环境管理体系准条款理解与应用之环境管理体系总要求及策划

ISO14001:2004

环境管理体系审核中国环境管理干部学院环境科学系2013年3月第三讲环境管理体系总要求及策划2环境管理体系建立过程的示意图初始环境评审对适用法律法规收集与识别环境因素和重大环境因素的识别建立环境管理体系（体系及文件）持续改进污染预防环保绩效（环境法规）（企业管理要求）（环境管理体系相关要求）（环境行为评价）34、环境管理体系要求4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查4.6管理评审44.1总要求

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持、持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。5理解要点(1)“建立”可理解为是从“无”到“有”的过程。组织在环境因素控制方面没有系统有效的管理体系，可以根据本标准建立环境管理体系。建立环境管理体系是指组织明确以什么方式来实现本标准五部分中的17项要求，并以文件形式描述。(2)“实施”是按建立的环境管理体系要求去做，按环境管理体系文件要求运行环境管理体系。(3)“保持”包含两方面的含意，一方面是要求组织应始终如一地按环境管理体系的规定运行，另一方面是要求组织应持续地改进环境管理体系。(4)“持续改进”一方面是“保持”的需要，即保持环境管理体系有效性和适宜性需要不断改进；另一方面也是提高组织环境绩效的需要，即组织应不断改进其控制环境因素的技术和管理方法，以提高其自身的环境绩效，为环境做出有益的贡献。6(5)

应明确环境管理体系覆盖的范围，这种范围是组织自行决定的。在环境管理体系覆盖范围内的任何活动、过程和服务，应执行环境管理体系的要求。当某组织是一个更大组织在给定场所的一部分，明确界定环境管理体系的范围尤为必要。(6)界定范围时应考虑：

①组织人、财、物等管理权限；②组织的主要产品和服务类型；③组织实施活动的区域或场所；④组织的环境污染许可范围。7(1)本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐述。若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按IS014001：2004标准建立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是××。(2)文件的内容通常包括：①按IS014001：2004标准建立了环境管理体系；②本组织的环境管理体系覆盖的范围是××；③规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件；④规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环境绩效的进一步改进。⑤阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和时间安排。文件要求8审核要点（内部审核）(1)对本条款的审核是文件审核，初次审核时，应查阅环境管理体系文件是否按本标准五部分17要素描述组织的环境管理体系。(2)审查描述本条款的文件，确认文件中：①是否规定了环境管理体系覆盖的范围；②是否提出了实施环境管理体系要求；③是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。(3)第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否发生了变化，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体系文件是否进行了修改，94.2环境方针最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内确保其：a.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b.包括对持续改进和污染预防的承诺；c.包括对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；e.形成文件，付诸实施，并予以保持；f.传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g.可为公众所获取。10理解要点(1)明确职责，即最高管理者负责环境方针的制定和修改。因为环境方针是组织环境管理的方向，是最高管理者代表组织向社会公开做出保护环境的承诺，所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。(2)环境方针应体现组织特点，内容应包括“两个承诺，一个框架”。

“两个承诺，一个框架”是指持续改进和污染预防的承诺，遵守环境法律法规和相关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。(3)环境方针宣传是公开的。环境方针的宣传范围一是向组织的员工或代表组织工作的人员宣传；另外是向社会公开宣传，表明组织对环境保护的态度，让社会监督。宣传方式有会议传达、网上宣传、产品外包装上宣传、悬挂宣传标语等。11文件要求(1)环境方针可以以单独制定，，也可以与其其他体系的方方针整合为组组织的总方针针。(2)方针的文字应应精炼，便于于记忆，内容容应符合本条条款的要求。。(3)环境方针的文文件中可包含含对环境方针针内容的解释释。12事例[示例3—1]单一体系的环环境方针控制环境因素素；减少资源源浪费；“三废”达标排放；不不断改进技术术；实现清洁洁生产。[示例3—2]三体系合一的的方针质量争第一，，经营应诚信信，服务创一一流，顾客是是上帝；守法法须牢记，安安全在首位，，节能防污染染，改进是永永恒，发展才才稳健。顾客至上，质质量为先；节节能降耗，清清洁生产；遵遵纪守法，重重视安全；精精益求精，永永恒发展。13审核要点(1)初次审核时，，查看文件，确确认组织是否否制定了环境境方针，方针针是否体现组组织特点，是是否包含“两个承诺，一一个框架”。(2)第二次及以后后的审核，应关注组织是是否对环境方方针的适宜性性进行了评审审和修改，修修改后的环境境方针是否体体现组织特点点，是否包含含“两个承诺，一一个框架”。(3)每次审核，应通过与员工工交谈，验证证环境方针被被广大员工的的了解程度。。(4)与最高管理者者交谈或／和和看现场，了解宣传环境境方针的方式式，验证组织织的环境方针针是否能让公公众获取。144.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其其他要求4.3.3目标、指标和和方案154.3.1环境因素组织应建立、、实施并保持持一个或多个个程序，用来a.识别其环境管管理体系覆盖盖范围内的活活动、产品或或服务中能够控制，或能够施加影响的环境因素，，此时应考虑虑到已纳入计计划的或新的的开发、新的的或修改的活动动、产品和服服务等因素；；b.确定对环境具具有、或可能能具有重大影影响的因素（（即重要环境境因素）。组织应将这些些信息形成文文件并及时更新。组织应确保在建立、实施施和保持环境境管理体系时时，对重要因因素加以考虑。16理解要点：(1)制定识别环境境因素的程序序。环境管理的目目的是控制活活动、生产和和服务中有害害的环境因素素(或对其施加影影响)，特别是有害害的重要环境境因素。首先先应识别与之之有关的各过过程中存在的的环境因素。。“识别”的方法有多种种，应建立环环境因素识别别程序。(2)程序中应包括括重要环境因因素的评价准准则和方法。。重要环境因素素是通过评审审来确定的。。评价准则可可包括环境事事务(日常必须控制制的环境因素素，如节能降降耗；工作人人员能正常工工作的环境；；周边居民能能正常生活的的环境等)、法律法规的的要求、内外外部相关方的的要求。评价价的方法由组组织自己规定定。(3)对重要环境因因素施加影响响是指组织通通过间接途径径来减少可消消除活动、产产品和服务中中有害的环境境影响。17(4)识别环境因素素应与环境影影响联系在一一起。(5)识别环境因素素应考虑的三三种情况：正常和异常(如关闭与启动动)运行情况，以以及可预见的的紧急情况的的环境因素。。(6)以过程为单元元来识别环境境因素。按活动、产品品和服务中的的过程来识别别环境因素。。(7)应将识别和评评审的环境因因素和重要环环境因素形成成文件，及时更新环境境因素的信息息。(8)组织对环境因因素的识别和和评价不改变变或增加组织织的法律责任任。(9)不同性质和规规模的组织，，环境因素是是不同的，即使是同一组组织位于不同同的地区，其其重要环境因因素也不一定定完全相同，，所以，在识识别环境因素素时，不能套套用其他组织织的环境因素素，应根据本本组织的实际际情况和所处处区域来识别别和评价环境境因素。18文件要求(1)用文件来描述述识别环境因因素的程序和和评价重要环环境因素的准准则和方法。。(2)文件通常包括括以下内容：：①明确描述组组织内哪些部部门和岗位需需要识别环境境因素；②规定产品整整个生命周期期涉及的所有有直接过程和和辅助过程、、废物的处置置和处理过程程均应识别环境因素；；③规定在识别别采购过程中中的环境因素素时，对供方方的环境绩效效和操作方式式有什么要求求；④描述从哪些些方面识别环环境因素(要结合组织的的特点和组织织所在的场所所)；⑤规定识别环环境因素时应应考虑正常情情况、异常情情况和紧急情情况下的环境境因素；⑥规定评价重重要环境因素素的准则和评评价方法；⑦阐述识别和和评审环境因因素过程的流流程；⑧规定的建立立环境因素和和重要环境因因素目录(清单)。19审核要点(1)审核前，内审组长应了了解组织的环环境因素分布布情况，如果果不了解，应应进行现场调调查。(2)初次审核时，，查文件，确认认是否建立了了用于识别环环境因素的程程序，程序的的内容是否符符合标准要求求。(3)查环境因素识识别记录、重重要环境因素素评审记录和和重要环境因因素清单，确认组织的重重要环境因素素是否全部识识别。(4)第二次及以后后的审核，应关注当组织织的内、外部部与环境有关关的因素发生生变化时(如产品和工艺艺的调整、环环境标准的修修改、相关方方要求改变)，是否重新识识别并评审了了环境因素，，是否更改了了重要环境因因素清单。(5)查更改后的重重要环境因素素清单，验证其下发前前是否进行了了批准。20活动/产品/服务环境因素环境影响烧锅炉粉尘的排放污染大气，危害健康SO2、CO2的排放污染大气，酸雨，温室效应等废渣排放土地占用，土壤污染等运输服务尾气排放大气污染含氟冰箱CFCS的排放臭氧层破坏改变生产工艺原材料的消耗节约了原材料环境因素与环环境影响的关关系21识别环境因素素为了确保评价价的准确性，，在识别环境境因素时应考考虑包括：3种状态、3种时态和8种类型。3种状态是：正常、异常常和紧急状态态。3种时态：过去、现在在和将来。8种类型：向大气的排排放、向水体体的排放、向向土地的排放放、原材料和和自然资源的的使用、能源源使用、能量量释放（如热热、辐射、振振动等）、废废物和副产品品、物理属性性（如大小、、形状、颜色色、外观）等等。22·识别环境因素素时应当考虑虑的与组织的的活动、产品品和服务有关关的因素，如如：——设计和开发；；——制造过程；——包装和运输；；——合同方和供方方的环境绩效效和操作方式式；——废物管理；——原材料和自然然资源的获取取和分配；——产品的分销、、使用和报废废；——野生环境和生生物多样性。。23确定重要环境境因素对重要环境因因素的判定有有多种方法，，并可根据组组织的具体情情况设立不同同的准则或综综合评价准则则，如从环境境影响的严重重程度、规模模、延续时间间、发生概率率、治理难度度和费用、相相关方关注度度、组织对该该环境因素的的控制能力等等方面考虑。。法律法规所关关注的环境因因素都属于重重要环境因素素，必须纳入入管理。组织内外部情情况变化，一一个环境因素素的重要性也也可以随之发发生改变来自外部的环环境因素是否否确定为重要要环境因素，，取决于它对对组织的重要要性和组织的的影响能力。。24将环境因素识识别和评价的的信息形成文文件并及时更更新组织内外部情情况变化，如如：法律法规要求求的变化所在区域性质质的变化技术的进步新工艺或新设设备的引进生产规模的扩扩大对重要环境因因素评价准则则的更改在建立、实施施和保持环境境管理体系时时，对重要环环境因素加以考虑25环境因素的识识别1、收集有关信信息2、采用过程分分析法对环境境因素进行普普遍调查3、环境因素分分类调查和汇汇总及分类调调查4、识别环境因因素的几种方方法物料衡算法：：适用于有害化化学物质的排排放、原材料料的利用等环环境因素的识识别；产品生命周期期法：适用于生产产过程及物流流过程的识别别；过程输入输出出法:适用于生产过过程及物流过过程中的环境境因素的识别别；职能分析法：适用于管理理活动中的环环境因素的识识别。26重要环境因素素的评价（3—1）（一）不存在在唯一的、绝绝对的重要环环境因素评价价原则和评价价方法（二）评价环环境因素重要要程度的依据据环境方面的评评价依据·环境影响的规规模·环境影响的严严重程度·发生的概率·环境影响的持持续时间·环境法律法规规（包括可能能新颁布的））27（3—2）商业方面的评评价依据·改变环境影响响的技术难度度·改变环境影响响的经济承受受力·改变变其其他他活活动动和和过过程程将将带带来来的的（（好好的的或或坏坏的的））效效果果·相关关方方的的利利益益·组织织的的公公共共形形象象·能增增强强竞竞争争力力的的商商业业机机遇遇大大小小·因环环境境问问题题使使组组织织存存在在的的风风险险大大小小28（三三））重重要要环环境境因因素素的的评评价价方方法法（（3—3）是非非判判断断法法：：直接接用用“是”与“非”的方方法法来来判判断断；；专家家评评议议法法：：聘请请专专家家进进行行评评价价；；水平平对对比比法法：：与同同类类行行业业的的水水平平对对比比；；纵向向对对比比法法：：与本本组组织织历历史史的的对对比比，，发发现现潜潜力力和和机机遇遇；；跟踪踪法法：：从所所发发现现的的重重大大环环境境影影响响入入手手，，跟跟踪踪查查出出重重要要环环境境因因素素；；等标标污污染染负负荷荷法法：：适用用于于有有定定量量数数据据的的污污染染物物排排放放类类别别环环境境因因素素；；多因因子子打打分分评评价价法法：：设定定不不同同参参数数及及取取值值条条件件，，分分别别对对各各因因子子打打分分，，并并通通过过公公式式计计算算出出综综合合分分值值。。凡属属下下列列情情况况之之一一者者即即判判断断为为重重要要环环境境因因素素1、法法律律法法规规有有要要求求的的2、排排放放的的污污染染物物属属《国家家危危险险废废物物名名录录的的》的3、排排放放的的废废水水中中含含ＧＢＢ８８９９７７８８－－１１９９９９６６《污水水综综合合排排放放标标准准》中规规定定的的第第一一类类污污染染物物的的４、排放放的的废废气气中中含含有有GB16297-1996《《大气气污污染染物物综综合合排排放放标标准准》中规规定定的的33中大大气气污污染染物物之之一一5、可可能能引引起起爆爆炸炸、、或或在在和和污污染染事事故故的的29识别别环环境境因因素素和和影影响响的的流流程程图图步骤骤一一确定定一一个个活活动动、、产产品品或或服服务务步骤骤二二识别别环环境境因因素素、、影影响响步骤骤三三登记记环环境境因因素素、、影影响响步骤骤四四评估估环环境境因因素素步骤骤五五登记记重重大大环环境境因因素素、、影影响响304.3.2法律律与与其其他他要要求求组织织应应建建立立、、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个程程序序，，用用来来a.识别别适适用用其其活活动动、、产产品品和和服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律法法规规和和其其他他应应遵遵守守的的要要求求，，并并建立立获取取这这些些要要求求的的渠渠道道；；b.确定定这这些些要要求求如如何何应应用用于于它它的的环环境境因因素素。。组织织应应确确保保在在建建立立、、实实施施和和保保持持环环境境管管理理体体系系时时，，对对这这些些适适用用的的法法律律法法规规和和其其他他要要求求加加以以考考虑虑。。31理解解要要点点(1)建立立程程序序的的目的的是明明确确适适用用于于本本组组织织的的法法律律法法规规和和其其他他环环境境要要求求；；规规定定获获取取法法律律法法规规和和其其他他要要求求的的途途径径；；阐阐明明组组织织如如何何应应用用这这些些法法律律法法规规和和其其他他要要求求。。(2)“法律律法法规规”指与与环环境境保保护护有有关关的的法法律律法法规规，，包括括与与环环境境保保护护有有关关的的国国家家法法律律、、条条例例、、规规章章制制度度、、强强制制性性环环境境标标准准；；地地方方政政府府有有关关环环境境方方面面的的法法规规；；国国际际有有关关环环境境方方面面的的公公约约、、议议定定书书等等。。若地地方方环环境境法法规规与与国国家家相相关关法法规规要要求求不不一一致致时时，，组组织织应应执执行行地地方方政政府府的的法法规规，，涉涉及及国国际际环环境境问问题题，，应应遵遵守守国国际际相相关关的的环环境境法法规规。。(3)“应遵遵守守的的其其他他要要求求”指与与相相关关方方的的协协议议、、非非法法规规性性指指南南、、自自愿愿性性业业务务范范围围或或环环境境标标志志、、本本组组织织的的承承诺诺和和要要求求。。(4)组织在在制定定环境境方针针、目目标、、指标标时，，应考虑虑法律法法规和和其他他要求求的应应用。。32文件要要求(1)应用文文件来来描述述如何何识别别和应应用适适合于于组织织的法律法法规和和其他他要求求的程程序，并明明确获获取它它们的的途径径。(2)文件通通常包包括以以下内内容：：①规定识识别适适用于于本组组织法法律法法规的的方法法，如与与地方方环保保局联联系确确定适适用的的法律律法规规，调调查了了解附附近居居民、、顾客客等相相关方方对本本组织织的环环境要要求；；②规定定将确确定后后的法律法法规和和其他他要求求列出出清单单及清清单发发放的的区域域；③描述述通过什什么渠渠道和和方式式了解解相关关法律律法规规变化化的信信息及及其获获取，如定定期网网上查查询、、参加加××环保协协会的的情报报网来来了解解法律律法规规的变变化情情况，，获取取途径径有技技术情情报部部门、、新华华书店店、××环保协协会等等；④阐明明应结合法法律法法规和和相关关要求求制定定环境境方针针、目目标指指标；⑤明确在环境境因素素控制制过程程中应应遵守守哪些些法律律法规规。1233审核要要点(1)初次审审核时时，查文文件，，确认认组织织是否否建立立了用用于识识别和和应用用法律律法规规的程程序文文件，，程序序文件件的内内容是是否符符合标标准要要求。。(2)查环境境法律律法规规和其其他要要求清清单及及重要要环境境因素素清单单，确认认组织织识别别的法法律法法规和和其他他要求求是否否适用用、是是否齐齐全。。(3)第二次次及以以后的的审核核，应关关注当当环境境法律律法规规和其其他要要求有有变化化时，，清单单的内内容是是否进进行修修改；；当组组织的的产品品、工工艺、、原材材料、、场所所等发发生变变化时时，是是否重重新识识别了了环境境法律律法规规和其其他要要求，，并修修改清清单的的内容容。344.3.3目标、、指标标和方方案组织应应针对对其内内部有有关职职能和和层次次，建建立、、实施施并保保持形形成文件的的环境目目标和和指标标。如可行行，目目标和和指标标应可可测量量。目目标和和指标标应符符合环环境方方针，，包括括对污污染预预防、、持续续改进进和遵遵守适适用的的法律律法规规和其其他要要求的的承诺诺。组织在在建立立和评评审环环境目目标时时，应应考虑法律法法规和和其他他要求求，以以及它它自身身的重重要环环境因因素。。此外外，还还应考考虑可可选的的技术术方案案、财财务、、运行行和经经营要要求，，以及及相关关方的的观点点。组织应应制定定、实实施并并保持持一个个或多多个旨旨在实实现其其目标标和指指标的的方案案，其其中应应包括括：a.规定组组织内内各有有关职职能和和层次次实现现目标标和指指标的的职责责；b.实现目目标和和指标标的方方法和和时间间表。。35理解要要点(1)目标、、指标标含意意理解解及关关系①环境目目标是控制制环境境因素素的目的。组织织可制制定总总的环环境目目标和和指标标，各各职能能部门门应制制定本本部门门的环环境目目标和和相应应的指指标。。总的的环境境目标标应依依据环环境方方针制制定，，是整整个组组织自自身应应实现现环境境绩效效的目目的，，各职职能部部门的的环境境目标标是总总目标标的分分解，，各部部门的的目标标完成成了，，总目目标才才能实实现。。②环境指指标是对实实现环环境目目标的的具体安安排。可以以制定定部门门、岗岗位、、个人人环境境指标标。36(2)制定环环境目目标和和指标标应考考虑的的因素素环境目目标和和指标标根据据重要要环境境因素素指定定，但但是并并不是是所有有重要要环境境因素素都要要指定定目标标、指指标，，有些些重要要环境境因素素可用用程序序文件件或作作业指指导书书控制制①应考虑虑组织织的重要环环境因因素、、法律律法规规、相相关方方要求求、技技术、、经济济、运运行等等方面面因素素；②应兼顾顾短期期和长长期的的需要要，如目目前组组织正正在扩扩建，，应制制定扩扩建时时需要要控制制的重重要环环境因因素的的短期期目标标和指指标；；③考虑到到便于于测量量，能量量化尽尽可能能量化化，但但不是是指所所有的的目标标指标标都应应量化化，也也可以以定性性描述述。37(3)制定环环境管管理方方案要要求①环境管管理方方案是是为实现环环境目目标和和指标标而制制定的的，所所以环环境管管理方方案中中应包包括目目标和和指标标；②方案的的主要要内容容是阐明实实现目目标和和指标标的方方法；；③考虑虑到组组织经经济、、运行行状况况等因因素，，所制制定的的方案案可能能一次次性难难以完完成，，所以以在制制定方方案时时，组组织应应根据据实际际情况况，安排方方案的的具体体实施施时间间和完完成时时间；④每一类类可控制制或可可施加加影响响的重重要环环境因因素至至少应有一一个管管理方方案；⑤如果果生产产方式式、工工艺、、原材材料等等有变动，环境境管理理方案案也应应随之之变动动；⑥管理理方案案应经经相关关授权权人批准，通常常是最最高管管理者者。38文件要要求(1)组织应应根据方针、、确定定的重重要环环境因因素、、状况况制定定各层层次的的环境境目标标和指指标，，并形形成文文件。。(2)环境管管理方方案的的内容包包括：技术术可行行性、、财务务状况况、运运行状状况。。①首先应明确确该方方案是是为实实现哪哪个环环境目目标和和指标标而制制定的的；②应说明明组织织用什什么方方式来来实现现该环环境目目标和和指标标，“方式”包括生生产过过程、、生产产方法法、原原材料料、工工艺等