ISO标准在企业中的应用

ISO9000族标准

在企业中的应用

目录第一章：IS09000族国际标准介绍第二章：IS09001质量管理体系标准要求第三章：企业如何按IS09000要求建立体系第四章：程序文件的编制第五章：质量管理体系内审员的作用第六章：运用标准指导工作

第一章

ISO组织简介1926年国际标准化组织(ISO)成立1942年因第二次世界大战而解体1946年l0月14日，中、美、英、法、苏等25个国家的代表在伦敦开会，决定成立新的标准化机构——ISO1947年2月23日ISO在英国伦敦正式成立。总部设在日内瓦.IS09000族国际标准介绍是促进国际间的合作，发展共同的标准.＊成立ISO／TCl76技术委员会

1979年ISO批准成立了“质量管理和质量保证技术委员会”（其注册号为TC176）＊

ISO9000族标准的定义——

IS0／TCl76技术委员会制定的所有国际标准，即为IS09000族标准。ISO组织宗旨

IS09000族标准到目前为止

已有三个版本

1987版IS09000族标准.1994版IS09000族标准.2000版IS09000族标准.2000版IS09000族标准的结构

核心标准

支持性标准

技术报告

小册子IS09000IS09001IS09004IS019011IS010012IS010006IS010007IS010013IS010014IS010015IS010017◆质量管理原理◆选择和使用指南◆小型企业的应用

IS09000：2000质量管理体系——基础和术语IS09001：2000质量管理体系——要求IS09004：2000质量管理体系——业绩改进指南IS019011质量和环境审核指南IS010012测量控制系统4个核心标准1个支持性标准

①ISO10006《项目管理指南》②ISO10007《技术状态管理指南》③ISO10013《质量管理体系文件指南》④ISO10014《质量经济性管理指南》⑤ISO10015《质量管理培训指南》⑥ISO10017《统计技术指南》◆质量管理原理◆选择和使用指南◆小型企业的应用技术报告和小册子IS09000:2000标准介绍

八项质量管理原则＊以顾客为关注焦点＊领导作用＊全员参与＊过程方法＊管理的系统方法＊持续改进＊基于事实的决策方法＊与供方互利的关系

八项质量管理原则

⑴以顾客为关注焦点

☆组织依存于顾客

——因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。八项质量管理理原则(2)领导作用☆领导者建立组组织统一的宗宗旨及方方向向.——他们应当创造造并保持使员工能充分分参与实现组组织目标的内部部环境.八项质量管理理原则☆各级人员都是是组织之本，，只有他们的的充分参与，才能使使他们的才干干为组织带来来收益。(3)全员参与(4)过程方法☆将活动的相关关资源作为过过程进行管理理，可以更高效地得得到期望的结结果。八项质量管理理原则⑸管理的系统方方法☆将相互关联的的过程作为系系统加以识别别、理解和管管理，有助于于组织提高实实现目标的有有效性和效率率.八项质量管理理原则(6)持续改进☆持续改进总体体业绩应当是是组织的一个个永恒目标事物是在不断断发展的，都都会经历一个个由不完善到到完善、直到到更新的过程程，人们对过过程结果的质质量要求也在在不断提高，，因此，管理理的重点应关关注变化或更更新产品所产产生结果的有有效性和效率率，这就是持持续改进的活活动。八项质量管理理原则(7)基于事实的决决策方法☆有效决策是建建立在数据和和信息分析的的基础上.八项质量管理理原则(8)与供方互利的的关系☆组织与供方是是相互依存的的，互利的关关系可增强双双方创造价值值的能力术语及定义ⅰ★IS09000：2000标准列出了80条术语，共分分为10部分。主要术术语有★质量:一组固有特性性满足要求的的程度。★质量管理:在质量方面指指挥和控制组组织的协调的的活动。★质量管理体系系:在质量方面指指挥和控制组组织的管理体体系。★质量方针:由组织的最高高管理者正式式发布的该组组织总的质量量宗旨和方向向。★质量目标:在质量方面所所追求的目的的。质量目标标应是可以测测量的术语及定义ⅱ★质量控制:质量管理的一一部分，致力力于满足质量量要求。★质量保证:质量管理的一一部分，致力力于提供质量量要求会得到到满足的信任任。二者的区别与与联系:质量控制是为为了达到规定定的质量要求求而开展的一一系列的活动动。而质量保保证是提供客客观证据证实实已经达到规规定的质量要要求的各项活活动。质量保保证主要是关关注预期的产产品。组织必须有效效地实施质量量控制，在此此基础上才能能提供质量保保证。术语及定义ⅲ★质量改进:质量管理的一一部分，致力力于增强满足足质量量要求的能力力★持续改进:增强满足要求求的能力的循循环活动★有效性:完成策划的活活动和达到策策划结果的程程度★效率:达到的结果与与所使用的资资源之间的关关系★过程:一组将输入转转化为输出的的相互关联或或相互作用的的活动★产品:过程的结果.服务；软件；；硬件；流程程性材料.★程序:为进行某项活活动或过程所所决定的途径径。程序一般包括括5W1H的内容——Why(为什么做)，What(做什么)，Who(谁去做)，When(什么时候做)，Where(在哪里做)，How(怎么做)。术语及定义ⅳ★质量计划:对特定的项目目、产品、过过程或合同，，规定由谁及及何时应使用用哪些程序和和相关资源的的文件。★质量策划:质量管理的一一部分，致力力于制定质量量目标并规定定必要的运行行过程和相关关资源以实现现质量目标。。二者的区别和和联系质量策划是活活动，质量计计划是文件。。质量策划的结结果应形成文文件，可以是是质量计划，，也可以是其其他管理文件件。质量计划将特特定的项目、、产品、过程程或合同与现现有的质量管管理体系联系系起来，起到到了应有的桥桥梁作用。企业导入ISO9000的必要性＊国际贸易竞争争的需要.＊提高产品竞争争能力的需要要.＊建立企业文化化，提高企业业素质的需要要.＊提高企业质量量管理水平的的需要.＊企业持续发展展的需要.＊企业保护消费费者利益之社社会责任感确确立的需要.企业推行ISO9000的益处(1)有利于企业工工作的科学化化、规范化、、制度化.(2)有利于企业管管理的法制化化.(3)有利于冲刷掉掉陈旧的、不不好的管理习习惯.(4)打破贸易技术术壁垒.(5)有利于企业素素质的提高.(6)有利于提升企企业形象、增增强企业知名名度.(7)有利于企业内内的协调与沟沟通，创造和和谐的人际关关系.(8)有利于员工质质量意识的提提高.☆于１９９６年年元月在同行行业首家通过了ISO9001质量管理体系系认证.☆于２００３年年元月顺利通通过了质量、环境与职职业健康安全全一体化管理体系认证证。公司非常重视视体系认证第二章：ISO9001:2000质量管理体系系标准要要求ISO9001:2000标准是由引言言、正文、和和附录三三部部分组成正文部分为八八章内容：１.范围２２.引用标准３.术语和定义４４.质量管理体系系５.管理职责６６.资源管理７.产品实现８８.测量分析和改改进第二章：ISO9001:2000质量管理体系系标准要要求1．范围1.1总则(标准条文)本标准为有下下列需求的组组织规定了质质量管理体系系要求：需要证实其有有能力稳定地地提供满足顾顾客和适用的的法律法规要要求的产品；；通过体系的有有效应用，包包括体系持续续改进的过程程以及保证符符合顾客与适适用的法律法法规要求。旨旨在增强顾客客满意。第二章：ISO9001:2000质量管理体系系标准要要求1．2应用(标准条文)本标准规定的的所有要求是是能用的，旨旨在适用于各各种类型、不不同规模和提提供不同产品品的组织。当本标准的任任何要求因组组织及其产品品的特点而不不适用时，可可以考虑对其其进行删减。。除非删删减仅仅限于于本标标准第第7章中那那些不不影响响组织织提供供满足足顾客客和适适用法法律法法规要要求的的产品品的能能力或或责任任的要要求，，否则则不能能声称称符合合本标标准。。第二章章：ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求2.引用标标准(标准条条文)下列标标准所所包含含的条条文，，通过过在本本标准准中引引用而而构成成为本本标准准的条条文。。ISO9000：2000质量管管理体体系基基础础和术术语第二章章：ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求3.术语和和定义义(标准条条文)本标准准采用用ISO9000中的术术语和和定义义。本标准准表述述了供供应链链所使使用的的以下下术语语经过过了更更改，，以反反映当当前的的使用用情况况：供供方方→组组织→→顾客客本标准准中的的术语语“组组织””用以以取代代ISO9000：1994所使用用的术术语““供方方”，，术语语“供供方””用用以取取代术术语““分承承包方方“。。本标准准中所所出现现的术术语““产品品”，，也可可指““服务务”。。第二章章：ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求＊标标准理理解(1)使用IS09001：2000标准的的目的的①能够够证实实本组组织有有能力力稳定定地提提供满满足顾顾客和和适用用的法法律法法规要要求的的产品品。②②通过过质量量管理理体系系的有有效应应用,使顾客客满意意。(2)标准的的应用用范围围标准是是通用用的，，适用用于各各种类类型、、不同同规模模和提提供不不同产产品的的组织织。(3)标准的的用途途①用于于组织织内部部质量量管理理。②②用于于第二二方的的评价价、认认定或或注册册。③③用于于第三三方质质量管管理体体系认认证或或注册册。④④在订订货合合同中中引用用，规规定对对供方方质量量管理理体系系的要要求。。⑤为为规范范所引引用，，作为为强制制性要要求。。⑥⑥用于于建立立行业业的质质量管管理体体系要要求的的基础础.(4)IS09001：2000标准采采用过过程方方法模模式。。(5)允许的的剪裁裁第二章章：ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求4.质量管管理体体系4．1总要求求★该该条文文是对对组织织建立立、实实施和和保持持质量量管理理体体系系的总总体性性要求求。这这些要要求包包括：：★建建立文文件化化质量量管理理体系系，并并坚持持持续续改进进。★运运用过过程方方法管管理质质量管管理体体系第二章章：ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求ⅰ以过程程为基基础的的质量量管理理体系系模式式ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求ⅱ.标准理理解把标准准作为为系统统进行行思考考和理理解注意过过程的的层次次用过程程方法法理解解每一一条款款（输输入、、输出出、活活动））标准主主要包包括四四大过过程：：管理理职责责、资资源管管理、、产产品实实现、、测测量、、分析析与改改进四大过过程是是一个个持续续PDCA循环过过程，，每个个子过过程的的分解解也是是PDCA循环过过程ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求ⅲ标准的的内容容概况况4质量管管理体体系4.1总要求求4.2文件要要求4.2.1总则4.2.2质量手手册4.2.3文件控控制4.2.4记录控控制ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求5管理职职责5.1管理承承诺5.2以顾客客为关关注焦焦点5.3质量方方针5.4策划5.4.1质量目目标5.4.2质量管管理体体系策策划ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求★5.5职责、、权限限与沟沟通★5.5.1职责和和权限限★5.5.2管理者者代表表★5.5.3内部沟沟通★5.6管理评评审★5.6.1总则★5.6.2评审输输入★5.6.3评审输输出ISO9001:2000质量管管理体体系标标准要要求求6资源管管理6.1资源提提供6.2人力资资源6.2.1总则6.2.2能力、、意识识和培培训6.3基础设设施6.4工作环环境ISO9001:2000质量量管管理理体体系系标标准准要要求求7产品品实实现现7.1产品品实实现现的的策策划划7.2与顾顾客客有有关关的的过过程程7.2.1与产产品品有有关关的的要要求求的的确确定定7.2.2与产产品品有有关关的的要要求求的的评评审审7.2.3顾客客沟沟通通ISO9001:2000质量量管管理理体体系系标标准准要要求求7.3设计计与与开开发发7.3.1设计计与与开开发发策策划划7.3.2设计计与与开开发发输输入入7.3.3设计计与与开开发发输输出出7.3.4设计计与与开开发发评评审审7.3.5设计与开开发验证证7.3.6设计与开开发确认认7.3.7设计与开开发更改改的控制制ISO9001:2000质量管理理体系标标准要要求7.4采购7.4.1采购过程程7.4.2采购信息息7.4.3采购产品品的验证证ISO9001:2000质量管理理体系标标准要要求7.5生产和服服务提供供7.5.1生产和服服务提供供的控制制7.5.2生产和服服务提供供过程的的确认7.5.3标识和可可追随性性7.5.4顾客财产产7.5.5产品防护护7.6监视和测测量装置置的控制制ISO9001:2000质量管理理体系标标准要要求8测量、分分析和改改进8.1总则8.2监视和测测量8.2.1顾客满意意8.2.2内部审核核8.2.3过程的监监视和测测量8.2.4产品的监监视和测测量ISO9001:2000质量管理理体系标标准要要求8.3不合格品品的控制制8.4数据分析析8.5改进8.5.1持续改进进8.5.2纠正措施施8.5.3预防措施施第三章:如何按ISO9000标准要求求建建立立体系文文件4质量管理理体系4.1总要求理理解与实实施该条文是是对组织织建立、、实施和和保持质质量管理理体系的的总体性性要求。。它包括括：(1)建立文件件化质量量管理体体系，并并坚持持持续改进进。(2)运用过程程方法管管理质量量管理体体系。过过程方法法管理内内容:①识别过程程。②确定过过程的顺顺序和相相互作用用。’’③制定过过程运行行和控制制的准则则与方法法。④确保充充足的信信息和资资源，以以支持过过程的运运行和控控制⑤测量、、监控、、分析过过程的有有效性。。⑥采取必必要的措措施以实实现策划划的结果果和达到到持续改改进。第三章:如何按ISO9000标准要要求建建立体系系文件4质量管理理体系４.２.１总则该条款是是对质量量管理体体系文件件编制的的总要求求⑴主要的的质量管管理体系系文件⑵质量管管理体系系文件的的范围和和详细程程度⑶一般的的书面程程序有⑷文件的的存在形形式第三章:如何按ISO9000标准要要求建建立体系系文件质量体系系的建立立应遵循循的原则则有：1．强调质质量策划划的原则则2．整体优优化的原原则3．强调预预防为主主的原则则4．强调满满足顾客客对产品品质量的的要求5．强调过过程概念念的原则则6．强调质质量与效效益统一一的原则则7·强调持续续的质量量改进原原则8．强调全全面质量量管理作作用的原原则第三章:如何按ISO9000标准要要求建立立体系文文件＊质量管理理手册的的结构①封封面②手手册发布布令③目目录④手手册说明明(适用领域域、手册册控制等等)⑤手册版序序控制⑥术术语与定定义(如需要)⑦企业概况况⑧质质量方针针和质量量目标⑨组组织结构构与职责责⑩过过程的描描述(IS09001各条款的的描述)⑾支持性资资料附录录(如需要)质量/环境/职业健康康安全一一体化化管理手手册(第B版)发布实施施令为了对公公司产品品质量实实施有效效的控制制，确保保顾客满满意，并并对本公公司在生生产经营营活动中中所造成成的环境境影响和和职业健健康安全全危害加加以控制制和预防防，我们们编制了了《质量／环环境与职职业健康康安全一一体化管管理手册册》。本《手册》规定了我我公司的的质量、、环境与与职业健健康安全全管理方方法及质质量、环环境与职职业健康康安全一一体化管管理体系系的具体体内容，，是公司司质量、、环境与与职业健健康安全全管理的的法规性性文件。。经审查查，符合合GB／T19001-2000(idtISO9001：2000)、GB／T24001-2004(idtISO14001：2004)和GB／T28001-2001(idtOHSASl8001：1999)标准的要要求及本本公司的的实际情情况，现现批准发发布。本手册作作为本公公司质量量、环境境与职业业健康安安全的企企业标准准和公司司质量、、环境与与职业健健康安全全管理体体系的最最高层次次的文件件，无条条件地适适用于集集团有有限公司司所属各各部门。。公司各各级领导导和全体体员必须须深刻领领会，严严格贯彻彻执行，，以不断断提高公公司全体体员工的的质量意意识、环环境保护护意识、、职业健健康安全全意识以以及公司司的综合合管理水水平。手册现行行版本：：B总裁：王王纪年二二00五年十月月二十日日质量/环境/职业健康康安全一一体体化管管理手册册(第B版)前言言本《管理手册册》是根据GB／T19001-2000(idtISO9001：2000)GB／T24001-2004(idtISO14001：2004)和GB／T28001-2001(idtOHSASl8001：1999)三个管理理体系标标准的要要求及公公司质量量、环境境与职业业健康安安全管理理的现状状进行编编制．修订和换换版经集集团公司司管理者者代表审审定和总总裁批准准后发布布实施．．《手册》的各项规规定通过过公司内内部管理理体系审审核、管管理评审审、和自自我评价价等来验验证其适适宜性、、充分性性、有效效性和效效率．《手册》的内容对对GB／T19001-2000(idtISO9001：2000)标准没有剪裁.本公司生生产的各各类产品品不存在在对GB／T19001标准的剪剪裁问题题.质量/环境/职业健康康安全一一体化管管理手册册（第B版）手册说明明《一体化管管理手册册》是依据GB／T19001－2000“质量管理理体系要要求”、、GB／T24001——2004“环境管理理体系要要求及使使用指南南”和GB／T28001——2001“职业健康康安全管管理体系系规范””的要要求，并并结合本本公司的的质量、、环境与与职业健健康安全全管理工工作实际际情况编编制的。。本手册规规定了公公司的质质量、环环境与职职业健康康安全管管理方针针，引用用了质量量、环境境与职业业健康安安全管理理体系程程序的核核心内容容，并对对管理体体系的过过程顺序序和相互互作用进进行了描描述，是是我公司司质量、、环境与与职业健健康安全全管理体体系运行行的纲领领性文件件。本手册的的各项规规定用于于证实公公司有能能力持续续稳定地地提供满满足顾客客和适用用的法律律、法规规要求的的产品以以及对环环境保护护和员工工职业健健康安全全的高度度重视。。本手册的的各项规规定无条条件地适适用于集集团有有限公司司所属各各相关部部门。本手册描描述的管管理体系系要求，，适用于于公司所所有部部门产品品从产品品的设计计、开发发、生产产、安装装和服务务等全过过程的质质量管理理，对公公司产品品设计、、生产、、服务活活动所产产生的环环境影响响与职业业健康安安全危害害的有效效控制、、预防以以及质量量、环境境与职业业健康安安全管理理工作的的持续改改进。质量/环境/职业健康康安全一一体化管管理手册册（第B版）企业概况况集团公司司拥有大大量优秀秀的技术术人才、、先进的的电力系系统自动动化控制制与保护护核心技技术、现现代化的的管理机机制、遍遍及各地地的营销销网络，，是集““科、工工、贸、、金”为为一体的的国家大大型综合合性电气气企业集集团……公司占地地面积50万平方米米，总资资达80亿元。现现有员工工5000余名，其其中工程程技术人人员3000余名……公司是目目前国内内同行业业“产品品品种最最多、配配套能力力最强、、经济效效益最好好”的企企业。近年来，，公司认认真坚持持“让我我们的客客户充分分享受高高可靠性性、高科科技的装装备”的的使命命宣言以以及“在在中国的的电力装装备行业业做到最最优、最最强、最最大”的的发展展目标，，坚定不不移地狠狠抓质量量、环境境与职业业健康安安全管理理，有效效地提高高了企业业的整体体素质、、经济效效益和社社会效益益，使公公司得到到了长足足的发展展。公司先后后荣获国国家及全全国等诸诸多荣誉誉称号．．文件内容容

阐述述企业的的质量方方针、目目标。概概括性、、原则性性、纲领领性地描描述质量量管理体体系。方针/目标管理手册管理体系程序文件其他文件(表格、报表、质量计划、作业指导书、法律/法规清单、环境因素/危险源清单等)描述为实实施质量量管理体体系，各各门及有有关人员员应开展展的活动动详细的作作业文件件公司管理理体系文文件第一层文文件第二层文文件第三层文文件公司管理理体系文文件４.２文件要要求公公司主主要的体体系文件件有a)公司的质质量、环环境与职职业健康康安全方方针和目目标声明明；b)公司管理理体系的的文件，，即《管理手册册》。c)质量计划划/项目计划划。d)按标准要求和和公司需要所所形成的文件件程序。程序文件是管管理手册的支支持性文件，，具体闸述了了企业落实《管理手册》所要求的活动动的方法和途途径．e)为确保过程的的有效策划、、运行和控制制所需的文件件，如各部门门现行的有关关规定、制度度等；f)记录(包括体系运行行记录和产品品质量记录)或表格。它是是作为评价和和追溯管理体体系运行是否否有效的体系系依据和信息息资料；g)有关产品的技技术文件等。。公司管理体系系文件4.2.1编制管理体系系文件的原则则要求要体现公司为为实现质量／／环境/职业健康安全全方针、目标标所建立的管管理体系的要要求：既要符合标准准的要求，又又要结合公司司管理体系运运行的实际情情况；职责和权限明明确、落实无无交叉；所有活动的接接口清晰，可可操作性强；；尽量在原有基基础上修改和和补充文件，，不要轻易取取消现行有效效的文件；文字精炼、准准确、通顺。。公司管理体系系文件４.２.２《管理手册》是规定公司质质量、环境与与职业健康安安全管理体系系的文件。是由公司管理理者代表组织织遵照GB／T19001-2000(idtIs09001：2000)、GB/T24001－2004(idtISO14001：2004)和GB/T28001—2001(idtOHSASl8001：]999)标准并结合公公司实际管理理状况进行编编写.经总裁批准后后发布实施。。公司管理体系系文件管理手册的内内容包括：管理体系的范范围，任何删删减的细节与与合理性、程程序文件的引引用、质量管管理体系过程程和环境管理理体系／职业业健康安全要要素的相互关关系的表述。。《管理手册》的管理由质管管部具体负责责，其中应包包括／但不限限于a)文件编写、监监督并向管理理者代表和总总裁汇报其执执行情况；b)文件印刷；c)建立文件发放放或领取登记记办法，严格格履行领取登登记签字手续续；d)对在用文件实实施必要的查查验，以确保保全部“受控控”文件处于于有效状态；；e)负责对文件进进行解释。当文件不能满满足管理体系系正常运行时时，应进行手手册的更改或或换版。由相相关人员提出出文件更改意意见，并拟定定改稿，经标标准化审核、、管理者代表表审定、总裁裁批准后实施施。质管部负负责对失效的的文件统一收收回和销毁。。要严格按照照文件控制程程序中对管理理手册编写、、管理、修订订以及失效文文件处理的有有关规定编制制并保持本管管理手册。公司管理体体系文件４.２.３文件控制制公司建立并并保持文件件控制程序序，以便对对管理体系系要求的文文件进行有有效的控制制a)文件发放之之前由授权权人员审批批，确保其其内容是充充分和适宜宜的；b)文件和资料料的管理部部门对受控控文件和资资料在发放放前进行标标识，标识识应与受控控件目录的的标识相一一致。对文文件修改的的评审、批批准和修订订应做好相相应的标识识；c)公司每年在在管理评审审时对现有有体系文件件进行一次次全面的评评审，出现现重大情况况变化时随随时进行评评审，以确确定其有效效性和是否否需要修改改或更新。。需要修订订时，发布布前应再次次履行审批批手续；d)确保文件保保持清晰、、易于识别别；公司管理体体系文件４.２.３文件控制制（续续）e)确保对管理理体系有效效运行起重重要作用的的场所能得得到相应文文件现行有有效版本；；f)规定文件的的编目、存存档、检索索和借阅办办法；g)文件管理部部门负责文文件及资料料的复制或或更换。其其他部门如如工作需要要对对文件及资资料进行复复制时，须须向文件及及资料的管管理部门提提出申请，，经批准后后可进行复复制，复制制后的文件件及资料应应注明其有有效性；h)保持及时了了解标准、、法规修订订状态的工工作程序。。确保相关关的外来文文件(包括与产品品有关的法法律、法规规和产品标标准等)在使用前得得到确认，，按规定范范围分发并并记录；i)规定作废文文件的标识识、收回、、隔离措施施的办法，，以防止误误用作废文文件。对所所有作废的的文件及时时撤离工作作现场或做做上作废标标记予以保保存参考，，以防止作作废文件的的非预期使使用。公司管理体体系文件４.２.４记录的控控制公司对记录录的填写、、标识、收收集、归档档和保管实实行归口分分级管理。。质管部负责责归口管理理公司记录录的总目录录并负责有有关记录的的填写和管管理。各有关部门门负责建立立本部门的的记录分目目录并负责责有关记录录的填写和和管理。供方应提交交的产品质质量记录，，按程序规规定进行管管理；公司编制并并保持记录录控制程序序，并对控控制内容做做出规定：：公司管理体体系文件★5．1管理承诺总裁对建立立、实施和和改进公司司的管理体体系做出郑郑重承诺，，并通过以以下职责的的履行及相相关活动的的有效开展展为其承诺诺提供客观观证据：不断提高自自身的质量量／环境／／职业健康康安全意识识，采取培培训、考核核、等方式式，向全体体员工传达达满足顾客客及相关法法律、法规规要求的重重要性，并并通过“与与产品有关关的要求的的确定”、、“内、外外部信息交交流与沟通通”、“设设计和开发发输入”、、“顾客满满意度的监监视和测量量”等一系系列工作加加以落实：：制订公司的的管理方针针和目标；；确定并不断断完善公司司的组织结结构，提高高组织效率率；为公司管理理体系的建建立、实施施和改进提提供必要的的资源，包包括人、财财、物、技技术、信息息等：任命并授权权管理者代代表负责公公司管理体体系的建立立、实施和和保持的具具体事宜：：主持公司管管理评审。。公司管理体体系文件5．2以顾客为关关注焦点★总裁应遵遵循并在公公司认真贯贯彻“以顾顾客为关注注焦点’’’的原则，，以确保：：a)识别顾客明明确的或隐隐含的要求求和期望，，包括公司司应尽的责责任或义务务及法律、、法规方面面的要求；；b)确保这些要要求转化为为公司的质质量／环境境／职业健健康安全方方针、目标标、有关规规定和各项项合同条款款，并在公公司内部各各个层次上上进行充分分的沟通，，通过合理理调配公司司的整体资资源和管理理体系的有有效运行得得以实现；；c)公司承诺对对所生产的的产品和公公司的顾客客终身负责责，并对各各相关方负负责。★确定顾客客的需求和和期望公司管理体体系文件5．3质量、环境境与职业健健康安全方方针a)与公司的经经营宗旨相相适应；b)体现了满足足顾客要求求并超越顾顾客期望以以及持续改改进和污染染预防、确确保员工健健康安全的的承诺，对对遵守法律律、法规和和其它要求求的承诺；；c)为建立和评评审质量／／环境／职职业健康安安全目标提提供框架和和基础；d)体现了“八八项质量管管理原则””；e)便于在各部部门进行沟沟通和理解解，并予贯贯彻执行；；f)通过公司对对外信息交交流的部门门，向相关关方宣传公公司的质量量／环境／／职业健康康安全方针针，并可为为公众获取取；g)便于对其在在执行中的的持续适宜宜性、充分分性和有效效性进行评评审。公司管理体体系文件公司的质量量、环境与与职业健康康安全一体化化管理方针针是：质量为魂行行业业争先预防污染节节约约挖潜以人为本确确保保安全遵规守法持持续续发展公司管理体体系文件

５.４.1目标、指标标和管理方方案

公司年度目目标以文件件形式下发发、分解和和考核。各各单位根据据公司目标标和本单位位具体情况况制订本单单位目标并并在内部适适当层次上上进行分解解和落实。。

企业发展部部和质管部部负责组织织制订质量量目标及环环境／职业业健康安全全目标、指指标，并将将目标、指指标落实到到各相关部部门，由管管理者代表表审定、总总裁批准后后下发各相相关部门执执行。

企业发展部部和质管部部负责对目目标、指标标的实施情情况进行监监测，并及及时将情况况向管理者者代表汇报报。

当公司方针针、产品、、活动、服服务、过程程和法律、、法规及其其它要求发发生变化或或公司重要要环境因素素和重大危危险源发生生改变时，，应对目标标、指标作作及时的更更新和调整整。

根据每年管管理评审结结果，依据据更新的方方针、重要要环境因素素／重大危危险源及当当前的环境境与安全绩绩效制定新新的目标、、指标。公司管理体体系文件5.4．2管理体系策策划总裁应组织织有关部门门对管理体体系进行总总体策划，，形成公司司的《质量／环境境／职业健健康安全一一体化管理理体系文件件》，并通过活活动确保公公司目标的的实现。环境因素及及危险源的的识别环境因素及及危险源的的评价环境因素和和危险源的的更新法律、法规规及其它要要求公司管理体体系文件◎5．5．1职责和权限限公司根据实实际生产经经营工作的的特点和需需要，设置置相应的组组织结构。。组织结构及及职责的确确定与变更更，由总裁裁批准后以以公司文件件形式发布布。公司的管理理体系组织织结构主要要分为决策策、管理和和执行三个个层次：a)决策：管理理决策和管管理体系总总责任人为为总裁.b)管理：管理理策划和体体系运行监监督由管理理者代表负负责。管理理体系运行行的日常性性管理为质质管部及其其他职能部部门c)执行：公司司各部门在在主管的领领导下，按按管理体系系要求，全全面负责本本部门所承承担的相应应管理工作作。各级人员和和部门的职职责……公司管理体体系文件5．5．2管理者代表表总裁任命常常务副总裁裁为公司管管理者代表表，并明确确其职责和和权限☆管理者代表表的决定☆为确保本公公司质量、、环境与职职业健康安安全一体化化管理体系系的正常有效运运行，特任任命集团公公司常务副副总裁李富富生为公司司管理者代表，代代表本人全全权处理质质量、环境境与职业健健康安全管管理体系的建立、、运行及管管理等相关关事宜。公公司将在人人力物力和和资金上给予充分分的支持。。☆望公司所有有有关人员员认真服从从管理者代代表的协调调和指挥，，共同履行好各各自的管理理职能，以以确保公司司质量、环环境与职业业健康安全管理体体系的有效效运行。总裁：王王纪年年2005年10月20日公司管理体体系文件☆5.5.3内部沟通(内外信息交交流与沟通通)外部信息交交流公司各部门门与政府有有关部门、、供方、顾顾客等进行行书面或口口头的信息息交流，对涉及重要要的质量问问题、顾客客投诉、重重要环境因因素／重大大危险源等等外部信息应进行及及时交流和和处理，并并记录其交交流和处理理决定。内部信息交交流a)总裁对质量量、环境与与职业健埭埭安全工作作做出的决决定，由管管理者代表表组织通过在工作作区域内引引导、宣传传等多种途途径传达到到各部门；；b)各部门通过过本部门负负责人进行行信息交流流；c)质管部进行行各部门之之间相互沟沟通的协凋凋；d)公司设有专专门的员工工安全代表表，负责员员工与管理理者之间的的信息沟通通，员工代表由工工会人士担担任。质管部负责责和管理体体系有关信信息的分类类……建立公司的的管理信息息库。各部门负责责对信息进进行归纳、、分析，寻寻找管理体体系持续改改进的机会会公司建立并并保持《内外信息交交流与沟通通程序》，对要求做做出明确规规定。公司管理体体系文件5．6管理评审总裁每年定定期主持进进行一次管管理评审，，评价公司司管理体系系改进的机机会和变更更的需要，，确保公司司管理体系系持续的适适宜性、充充分性、有有效性和效效率，以更更好的实现现公司的管管理方针和和目标。出出现环境变变化以及有有关标准、、法律、法法规变化等等偶然情况况时，也可可适时安排排管理评审审。管理评审的的内容包括括以下几个个方面:a)评审审管管理理体体系系的的符符合合性性、、适适宜宜性性、、充充分分性性、、有有效效性性以以使使其其持持续续保保持持；；b)贯彻彻质质量量／／环环境境／／职职业业健健康康安安全全方方针针、、达达到到质质量量／／环环境境／／职职业业健健康康安安全全目目标标的的状状况况及及存存在在的的问问题题；；c)评审审公公司司的的管管理理体体系系是是否否需需要要改改进进。。公司司管管理理体体系系文文件件5．6．3评审审输输入入为使使管管理理评评审审有有效效的的实实施施，，质质管管部部要要为为管管理理评评审审提提供供充充分分、、准准确确的的信信息息作作为为管管理理评评审审的的输输入入。。管理理评评审审的的输输入入包包括括：：审核核和和合合规规性性评评价价结结果果，，包包括括公公司司内内部部审审核核的的结结果果，，合合规规性性评评价价结结果果以以及及第第三三方方审审核核的的结结果果；；相关关方方投投诉诉的的处处理理，，顾顾客客满满意意度度的的测测量量结结果果以以及及顾顾客客反反馈馈的的重重要要质质量量信信息息等等；；重大大质质量量／／环环境境／／安安全全事事故故的的处处理理过过程程及及产产品品质质量量／／环环境境／／安安全全趋趋势势；；重要要环环境境因因素素／／重重大大危危险险源源的的控控制制情情况况；；质量量、、环环境境与与职职业业健健康康安安全全绩绩效效；；过程程的的实实现现结结果果，，即即公公司司通通过过贯贯标标在在各各个个环环节节上上实实现现的的改改进进和和存存在在的的问问题题，，既既包包括括体体系系的的实实现现过过程程，，又又包包括括产产品品的的实实现现过过程程；；方针针、、目目标标、、管管理理方方案案以以及及纠纠正正措措施施和和预预防防措措施施的的实实现现情情况况和和改改进进机机会会；；以往往管管理理评评审审所所确确定定的的跟跟踪踪措措施施的的执执行行情情况况；；管理理体体系系客客观观环环境境的的变变化化(如产产品品市市场场的的变变化化、、公公司司组组织织结结构构的的变变化化，，相相关关法法律律、、法法规规的的变变化化等等)；由于于各各种种原原因因(包括括竞竞争争对对手手业业绩绩的的评评价价)而引引起起的的有有关关产产品品、、过过程程和和(或)体系系改改进进的的建建议议等等。。公司司管管理理体体系系文文件件5．6．4评审审输输出出通过过管管理理评评审审输输出出的的有有效效实实施施，，推推动动公公司司管管理理体体系系和和产产品品实实物物质质量量／／环环保保／／安安全全工工作作的的不不断断改改进进。。质管管部部负负责责将将管管理理评评审审的的输输出出形形成成文文件件，，发发放放至至各各有有关关部部门门，，并并与与管管理理者者代代表表共共同同监监督督管管理理评评审审决决定定的的执执行行情情况况。。管理理评评审审的的输输出出包包括括以以下下内内容容：：管理理体体系系的的过过程程及及相相应应的的文文件件是是否否有有修修订订的的需需要要；；方针针、、目目标标是是否否正正在在实实现现和和需需要要更更新新；；公司司对对管管理理体体系系运运行行提提出出的的改改进进措措施施；；是否否需需要要进进行行与与顾顾客客有有关关要要求求的的过过程程、、产产品品的的审审核核和和改改进进；；为实实现现公公司司的的质质量量／／环环境境／／职职业业健健康康安安全全方方针针和和目目标标，，并并保保证证管管理理体体系系有有效效地地运运行行对对资资源源的的需需求求及及解解决决办办法法；；组织织结结构构是是否否适适宜宜；；对管管理理体体系系的的持持续续适适宜宜性性、、充充分分性性、、有有效效性性和和效效率率的的总总体体评评价价。。公司司管管理理体体系系文文件件6资源源管管理理（6.１资资源源提提供供））目的的：：为为实实施施和和改改进进管管理理体体系系的的各各个个过过程程，，满满足足顾顾客客要要求求，，增增强强顾顾客客满满意意，，预预防防环环境境污污染染，，确确保保员员工工的的职职业业健健康康安安全全，，公公司司应应及及时时确确定定并并提提供供所所需需的的资资源源，，包包括括人人力力资资源源、、信信息息资资源源、、基基础础设设施施、、工工作作环环境境、、供供方方和和合合作作者者、、自自然然资资源源和和财财务务资资源源等等方方面面。。范围围：：人人员员、、设设施施、、信信息息、、工工作作环环境境和和资资金金。。控制制原原则则⒈人人力力资资源源a)所需需人人员员的的能能力力应应满满足足要要求求b)补充充的的人人员员应应与与原原有有人人员员相相互配配合合c)应及及时时提提供供以以保保证证需需求求2.设施施：：满满足足需需求求、、及及时时提提供供3.资金金a)满足足需需求求b)符合合法法律律、法规规要要求求c)及时时提提供供4.信息息满足足要要求求、、及及时时提提供供公司司管管理理体体系系文文件件６.２.１人人力力资资源源管管理理总裁裁根根据据公公司司的的实实际际需需要要，，决决定定机机构构设设置置，，并并聘聘用用各各部部门门负负责责人人。。６.２.２能能力力、、意意识识和和培培训训人力力资资源源部部根根据据公公司司的的发发展展规规划划和和各各部部门门对对人人才才的的需需求求，，结结合合公公司司情情况况，，编编制制人人才才需需求求计计划划。。人力资资源部部负责责根据据国家家法律律、法法规、、相关关标准准及公公司有有关规规章制制度要要求，，确定定各类类人员员的培培训需需求。。教育育中心心为满满足这这些要要求制制定培培训计计划，，并组组织实实施使使各类类培训训人员员具备备所从从事工工作必必须的的能力力和资资格。。对于重重要环环境／／安全全岗位位的操操作人人员，，必须须进行行专门门培训训及应应急处处理培培训，，经考考核合合格后后持证证上岗岗。培训结结束后后，人人力资资源部部和教教育中中心负负责考考察、、评价价培训训的有有效性性，以以便制制订以以后的的培训训计划划，更更有效效地开开展培培训工工作，，达到到提高高员工工的能能力、、满足足需求求的目目的。。培训人人员范范围：：公司司全体体员工工，包包括临临时雇雇用人人员。。公司管管理体体系文文件6．3基础设设施管管理基础设设施包包括建建筑物物、工工作场场所及及相关关设施施(如水、、汽、、电供供应)、工具具和过过程设设备(包括各各类过过程运运行、、控制制和测测试的的硬件件设备备和软软件、、支持持性服服务(如交付付后的的维护护网点点、运运输和和通讯讯等)。动力设设备公公司、、房地地产开开发公公司、、工艺艺所等等部门门负责责确定定、提提供并并维护护作业业现场场和为为实现现产品品的符符合性性所必必须的的基础础设施施。有关部部门对对基础础设施施应进进行有有效的的管理理，详详见Q／XJl3．09《设备设设施管管理程程序》公司管管理体体系文文件＊6．4工作环环境管管理◎动力设设备公公司、、房地地产开开发公公司、、工艺艺所、、人力力资源源部、、质管管部等等部门门负责责确定定达到到产品品符合合性所所需的的工作作环境境中相相关的的物理理的、、心理理的和和环境境的因因素，，并努努力营营造一一个良良好的的工作作环境境，以以确保保环境境对人人员的的能动动性、、满意意程度度和业业绩产产生积积极的的影响响，从从而提提高公公司的的业绩绩。＊企业文文化建立、、保持持良好好的企企业文文化是是建立立良好好的工工作环环境的的重要要方向向。a)弘扬公公司企企业文文化，，发挥挥企业业文化化的导导向功功能，，统一一整个个公司司和全全体员员工的的行动动方向向，使使员工工深化化和认认同企企业共共同的的利益益和目目标；；b)发挥企企业文文化的的约束束功能能，制制定统统一的的行为为规范范，使使全体体员工工达到到协调调行为为、自自我控控制的的目的的；c)发挥企企业文文化的的凝聚聚功能能，使使员工工充分分认识识公司司利益益的重重要性性，使使公司司各方方面力力量凝凝聚起起来。。员工参参与a)在公司司的重重大决决策中中要坚坚持““民主主集中中制””的原原则，，为员员工提提供参参与公公司重重大决决策的的机会会；b)在公司司的经经营活活动中中，要要注意意征集集并采采纳员员工的的合理理化建建议，，为员员工提提供参参与公公司管管理和和经营营活动动的机机会。。公司管管理体体系文文件7．1产品实实现的的策划划◎科技部部、工工艺所所、质质管部部负责责组织织设计计、工工艺、、生产产等部部门根根据不不同产产品／／项目目的特特点和和顾客客的要要求以以及公公司的的质量量／环环境／／职业业健康康安全全方针针、目目标的的总体体要求求，对对实现现产品品所要要求的的过程程及子子过程程的顺顺序和和相互互关系系进行行策划划，明明确产产品的的目标标和要要求，，确定定过程程、文文件和和资源源的需需求，，所要要求的的验证证、确确认、、监视视和测测量活活动以以及产产品接接收准准则和和记录录要求求。并并重点点考虑虑与顾顾客有有关的的过程程、设设计和和开发发过程程、采采购过过程、、生产产和服服务提提供过过程，，以公公司《管理体系系文件》和有关技技术、管管理文件件的方式式予以规规定。◎对于特定定产品、、合同、、项目，，当公司司管理体体系文件件的规定定不能覆覆盖其要要求或合合同有特特殊要求求时，科科技部、、质管部部组织并并督促各各子公司司质量、、技术部部门编制制相应的的质量计计划》，确定以以下适用用的内容容：a)产品、项项目或合合同的质质量目标标和要求求；b)针对某一一具体产产品所需需建立的的过程和和子过程程；c)过程实施施的阶段段有关人人员的职职责、权权限，所所需配备备的资源源；d)应采用的的工艺流流程、特特定程序序、方法法和作业业指导书书；e)具体的试试验、检检验和监监控方法法以及相相应的验验收准则则；f)证明过程程和产品品符合性性所必须须的质量量记录，，如：工工艺参数数监控和和测量记记录；g)为达到质质量目标标而采取取的其它它措施和和方法。。◎在产品实实现过程程中，建建立并保保持相关关记录以以便对产产品的符符合性提提供必要要的证据据公司管理理体系文文件7．2与顾客有有关的过过程7.2.1与产品有有关的要要求的确确定销售、设设计等部部门负责责在投标标、报价价、合同同洽谈、、市场调调查、竞竞争对手手分析、、水平对对比等过过程中注注重信息息收集、、识别顾顾客需求求，确定定顾客明明示的和和识别顾顾客潜在在的要求求。与产品有有关的