第章与开发产业组织理论-大连理工大学,陈艳莹

第13章.研究与开发市场结构与研究开发动机研究与开发竞争的动态性公共政策13.1研究开发（R&D)的涵义OECD:将科学研究活动(R&D)分为基础研究:法拉第发现电磁感应原理(发电原理）应用研究:西门子制成励磁电机,可以发电,但尚不能应用开发研究:爱迪生制成电机,建成电厂,建立电力技术体系,迎来电世界产业组织角度：企业为了获得未来收益，将一部分资金投资于科研，并将研究结果应用于产品或服务的一种经济活动。世界上研究与开发投入最多的企业企业亿美元销售额%企业亿美元销售额%GM79.74.9NTT24.63.7FordMotors61.64.1Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7NorthernTele20.813.9Daimler-Benz30.64.6BellCanada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3EricssonTelefon29.814.5Roche19.415.5LucentTech.29.411.5HondaMotors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2DuPont25.35.8GlaxoWellcome18.414.4Toshiba24.86.1RobertBosch17.67.02006年中国电子产业研发投入海尔集团67亿华为59亿（18.9%）中兴28亿（12.3%）联想28亿19950.4520011.3119960.6920021.2819970.7520031.0919980.8620041.0519990.8620051.0720001.1120061.10中国高技术产业的R&D强度中国制造业（37个行业）2005年R&D强度均值为0.5913.2市场结构及研究开发（R&D)动机从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将市场势力最小化完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采取管制措施降低其市场势力。转移效应分配无效率生产无效率寻租什么样的市场结构能够最大限度地刺激企业的R&D投入呢？存在垄断的行业分散行业13.2.1熊彼特（Schumpeter）假说“创新”概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出在1911年出版的《经济发展理论》一书中，熊彼特建立了以创新理论为核心的动态发展理论提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜在的利润的过程，包括五种情况：①引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；②采用一种新的生产方法；③开辟一个新的市场；④获得一种原料或半成品的新供给来源；⑤实现一种新的企业组织形式。

一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一个完美效率的模型.——《资本主义、社会主义和民主主义》.大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为其有更多的资源。大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为

具有较高的风险承受能力资源优势，资金和人才规模经济优势多元化优势13.2.2更新效应应在竞争产业中中的企业会有有更强烈的动动机投资于研研究与开发。。假定R&D可可以使成本从从C1下降到到C2.垄断企业的创创新收益A竞争企业获得得的创新收益益为A+B由于创新前的的垄断利润,垄断企业存存在惰性.而而在竞争市场场中,这种创创新前利润是是不存在的.这被称之为为更新效应(replacementeffect)更新效应意味味着企业的市市场势力大，，创新动机会会低。ppMpCc1c2qMqCABD图1.垄断断和竞争条件件下从成本下下降中得到的的收益C熊彼特假说:强调的是研发投入的能能力,大企业拥有有更多的资源源，R&D上上的规模经济济和范围经济济.更新效应:强调研发投入的动动机,一家没有市市场势力的小小企业通过创创新能够将零零利润转变为为有利润.如果在完全竞竞争市场中,各家企业都都在某家企业业创新后模仿仿创新者,创创新者的努力力只能获得极极少的补偿.熊彼特假说与与更新效应是是否矛盾呢??熊彼特的观点点认为,最优优的市场结构构并非完全竞竞争,而是具具有一定垄断断力量的动态态竞争—竞争争并非来自在在位企业，而而是来自于新新产品、新流流程的潜在竞竞争。最优的经济系系统是一种动动态竞争：短短期中存在市市场势力，但但只是暂时的的市场势力。。熊彼特假说与与更新效应是是否矛盾呢??一个产业当中中企业的R&D激励还会会受下游产业业的影响。例子：中国的的纺织缝制装装备制造业在出口导向的的产业部门发发展中,下游游最终需求部部门不断引进进国外技术和和设备,在促促进自身部门门迅速成长同同时，造成了了对上游本土土装备制造部部门市场空间间的挤压和替替代效应。由于本土装备备制造部门长长期缺乏足够够的市场份额额的支撑,资资金不足，因因此难以实现现"研发投入入—技术创新新—市场份额额上升—研发发投入增加"的正向循环环。参考：陈爱贞贞，刘志彪，，吴福象.下下游动态技术术引进对装备备制造业升级级的市场约束束———基于于我国纺织缝缝制装备制造造业的实证研研究，2008.2.□13.3R&D竞争争的动态性大企业(领先先者)小企业(跟随随者)谁更倾向于投投资R&D？？R&D能帮助助小企业赶超超大企业吗？？R&D能使处处于领先地位位的大企业进进一步强化优优势，以巩固固自己的地位位吗？产业一个在位者（（垄断企业））和一个潜在在竞争者一个R&D实实验中心完成成一项创新并并申请专利,欲将其卖给给出价最高的的企业如果垄断企业业获得专利，，其将继续保保持垄断利润润RM.如果对手企业业获得专利，，进入市场与与垄断企业竞竞争，二家企企业均获利RD.垄断企业愿购购买专利的最最高支出：RM-RD对手企业愿购购买专利的最最高支出：RD垄断企业买到到专利的条件件：RM-RD>RDRM>2RD双寡头垄断时时的利润肯定定低于垄断时时的利润.垄断者对研发发投入的动机机比潜在进入入者更高.市场结构会朝朝着产业利润润增加的方向向发展(垄断断),这一特特征称为效率率效应.13.3.1效率效应应和垄断的持持续性1960年代代,施乐发发明了静电复复印技术。为了保持其近近乎垄断的地地位，施乐不不仅将静电复复印工艺注册册了专利，而而且将其复印印机技术的任任何视觉特征征都申请了专专利。自己不使用的的发明也不容容许他人使用用。这种“睡睡觉专利”的的唯一目的就就是为了阻止止竞争对手发发明一种与施施乐类似的技技术。1972年，，IBM和Litton进入这一一市场时，施施乐控告它们们侵犯了上百百种专利。IBM超过25%的预算算都是用于专专利诉讼，而而不是研究与与开发。联邦贸易委员员会最终责令令施乐以微不不足道的费用用将专利转让让给所有进入入市场的企业业。在几年之内，，光纸复印机机的价格降低低了一半，施施乐的市场份份额由1972年的100%降低到到1977年年的不足50%。施乐的光纸复复印机竞争对手不参参加专利竞价价的可能性为为p，垄断企业并并不清楚竞争争对手是否参参与竟价。如果垄断者投投标并且获得得专利，则仍仍可获得垄断断利润RM。如果竞争对对手购买专利利，则两者获获得双寡头垄垄断利润RD。垄断者愿意的的最高投标价价格为：RM–[（1-p）RD+pRM）]=（1-p）（RM-RD）竞争对手不对对垄断者形成成制约的可能能性为p，因此，获得得专利给垄断断企业带来的的利益有限。。垄断者只不过过是用新产品品的垄断利润润RM去替代起初了了垄断利润RM。垄断企业只不不过是在吞噬噬自己的垄断断利润。13.3.2更新效效应和创造性性毁灭1980年代代,任天堂的的市场份额超超过了索尼和和尼桑。其主主要产品是8位游戏机和和超级玛莉系系列游戏。尽管世嘉的历历史更悠久，，但市场份额额低很多，处处于第二位。。从1980年年代末开始，，任天堂就在在开发一种更更快的16位位游戏机，但但其并不急于于推出这款新新产品：“任任天堂的哲学学是我们还没没有最大限度度赚够8位游游戏机的钱呢呢！”20世纪80年代末，任任天堂的8位位游戏机达到到销售的顶峰峰，推出16位机型会明明显侵吞8位位机型的市场场。世嘉不用担心心产品替代。。1988年年10月，推推出16位家家庭游戏机系系统。20世世纪1990年代初市场场份额大幅度度提高。1991年2月，任天堂堂也推出了自自己的16位位机型。二家家展开激烈的的价格战，市市场份额各一一半。世嘉和任天堂堂渐进式创新（gradualinnovation）：创新产品品没有取代现现有产品。激进式创新（drasticinnovation）：新产品将使现现有产品立刻刻退出市场。。如果竞争企业业获得专利进进入市场，垄垄断者的利润润将变为0。。但竞争企业业同样有P的的可能性不投投标。垄断者愿意的的最高投标价价格为：RM–[（1-p）0+pRM）]=（1-p））RM竞争对手愿意意的最高投标标价格为RM。垄断企业愿意意为激进式创创新所支付的的金额比竞争争企业要少。。行业当中的大大型在位企业业更愿意从事事渐进式创新新，而不是激激进式创新相对于新进入入者而言，在在位企业具有有很大的积极极性从事渐进进式研究与开开发。然而，，如果存在进进入威胁的不不确定性，或或者创新导致致了情况的急急剧变化，那那么，相对于于在位企业而而言，新进入入者可能具有有更强烈的研研发动机。R&D研发发战略:低风险战略:成功率高高,创新价值值低.高风险战略:成功率低低,创新价值值高在研发竞争中中,市场领领先者主要采采用小的改进进型创新.而而小型企业和和潜在的进入入者则主要采采用大型根本本性创新.13.3.3风险选选择13.4针针对R&D的的公共政策专利制度需要要权衡两个方方面：专利能够增加加企业从事R&D的动力力,促进经济济的长期增长长.专利能够增加加市场势力,导致垄断,降低经济效效率13.4.1专利利专利保护的两两个维度:(1)时间间的长短(2)专利利的宽度(力力度)专利所授权的的垄断程度ppMpLcqMqLACD图2.专专利保保护力力度与与专利利价值值EB专利保保护力力度下下降后后：消费者者剩余余增加加生产者者剩余余变化化不大大从创新新后的的价值值来考考虑,社会会从一一个弱化的的专利利系统统中所得得到的的利益益要高高于专专利持持有者者所失失去的的利益益.专利持持有者者从长期专专利保护中中得到到的利利益与与社会会所遭遭受的的损失失相等等.一个最最优的的专利利系统统应当当是长长期而而相对对弱化化的.中国：：发明明专利利20年年实用新新型外外观设设计专专利10年企业之之间往往往通通过研研究与与开发发协议议，合合作进进行研研究与与开发发。当研发发活动动具有有显著著的溢溢出效效应时时，企企业之之间的的研发发协议议可以以缓解解与公公共物物品有有关的的搭便便车问问题。。研研究究与开开发协协议当研发发活动动的溢溢出效效应很很小时时，企企业1增加加研发发投入入会加加大其其率先先创新新的可可能性性，但但同时时降低低企业业2率率先创创新的的可能能性。。当企业业1与与2将将研发发预算算联合合起来来，其其投入入的研研发费费用会会减少少。公共政政策对对于企企业之之间的的研究究与开开发协协议的的限制制还是是要比比企业业之间间的其其他协协议宽宽松。。美国的的专利利保护护期是是17年，，欧洲洲和中中国是是20年，，为什什么各各国要要把专专利保保护期期设置置的这这么长长。作业2.假定两两家企企业进进行伯伯特兰兰竞争争。市市场上上有10000个个消费费者，，每人人至多多愿意意支付付10元钱钱购买买1单单位商商品。。目前前两家家企业业的边边际成成本均均为5.（1））市场场的均均衡价价格和和产量量是多多少，，企业业的利利润是是多少少。（2））假设设其中中一家家企业业能够够采用用1项项新技技术使使其边边际成成本降降至3，不不考虑虑生产产能力力约束束，现现在的的市场场均衡衡是什什么，，该企企业愿愿意出出多少少钱购购买这这项新新技术术。（3））假设设两家家企业业都能能获得得这项项新技技术，，购买买技术术的成成本为为10000，博博弈分分两阶阶段进进行：：第一一阶段段，企企业需需要同同时作作出是是否购购买新新技术术的决决定，，第二二阶段段，两两家企企业同同时制制定价价格，，并且且每家家企业业在制制定价价格时时能够够知道道对方方是否否获得得了新新技术术。该该博弈弈的均均衡结结果是是什么么。根根据这这个结结果，，你能能得出出什么么结论论。9、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。12月月-2212月月-22Sunday,December25,202210、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。22:11:2022:11:2022:1112/25/202210:11:20PM11、以我独沈沈久，愧君君相见频。。。12月-2222:11:2022:11Dec-2225-Dec-2212、故人江海海别，几度度隔山川。。。22:11:2022:11:2022:11Sunday,December25,202213、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。12月-2212月-2222:11:2022:11:20December25,202214、他乡生生白发，，旧国见见青山。。。25十十二月202210:11:20下下午22:11:2012月-2215、比不了了得就不不比，得得不到的的就不要要。。。。十二月2210:11下下午12月-2222:11December25,202216、行动出出成果，，工作出出财富。。。2022/12/2522:11:2022:11:2025December202217、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。10:11:20下下午10:11下午22:11:2012月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Sunday,December25,202210、很多事情情努力了未未必有结果果，但是不不努力却什什么改变也也没有。。。22:11:2022:11:2022:1112/25/202210:11:20PM11、成功就是是日复一日日那一点点点小小努力力的积累。。。12月-2222:11:2022:11Dec-2225-Dec-2212、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。22:11:2022:11:2022:11Sunday,December25,202213、不知香积寺寺，数里入云云峰。。12月-2212月-2222:11:2022:11:20December25,202214、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。25十十二二月202210:11:20下下午午22:11:2012月月-2215、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荆荆门门九九派派通通。。。。。。十二二月月2210:11下下午午12月月-2222:11December25,202216、少年十十五二十十时，步步行夺得得胡马骑骑。。2022/12/2522:11:2022:11:2025December202217、空山新新雨后，，天气晚晚来秋