中执行情况发生的异常情况进行分析说明。技术中心审核后报主管副总审核。第十七条技术中心负责对项目进度定期检查，对项目进行过程中的存在问题及时与实施单位进行沟通，监督实施单位严格按照项目实施方案开展研发工作。第十八条技术中心对研发过程中的重大问题及时向公司主管研发的总工汇报，必要时，提交技术委员会讨论，每半年由技术中心书面向股份公司报告公司研发项目进展情况及存在问题。第五章项目资金管理第十九条项目负责人是科研项目资金管理工作的直接责任人。公司财务部门负责对研发项目资金预算进行审核，确保研发资金合理、科学。第二十条科研项目资金应遵循“合理统筹、保证研发、计划调控、分级管理”的原则，严格按照矿业公司《科技资金管理暂行办法》的规定执行。第六章项目团队与人才培养第二十一条科研项目团队必须由固定明确的负责人和研发人员组成。项目实施过程中如有人员调整，须经项目立项审批单位批准。第二十二条公司应根据人员技术、经验及全面素质综合考虑，确定研发项目小组成员。项目负责人应掌握成果的全部主导技术，项目组成人员应按分工参加项目的实施，并能熟练掌握关键技术。第二十三条科研项目是科技人才培养的主要载体，项目研发人员组成应结合公司及各二级单位科技人才培养计划确定，依托科研项目在实践中发现人才、培养人才、成就人才。第二十四条公司人力资源部负责技术人员培训工作，制定技术人员培训计划，包括员工岗前培训、就业后素质教育与技能训练，并进行定期考评，作为未来使用、晋升发展之参考。第七章项目成果鉴定第二十五条科研项目完成后，项目承担单位提出项目成果鉴定申请上报立项审批单位。第二十六条鉴定申请材料必须客观、真实、完整、准确，主要包括以下内容：（一）科研项目工作报告：包括项目立项、研发过程、技术测试、知识产权、成果查新、经济与社会效益分析、项目实施过程、资金使用及科研人才培养等情况；（二）技术研究报告：包括研究方法及主要技术路线、主要研究内容与关键技术、取得的主要技术成果、创新点、当前国内外同类技术的比较、推广应用前景等；（三）工程开发报告：工程化开发理论基础、技术与设备条件、环境条件等；（四）试验运行报告：测试报告、操作规程、试验数据等；（五）现场考核报告：项目现场运行考核情况；（六）查新报告：项目成果的技术查新结论等。第二十七条组织鉴定（一）股份公司级及矿业公司级科研项目由股份公司组织鉴定；（二）厂矿级科研项目由矿业公司组织相应级别鉴定或评审，鉴定结果报股份公司备案；（三）科研项目成果鉴定工作按照国家《科学技术成果鉴定办法》规定执行。第八章项目验收第二十八条项目阶段性验收矿厂级项目由技术中心组织、业务主管部门等参与对项目按照项目实施计划规定的时间和标准进行验收，股份公司级和矿业公司级项目由科技评审委员会组织相关部门进行阶段性验收。阶段性验收由验收小组出具阶段验收报告，参与验收的人员和实施单位项目负责人签字，对不达标的项目在报告中详细描述未达标的原因和应对措施。第二十九条对于研究进度严重滞后或实施单位人员、技术条件不能满足研发项目继续进行的，技术中心应及时向技术委员会汇报对项目提出终止或者更换实施单位等建议。第三十条科研项目完成后，由技术中心组织相关部门对项目进行初步验收，对验收资料、成果、测试装置等初步验收合格后方可向公司科技评审委员提请整体验收。第三十一条项目整体验收（一）股份公司级及矿业公司级科研项目由科技评审委员审查后上报股份公司组织验收；（二）厂矿级科研项目由公司科技评审委员会组织验收，验收结果报股份公司备案。第二十二条项目验收申请资料主要包括：（一）项目验收申请表；（二）立项申请资料与审批文件；（三）鉴定申请资料与鉴定证书（如有）；（四）项目资金决算报告与审计报告；（五）环保部门出具的环保验收报告（如有要求）；（六）其他相关资料。第三十三条科研项目整体验收，一般采取组织实地考察和召开专题会议的方式进行，严格按照研发标准进行逐项验收，对需要进行检测的，严格执行测试程序，出具项目验收报告。对验收过程中发现的异常情况应要求实施单位重新补充进行研发，直至研发项目达到研发标准为止第三十四条项目验收工作由技术中心组织，科技评审委员会指定人员组成项目验收小组，验收小组人员应具备相应的专业知识和熟悉项目测试程序和标准，验收小组人员不得与项目实施单位或者项目负责人有直接、间接的关系。对重要的研发项目或者技术较为复杂应邀请外部专家参与验收。第三十五条项目实施单位应对研发资料的进行妥善保管，委托外单位但按照合同约定资料应移交公司的以及公司自行开发的项目，项目负责人应编制资料清单向公司档案管理部门办理资料移交手续。第九章科研成果应用与推广第三十六条具有推广价值的科技成果，由公司技术管理部门组织进行推广。项目承担单位应将其成果首先在公司范围内进行示范应用，需要在外部推广应用的，报公司审批。第十章项目考核第三十七条科研项目考核分两个阶段进行：第一阶段是项目验收后的项目过程考核，主要对项目完成预期成果指标、进度、安全与环保、资金使用、人才培养、预算执行等方面进行考核。第二阶段是项目成果推广应用后的后评价，主要对项目成果应用效果与经济和社会效益进行评价，主要内容包括：（一）项目成果实际应用的技术效果；（二）直接或间接经济效益和社会效益；（三）成果应用的实际效果和效益与预期效果和效益的对比。第三十八条科研项目考核工作由公司技术中心统一负责。第三十九条科研项目后评价股份公司级后评价由科技评审委员会负责，矿业公司级科研项目、厂矿企业级科研项目不需进行后评价，后评价应在项目完成运行满一年后进行。第四十条项目后评价期间发生的包括聘请外部专家、鉴定等费用由公司财务部门在研发经费列支，专项使用，保证项目后评价工作顺利进行。第四十一条组建项目评价组时，评价人员不得与项目实施单位或者项目负责人有直接、间接的关系。项目实施单位或项目使用单位应积极配合评价组的工作，提供相应资料和办公场所。第四十二条评价组还应对研发项目实施过程进行评价，即对项目立项到验收整个过程进行评价，包括：立项论证充分性、项目审批恰当性、日常监管及时性、验收完整性。第四十三条评价组出具的后评价报告，除对项目的分析评价外，还应包括项目研发过程的合理化建议以及责任认定，后评价报告报经科技评审委员会审议。项目后评价应根据调查的真实情况认真总结经验教训，并在此基础上进行分析，得出启示和对策建议，对策建议应具有借鉴和指导意义，并具有可操作性。第十一章项目成果奖励第四十四条科研项目成果奖励分为项目管理奖励和应用效益奖励两种。（一）项目管理奖励是指科研项目按计划完成，经验收后给予优秀项目承担单位和项目团队的奖励。（二）应用效益奖励是指科研项目成果应用产生良好的经济效益和社会效益后给予项目承担单位和项目团队的奖励。第四十五条具体奖励办法按照公司《科研项目成果考核奖励暂行办法》的规定执行。第十二章知识产权管理第四十六条科研项目知识产权主要包括科研项目实施过程中形成的商业秘密、专利、技术秘密、计算机软件以及国家规定的其他知识产权。第四十七条项目负责人是科研项目知识产权管理工作的直接责任人。对符合专利申请应及时办理专利申请手续，建立知识产权档案，包括商标注册、专利申请的相关资料和文件，以及研发活动的研发记录和知识产权评审资料等。第四十八条科研项目知识产权管理工作须严格按照公司《科技知识产权管理暂行办法》的规定执行。第十三章保密管理第四十九条项目承担单位作为科研项目保密工作的责任主体，应建立完善的科研工作保密办法并严格执行。第五十条项目负责人是科研项目保密管理工作的直接责任人。第五十一条所有参与研发项目的人员均应就该项目签订保密协议，明确保密义务和违约责任，项目负责人应向技术中心提供保密人员名单和保密协议项目参与人员应注意对研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料的保密管理，非研发人员未经批准不得接触相关信息。第五十二条针对泄露科研秘密的行为，视其情节给予责任人相应处分，触犯法律的要追究其法律责任。第十四章项目解除或中止管理第五十三条科研项目在执行过程中，遇到下列情况之一，可以由项目立项审批单位解除或中止：（一）项目所选技术路线、方案已无实用价值；（二）项目研发条件发生较大变化导致项目无法