银行管理制度缺陷(15篇)

银行管理制度缺陷(15篇)名目

【第1篇】地产置业银行账户管理程序

1、目的

本管理文件明确了公司银行账户开立、撤销及银行账户的日常管理的要求与操作规范,以规范银行账户管理的基本程序。

2、适用范围

2.1本程序管理文件规范了公司银行账户开立、撤销及银行账户的日常管理业务过程,适用于公司总部和各控股子公司财务部等相关部门。如未进行特殊说明,本程序管理文件内所称'控股子公司'均指其资金纳入公司资金统一方案管理的控股子公司。

3、定义

银行账户是公司为办理结算业务、资金信贷和现金收付而在相应金融机构开设的基本账户、一般结算账户和专用账户。

3.1.基本账户:是公司为办理基本的、主要的资金结算、现金存取等业务而开立的主要账户;

3.2.一般结算账户:是公司为便利资金结算业务而在就近的金融机构开立的基本账户以外的帮助性账户;

3.3.专用账户:是公司为办理某些特别业务或特地业务,按国家规定必需开立的某些有特别用途的补充账户。

4、相关程序及文件

4.1对外结算的相关程序fm-tm-03

5、职责

5.1总裁

'依据公司进展需要选定2-3家合作银行;

5.2财务总监

'综合考虑公司总部及各控股子公司业务进展的需要和银行账户集中程度,选择拟长期合作的银行;

'审核批准公司总部及各控股子公司开立及撤销银行账户的申请;

5.3财务部

'审核各控股子公司开立及撤销银行账户的申请;

'办理公司总部银行账户开立及撤销手续;帮助控股子公司办理银行账户开立及撤销手续;

'保存公司总部及各控股子公司开立及撤销银行账户有关资料;

6、管理权限

6.1银行账户的管理由公司总部财务部统一规划、集中掌握、分类管理。

6.2公司总部财务部详细负责公司银行账户的开立、撤销及各控股子公司银行账户开立、撤销的规划、审批、检查及考核工作;下属各控股子公司的财务部门依据公司总部财务部的支配,对本公司银行账户的使用状况按不同类别进行日常管理,并接受公司总部财务部的统一调度、检查和考核。

6.3公司总部和各控股子公司银行账户开立、撤销的审批权人为财务总监。

7、工作程序

7.1银行账户规划管理

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

1

财务总监

综合考虑公司总部及各控股子公司业务进展的需要和银行账户集中程度,选择拟长期合作的银行,上报总裁。

2

总裁办公会

审核选定2-3家合作银行。

3

财务总监、财务部资金管理岗

与拟合作银行洽谈协商网上银行相关事项。

4

公司总部、各控股子公司法定代表人(或托付代理人)

与合作银行签定授权托付书,授权公司总部通过网上银行实时查询各控股子公司银行账户余额,并且子公司支付限额以上的款项,需报公司总部批准并得到授权。

5

签定授权托付书后两个月内

公司总部财务部、各控股子公司财务部

根据公司银行账户管理的相关规定,在公司总部的统一组织与方案下,清理银行账户,将不属于公司总部确定合作银行的其他银行账户逐步停用和撤销。

7.2银行账户开立管理

7.2.1银行账户开立管理-公司总部

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

1

财务部资金管理岗

依据公司业务需要或公司银行账户管理的相关规定,填写《开立银行账户申请书》,申请书中需注明申请开立账户的开户行、缘由、账户类型、方案使用时间等,上报财务总监。

2

财务总监

审核批准《开立银行账户申请书》。

3

财务部资金管理岗

将经批准的《开立银行账户申请书》送达财务部出纳。

4

财务部出纳

办理开立银行账户的相关手续,银行账户开立完毕,5日内将有关账户资料送交财务部资金管理岗备案。

5

财务部资金管理岗

公司有关账户资料存档。

7.2.2银行账户开立管理―控股子公司

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

1

控股子公司财务部

依据公司业务需要或公司银行账户管理的相关规定,填写《开立银行账户申请书》,申请书中需注明申请开立账户的开户行、缘由、账户类型、方案使用时间、控股子公司的支出权限(50万元)等,上报财务经理。

2

控股子公司财务经理/总经理

逐级审核批准《开立银行账户申请书》,报公司总部财务部。

3

公司总部财务部资金管理岗/财务总监

审核批准《开立银行账户申请书》。

4

公司总部财务部资金管理岗

将经批准的《开立银行账户申请书》下发控股子公司财务部。

5

控股子公司财务部

办理开立银行账户的相关手续,银行账户开立完毕,5日内将有关账户资料报公司总部财务部备案。

6

财务部资金管理岗

控股子公司有关账户资料存档。

7.3银行账户撤销管理

7.3.1银行账户撤销管理-公司总部

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

1

财务部资金管理岗

依据公司业务需要或公司银行账户管理的相关规定,填写《撤销银行账户申请书》,申请书中需注明申请撤销账户的开户行、缘由、账户类型等,上报财务总监。

2

财务总监

审核批准《撤销银行账户申请书》。

3

财务部资金管理岗

将经批准的《撤销银行账户申请书》送达财务部出纳。

4

财务部出纳

办理撤销银行账户的相关手续,银行账户撤销完毕,5日内将有关账户资料送交财务部资金管理岗备案。

5

财务部资金管理岗

公司有关账户资料存档。

7.3.2银行账户撤销管理―控股子公司

步骤

完成时间

涉及部门及岗位

步骤说明

1

控股子公司财务部

依据公司业务需要或公司银行账户管理的相关规定,填写《撤销银行账户申请书》,申请书中需注明申请撤销账户的开户行、缘由、账户类型上报财务经理。

2

控股子公司财务经理/总经理

逐级审核批准《撤销银行账户申请书》,报公司总部财务部。

3

公司总部财务部资金管理岗/财务总监

审核批准《撤销银行账户申请书》。

4

公司总部财务部资金管理岗

将经批准的《撤销银行账户申请书》下发控股子公司财务部。

5

控股子公司财务部

办理撤销银行账户的相关手续,银行账户撤销完毕,5日内将有关账户资料报公司总部财务部备案。

6

财务部资金管理岗

控股子公司有关账户资料存档。

7.4银行账户的日常管理

7.4.1.应加强银行账户的管理,不得出租出借账户,不得通过本公司的账户为其他单位办理与本公司经营业务无关的资金收付业务;

7.4.2.因销售产品、供应劳务而猎取的资金收入原则上只能通过基本账户办理;

7.4.3.一般结算账户原则上只办理资金支付业务,其资金来源可以依据需要由基本账户划转。

7.4.4.专用账户是依据需要为某种特别业务而开立的。除办理规定的专项业务外,不得办理经营性的资金结算业务,专用账户应做到因特别业务的开展而开立,因其结束而撤销,且业务结束后一个月内必需清理完毕;

7.4.5.各控股子公司银行存款单笔支取金额超过50万,需交公司总部财务总监审签并得到授权;

7.4.6.严格禁止用个人名义开立银行账户;

7.4.7.各控股子公司负责人和财务负责人必需加强对银行账户的管理,定期检查银行账户的使用状况,在提报资金日报时,每周向公司总部报送一次账户余额及使用状况。一旦发觉问题,应马上向公司财务部汇报并妥当处理;

7.4.8.公司财务部每季和不定期对各控股子公司的银行账户管理状况进行检查或抽查,并将结果通报全公司。

8、单据与记录

8.1《开立银行账户申请书》

【第2篇】房地产公司银行存款管理方法

房地产公司银行存款的管理

1)、项目银行帐户必需经双方负责人同意后方可设立和使用,银行帐户仅供本合同项目经营业务收支结算使用,严禁出借帐户供与外单位或个人使用,严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。严禁利用项目帐户做与本项目无关的收支。

2)、银行帐户的帐号必需保密,非因业务需要不准外泄。该项目原则上只设一个项目帐户,确因工作需要开设帐户的,需报双方公司负责人同时批准后方可设立(书面批准依据),已经开设的,需向项目财务部补办备案手续。

3)、项目帐户必需与双方公司银行帐户严格区分(财务专用章、其他专用章等银行预留印签),双方公司不得用各自公司帐户进行本项目收支。

4)、银行帐户印鉴的使用实行印章分管并用制;即:财务章由一方保管,另外1枚由另一方保管,不准1方统一保管使用。印鉴保管人临时出差时应托付他人代管。

5)、银行支票的使用规定:

a、业务部门使用银行支票时,必需凭付款审批单,经项目负责人及经办人签字,写明用途、金额、日期;

b、会计人员核单后,出纳才能签发银行支票,同时要求业务经办人员在银行支票使用簿上签字,登记银行支票号码、金额、收款人;

c、签发银行支票必需根据要求填上日期、大小写金额、收款人、用途等,不得签发空白支票、空头支票。如特别状况需签发空白支票,必需在小写金额栏恰当币位写上“$”。

d、支票用于转帐的,必需在支票左上角划两条斜线;

f、支票开出后,必需在十日内报销清帐,不得转借其他用途使用。对于预付货款,应做好合同管理,依据合同规定报帐时间。因特别缘由不能在规定期限内报帐的,应到财务部说明缘由,限定报帐时间,否则追究业务经办人的相关责任。

g、支票报销是必需附发票、收据、入库单等原始单据,对于分期付货款的,必需按每次付货款金额开具发票或收据方可报销。

e、业务人员收到支票应到财会机构办理入帐手续,一般应先确认收到款项后,才发货或供应劳务。

5)、该项目的全部销售收入(营业收入)、其他收入必需按项目指定帐号进帐。

6)、财会人员办理信汇、电汇、票汇、转帐支付等付出款项,一律凭付款审批单办理。付款审批单应附在付款凭证后记帐备查。付款审批单应附有合法的付款依据(合同或其他)。

同一项目(同一业务)应按合同总额上报审批,不准同一业务分次报批、支付。对违反上述规定的付款,财务人员有权拒绝付款。

7)、依据已获批准签订的合同,严格按合同规定的期限付出,不得早付或迟付,也不准转变支付方式和用途,非经收款单位书面正式托付,也不准转变收款单位。

9)、严格资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完全的资金使用事项,都有权且必需拒绝办理。否则,追究财务及相关人员的经济责任和法律责任。

10)、有关资金使用的审批,如审批人员出差时,由其指定代理人代为审批。批件必需附在有关发票、单据后面入帐备查。如遇特别状况,不能准时审批,财务人员必需征求双方公司总经理(总裁)同意后方可办理相关业务。

11)、银行帐户往来应逐笔登记入帐,不准多笔汇总记帐,也不准以收顶支记帐。按月与银行对帐单核对,未达收支,应作出调整表逐笔调整平衡。

【第3篇】农村银行营业办公场所6s管理奖惩制度

农村银行营业及办公场所6s管理奖惩制度

一、目的

为规范我行营业及办公场所秩序、提高工作效率,有效地加速我行营业及办公场所工作环境和工作状况的改进,同时满意我行“三行”建设的内在需要,将“三行”建设工作有效落地,树立我行良好的内形状象,特制定本制度。

二、范围

6s管理(整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全)范围全行营业场所及办公区域;奖惩制度适用于全体员工。

三、责任区域划分

个人责任区:是指个人的桌面、抽屉、电脑、个人文件柜以及个人办公桌四周一米之内的地面。个人责任区的6s工作,由各人每日下班前对个人责任区域实行5-10分钟6s活动。

公共责任区:是指绿植、公共通道、茶水柜、公用文件柜和未安排到个人的办公区域。公共责任区的6s工作由各支行、部(室)制定部门公共责任区域6s轮值排班负责。

四、6s奖惩制度

总行办公室6s检查由总行6s推行小组组织相关部室人员实施;支行检查日常由各家主持工作生长和挂钩经理共同负责,总行6s推行小组负责抽查,发觉支行行长和挂钩经理应发觉而未发觉的问题双倍惩罚责任人员。

检查过程中,检查小组人员发觉不符合6s规范时,需拍摄相关照片,同时进行说明,并限在三日内进行整改;检查结束后,检查结果按月下发至支行、部(室)进行通报,各支行、部(室)对检查结果如有异议,可在三日内进行申诉,如超期,则视为默认。

发加油卡标准:支行、部(室)个人责任区域如消失一处不符合6s规范,责任人个人发加油卡一张,同时支行、部(室)负责人担当连带责任,发加油卡一张;公共责任区域一处不符合6s规范,当天6s轮值负责人发加油卡一张,同时支行、部(室)负责人担当连带责任,发加油卡一张。

发表扬卡标准:支行、部(室)6s检查结果为98分以上,发表扬卡一张;支行(部)6s检查结果为98分以上时对挂钩经理发表扬卡一张;支行、部(室)在6s执行过程中,乐观创新,创新做法如能够在其他支行、部(室)得到广泛应用,发表扬卡二张。

奖惩时效:6s检查结果下发三日后,考核办协作6s检查小组负责执行各支行、部(室)奖惩。每张加油卡和表扬卡金额各50元。

五、附则

本制度机关部(室)自印发之日起执行,支行(部)待6s落地后执行。

【第4篇】z银行学习雷锋活动管理制度

银行学习雷锋活动管理制度

雷锋精神是党和人民极为珍贵的精神财宝,是建设社会主义核心价值体系的丰厚政治资源。学雷锋,就是要以雷锋为榜样,忠诚党和人民的宏大事业,全心全意为人民服务。学雷锋,就是要以雷锋为榜样,自觉践行忠诚党和人民的税收事业,全心全意为人民服务。在新的历史时期弘扬雷锋精神,必需建立和完善以下制度:

一、建立严谨的学习机制。

雷锋精神的一个显着特征,就是在学习上发扬“钉子精神”,全体职工应当端正学习态度,弘扬优良学风。

二、建立完善的学习制度。

为人民服务是我们党的根本宗旨,也是雷锋精神的核心要义。全体职工学习雷锋坚持以党和人民的利益为最高境界和价值诉求,重温党的宗旨,把加强党的宗旨教育作为一项基本学习制度。

三、建立范学的内容体系。

学习雷锋爱憎分明的阶级立场、恳切务实的工作作风、助人为乐的思想品德、公而忘私的价值取向、奋不顾身的革命斗志。

四、建设核心价值体系。

雷锋精神是社会主义核心价值体系的重要内容之一。实践社会主义核心价值体系,就是要把学雷锋活动与建设社会主义核心价值体系结合起来,使党员干部成为践行社会主义核心价值体系的模范,全体职工应成为和谐社会的促进者。

五、创建爱岗敬业机制。

树立雷锋同志“干一行、爱一行、专一行、精一行”的爱岗敬业、勤奋工作的社会职业道德新风。

六、建立崇德敬贤机制。

力行德才兼备、以德润才,又红又专的人才路线。

七、建立创先争优机制。

乐观开展文明创建活动,加快经济建设,制造社会财宝,全面建设小康社会。

八、惩恶扬善激励机制。

褒扬见义勇为、舍己为公、的社会行为,依法爱护社会弱势群体;惩处胆小怕死、损公肥私不义举动,坚决打击社会邪恶势力。

九、完善社会公德体系。

培育社会公德,弘扬社会正气。

十、成立学雷锋活动小组。

组建“学雷锋活动小组”,为长期开展这一活动供应组织保障。

十一、完善雷锋精神大众化机制。

学习雷锋,并非仅仅是个人行为,而是要成为一种社会现象,使学雷锋成为全社会、全民族文明活动的共同思想基础和价值理念。

【第5篇】银行年度机关工作管理方法

银行2023年度机关工作管理方法

为了进一步加强规范化管理,提高全行员工的集体荣誉感,增加分散力、战斗力和向心力;紧紧围绕支行党委确定的全年经营目标,以严谨的工作作风、规范的工作行为、严厉 的工作纪律、崭新的工作风貌来迎接新的一年的考验,扎实有效的促进全行各项业务工作再上新台阶。依据上级行有关工作规定,结合我行实际状况,特制定本方法:

一、工作纪律:

1、坚决听从组织打算,听从工作支配。

2、严格执行作息制度,按时上班和下班。

3、支行机关人员,要求每天早8点准时到二楼会议室点名。

4、基层营业单位,必需实行上班签到,下班签退制度。

5、工作时间不准擅自离岗、串岗、谈天和大声喧哗。

6、营业期间不准吃零食、打瞌睡,不准从事与工作无关事项。

7、不准带无关人员进入工作场所。

8、听到办公电话铃声时,应主动接听,以文明礼貌用语对答,并急躁细致地回答或解决对方提出的问题。

9、在全行实行“首问责任制”,第一个面对客户的员工是第一责任人,必需对该客户的业务办理全程负责,并记录工作日志,把接待的客户和所办理的事项和结果记录在案,以备客户监督。

10、按时参与支行通知的各项工作会议,不准无故缺席和迟到、早退。

11、会议期间必需关掉手机和呼机,不准随便走动,用心致志开会,自觉遵守会场纪律。

12、乐观参与机关组织的各项活动,不得推拖和延误。

二、仪容仪表:

1、上班期间必需身着工作装,佩戴工号牌,并按支行通知统一更换季节工作装。

2、着装要干净,谈吐要文明,举止要大方,修饰要得体,不许留怪发,男士不蓄长发。

3、接待客户要面带微笑,主动热忱,急躁周到。

4、全行员工无论何时何地,一切言行不得损害农行整体利益和形象,更不能干出与农行利益相违反的事情。

三、环境卫生:

(一)营业场所

1、要求每天班前清扫、班后清理,从不间断。并做到每周一次大扫除。

2、营业厅前行名、行牌,常常擦拭洁净,保持清爽醒目。宣扬条幅悬挂整齐,定期更换。每天班前要清洗门窗、清扫地面,保持清洁卫生。

3、营业厅内整齐清洁,物品放置统一有序。要求地面无纸屑、无果皮、无痰迹、无灰尘,墙壁清洁卫生。

4、营业柜台干净无灰尘,柜台玻璃光明干净,便民设施齐全完好,摆放到位。

5、办公桌上保持整齐有序,办公用品设施整齐划一,不准摆设与办公无关的物品,室内不准堆放私人杂物。

6、大堂经理或导储员要时时清理营业厅环境卫生,为客户供应清爽干净的办公环境。

7、各营业网点其它场所要求定期清理,保持干净,为职工供应一个良好的生活和工作环境。

(二)支行机关

1、划清责任区,明确责任人,保证支行机关洁净干净。

2、机关大院内、门前、门洞保持洁净卫生。每早8点前整理完毕。

3、厕所内要常常冲洗,保持清爽无味。每晚7点清扫洁净。

4、楼道、楼梯及办公室,由当天值日部室打扫,保持清洁卫生。

5、灶房、餐厅保证无蝇、无鼠、无灰尘、无病菌,确保全行员工有一个健康的就餐环境。

6、自行车、摩托车全部整齐放入车棚,不准任凭停放在大院和门洞内。

7、机关车辆停放在指定位置,外来车辆由门卫人员支配车位,要规划有序。

8、垃圾要与环卫队达成协议,定期清理,堆放垃圾要到位。

9、机关职工住宿区,由办公室支配责任人,要保持清洁卫生。

四、出勤规定:

1、工作人员因病、因事等缘由在肯定时间内不能正常上班的,必需履行请假手续。

2、请假应在事前由本人亲自填写请假条,按规定程序报批,批准后留存主任处或办公室备案。

3、病假凭有效证明可准予病假(可出具证明的医院是县级以上医院(含县级))。

4、婚假、产假、丧假按国家规定执行。

5、审批权限:一般职工请假3天以内(含3天),由本单位领导批准,3天以上由单位主任签留意见后报支行分管行长批准;副主任请假,2天以内的由本单位主任批准,2天以上由本单位主任签留意见后报支行分管行长批准;主任请假,3天以内的由分管行长批准,超过3天由分管行长签留意见后,报行长批准。

6、销假:假期满后,应准时到主任处或办公室销假,并严格记录登记,否则按旷工处理。

7、基层各单位务必在次月3日前将本单位的考勤状况报回支行办公室备案。

五、惩罚方法:

为了严厉 工作纪律,规范工作行为,促进各项规章制度的顺当执行,使全行上下形成遵章守纪的良好风气,维护全行整体形象,对违规违章行为决不姑息,严厉 处理。

1、成立监督检查组,由分管行长牵头,综合办公室负责。要仔细履行督促、检查、登记、考核和惩罚职责。

2、对违反《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行方法》及运城分行《营业机构规范服务细则》等有关条款者,情节稍微,负面影响不大的罚款50元,并写出书面检查和保证,赐予行政警告一次,记入不良档案;对当年累计达3次或情节严峻,影响较坏的,令其下岗待业,停发工资;

另注:凡因酗酒后在机关里滋事、打闹的一律开出公职。

3、上班迟到、早退或缺岗、离岗的赐予批判教育,发觉一次罚款10元;每月累计发觉3次以上的要写出书面检查,并通报批判,记入不良档案。

4、受到顾客举报或投诉一次的,扣发全年效益工资,累计两次以上的马上下岗直至除名。

5、不能严格执行“首问责任制”的,调离原工作岗位直至下岗。

6、工作期间,不能严格执行工作纪律,有下列行为之一的:如串岗、玩电脑、干私活、吃零食、举止不文静、谈吐不文明、与工作无关的其它事项,发觉一次,批判教育,罚款10-30元;累计3次以上的扣发一个月效益工资;对履教不改的,一律辞退。

7、职工旷工按实际旷工日扣除日工资,连续旷工15天以上或一年内累计旷工时间超过30天的赐予除名。

8、不按规定着装或不戴工号牌的,发觉一次罚款50元。

9、环境卫生,达不到要求的,发觉一次对责任人罚款20元,对责任领导罚款50元。

10、机动车辆、摩托车、自行车按规定停放,不能严格执行的对当事人罚款10―30元,对管理责任人罚款50元。

11、属督查不到位,处理不准时,管理有漏洞责任的,对分管行长和办公室主任分别罚款100元。

12、对员工违反国家法律、法规、金融规章,以及本行各项基本制度,管理方法、操作规程和劳动纪律的行为,除以上惩罚外,并严格执行农银发(2023)153号《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行方法》。

六、组织领导与监督措施:

1、此项工作由分管行长牵头,办公室详细组织实施。

2、办公室每月至少到各营业网点督查一次,并出榜公布,按季度进行通报。

3、开展“评优选差”活动。年度终了,支行依据工作记录评出作风过硬,举止文明,遵规守纪的员工,予以物质和精神嘉奖;对有违规违纪行为记录者按次数进行排队,实行“末位淘汰”,作为下岗分流对象。

4、聘请社会监督联络员,向社会公布举报电话,设置举报投诉看法箱,自觉接受社会各界监督。

5、各部室及各经营网点要依据自实工作实际,制定本单位管理考核方法细则,供支行监督核查。

6、本方法自2023年1月1日起执行。

【第6篇】银行内部人才聘请市场管理方法

内部人才聘请市场管理暂行方法(银行)

中国**银行**省分行本部内部人才

聘请市场管理暂行方法

第一章总则

第一条为了建立省分行本部人才资源纵向和横向合理配置机制,促进内部人才科学、主动、有序流淌,依据中国**银行**省分行实际,制订本暂行方法。

其次条本暂行方法所称内部人才聘请市场,是指以**省分行信息服务网站为载体,建立省分行本部企业内部人才沟通平台。

第三条对内部人才聘请市场管理坚持以下原则:

(一)公开、公平、竞争、择优原则;

(二)用人单位、人力资源部分工负责原则;

(三)依法办事原则。

第四条内部人才沟通与外部人才引进协调进展,内部人才市场和外部人才市场共同形成我行人才资源配置库。

其次章内部人才聘请范围

第五条实行内部人才聘请的岗位应为**银行**省分行本部的**岗位和*级(含)以下专业技术岗位。

第六条可实行内部人才市场聘请的状况:

(一)岗位聘期或合同期满,需重新聘用员工的;

(二)岗位定编后消失缺编的;

(三)经批准新设立的岗位;

(四)机构改革、重组或现有人员调整分流后,需要重新聘请员工的;

(五)他需要实行内部人才市场聘请的状况。

第七条不宜进入内部人才市场聘请的岗位,不列入内部人才市场聘请的范围。

第三章内部人才聘请的资格和条件

第八条参与内部人才市场聘请的员工,应符合以下条件:

(一)应符合《中国**银行**省分行本部经办岗位职务管理方法》、《中国**银行**省分行专业技术岗位职务管理实施方法》关于聘任条件的规定;

(二)符合经人力资源部核准的其他资格和条件。

第四章内部人才聘请程序

第九条内部人才市场聘请一般按下列程序和方法进行:

(一)用人单位制定聘请方案、聘请启事,内容涵盖所需人员岗位具体评价及拟聘员工需具备资格条件,报省分行人力资源部人力资源配置中心;

(二)人力资源配置中心对部门的聘请方案进行审核,审核同意后在省分行信息服务网站公布,同时载明应聘表格、报名截止日期等;

(三)纳入聘请范围的员工由省分行信息服务网站猎取信息;

(四)符合所公布资格条件的员工填写《中国**银行**省分行本部内部人才市场员工聘请登记表》,并在规定期限内交用人单位;

(五)用人单位通过笔试或面试或者依据对应聘人的考核了解,对应聘人选进行择优选择。面试分为自我陈述、答题(含公共题和专业题两部分)和现场沟通三部分,面试小组成员由用人单位确定,面试小组依据事先确定的评分标准对应聘人选的面试状况进行打分。面试结束后,用人单位依据笔试、面试评分结果、应聘人选的综合状况确定拟聘人选报人力资源配置中心;

(六)人力资源配置中心对拟聘人选资格、选聘程序进行审核,符合条件的,经相关审批程序,确定拟聘人选;

(七)办理聘任和行内调动手续;

(八)员工到用人单位工作。

第十条对在内部聘请过程中发觉的德才素养较好,因岗位职数限制等缘由未能上岗的人员,部门可作为后备人才乐观加以培育。

第十一条如通过内部聘请未产生合适的对象,该岗位可临时空缺,待条件成熟后,再通过内部聘请方式进行重新聘任。

第五章组织领导

第十二条内部聘请中用人单位主要职责:

(一)负责按规定制订聘请方案;

(二)负责对内部聘请报名人员的专业资格审定;

(三)负责笔试、面试或考核了解的组织工作;

(四)负责对笔试、面试、考核了解结果的审定,并提出拟聘任人选,报人力资源部审核。

第十三条内部聘请中人力资源部的主要职责:

(一)负责内部人才聘请市场的总体管理工作;

(二)负责规范内部聘请的原则、标准和程序;

(三)负责聘请方案的审核

(四)负责对拟选聘人员的资格审查;

(五)负责聘请的过程监督;

(六)负责办理员工聘任和调动手续。

第十四条各用人单位应切实加强对本部门内部人才聘请工作的领导,严格根据员工择优选聘的有关规定执行,严厉 工作纪律,严格工作程序。

第六章附则

第十五条本暂行方法由中国**银行**省分行负责解释。

第十六条本暂行方法自200*年月日起执行。

【第7篇】x银行会计人员绩效考核管理方法

银行会计人员绩效考核管理方法

为了进一步推动我行会计业务的健康进展,建立科学、适用的员工激励机制,完善现行安排制度,充分调到会计从业人员的工作乐观性,全面提高其核算力量和综合素养,结合我行运营模式和现有劳动组合模式,特制订本方法。

第一章总则

第一条目的

1、完善现行安排制度,充分调动会计人员的工作乐观性,提高工作效率。

2、强化会计从业人员日常行为规范管理,培育遵纪守法、恪尽职守的优良作风。

3、提高员工熟悉,进一步顺应我行内部改革需要,。

4、建立一种重实绩、重贡献、向优秀人才和关键岗位倾斜的收入安排格局,逐步形成基于考核基础的、能够真正体现岗位和贡献差异的安排激励机制。

5、加强部门领导、主管、一般员工之间的相互了解,促进企业文化和团队精神的建设。

其次条适用范围

1、本方法适用于市分行会计结算部全体工作人员,包括全体会计前台工作人员和会计结算部本部机关工作人员。

2、本方法中的绩效考核是指通过对员工在出勤、优质服务、核算质量、内控管理、业务学习等方面进行日常记录、定期综合评定和依据员工综合评定结果对员工除按上级有关政策直接发放到指定个人的基本工资、嘉奖、补贴等性质外的全部货币化收入进行强制再安排的过程。

3、其他有权部门依照本方法制定相应绩效考核方法。

第三条考核依据

依据会计从业人员在被考核期间的出勤、优质服务、核算质量、内控管理、业务学习和其他工作表现状况为依据,会计结算部领导、营业机构主管对所属员工平常工作状况随时记录,严格考核。

第四条考核原则

考核要求客观公正,有权考核执行人对所属员工的考核,尽可能用客观指标来衡量,尽量避开因各类弹性考核指标的不当运用而对员工工作实绩和力量消失考核结果失真,造成不公正现象。

其次章岗位系数确定及绩效工资安排原则

第五条机构岗位绩效工资安排系数

依据我行现阶段会计工作运营和劳动组合模式,结合各岗位工作性质、业务量、核算内容难易程度和内控执行要求将会计本部及所辖机构进行了共3类机构级类划分和6级岗位系数确定。

机构级类

所含机构

岗位职别

人数

岗位系数

一

类

涪城支行营业部

会计主管

2

1.60

网点柜员

1.10

会计结算部本部机关

业务负责人

4

1.60

二

类

开发区支行兴达办事处

会计主管

2

1.50

网点柜员

1.05

三

类

科学城支行临园路分理处

平政桥分理处火车站分理处

游仙分理处剑南路分理处

富乐路分理处

会计主管

7

1.40

网点柜员

1.00

会计结算部本部机关

一般员工

1.00

第六条综合积分的组成及扣减原则

1、会计人员综合积分分别由以下几个考核项目按不同的积分权重关系共同组成:①、出勤状况②、优质服务③、核算质量及内控管理④、业务学习状况⑤、其他

2、会计人员绩效考核按季进行,每个被考核人员当季各考核项目初始分值均为100分,各考核项目积分按肯定的不同的权重关系共同组成员工的季末综合积分。在一个考核周期内,有权考核人将对其所属员工的日常实际工作状况,按考核项目进行严格考核和准时记录,并依据实际记录状况按季进行员工季末综合积分的折算统计。

3、本考核方法中所涉及的员工项目积分统计一律实行“单一扣减制”和分值“跨项目透支扣减原则”。“单一扣减制”是指全部考核项目积分分值只减不加;“跨项目透支扣减原则”是指当某项考核项目核定分值不足扣减时,可按挨次(①、员工出勤状况→②、优质服务→③、核算质量及内控管理→④、业务学习状况→⑤、其他)在下一考核项目中进行等值扣减,以此类推,直至当次需扣分值得到足额扣减。

第七条会计绩效安排原则及流程

1、会计绩效工资总额=市分行当季拨付会计部可安排绩效总额

2、单位系数值=会计绩效工资总额÷∑(某类岗位人员人数*岗位系数)

3、某营业机构绩效工资总额=单位系数值*∑(该机构某类岗位人员人数*岗位系数)

4、营业机构单位综合积分绩效工资对应值=该营业机构绩效工资总额÷该机构全部岗位人员当季综合积分总和

5、某员工当季绩效工资实际安排额=该营业机构单位项目积分绩效工资对应值*岗位系数*该员工当季实际综合积分

第三章绩效考核内容、实施方法及标准

第八条在区分不同工作岗位性质和业务属性的基础上,对各业务执行组及各会计前台营业网点的全体会计从业人员进行有效的日常监督和持续考核。

第九条本方法中的绩效考核内容包括:①、出勤状况②、优质服务③、核算质量及内控管理④、业务学习状况⑤、其他等5个方面,在对不同工作性质和业务属性的岗位进行考核时,上述考核项目中的详细考核内容、标准及整体考核权重也有所不同。本方法将从会计前台网点人员、会计主管及本部业务负责人、会计本部业务负责人、会计本部核算岗位人员、会计本部稽核岗位人员、会计本部业务检查岗位人员、会计本部atm及现金出纳人员等几个不同层面对绩效考核各项内容进行明确定义,如在各层面未提及内容均与其他相关岗位考核内容及标准全都,请参照执行。

第十条对会计前台网点人员的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):网点会计主管负责对网点一般员工的日常出勤状况进行考核登记。

详细考核要求及标准:①、迟到、早退、中途溜岗(含上下班、会议和业务学习等方面)等在2次(含2次)以内,且单次在10分钟以内者,每次扣减员工项目积分1分;2次以上(不含2次)且单次在10分钟以内者,将每次扣减此项积分3分;迟到、早退、中途溜岗等单次在10分钟以上者,按每分钟扣减项目积分1分扣减员工项目积分,分值不足扣减时一律按“跨项目透支扣减原则”执行(下同)。②、原则上不允许请事假,如遇特别状况员工需请事假,且在不影响所属部门总体工作部署和工作进度的状况下,经会计部经理同意批准后准予休假,但每天须扣减员工项目积分0.5分;病假请销假一律以国家相关法律法规为准,并酌情扣分。

2、优质服务(10%):由网点负责人(行长、经理)和会计主管负责考核网点员工优质服务质量,其中机构负责人和会计主管各占5分考核权重。

详细考核要求及标准:优质服务分对外优质服务和对内优质服务,对外优质服务实际是指柜面优质服务,对内优质服务主要是针对各工作环节中与其他相关部门或工作人员之间的协作态度和力量。①、在受理柜面业务或与内部工作人员协作过程中,确因服务态度差、工作效率低、错误操作等缘由导致客户或内部员工对其工作服务不满而受到投诉的,每次依据后果严峻程度赐予0.5-5.0分的积分扣减惩罚;②、虽无投诉记录,但在上级业务主管部门人员的临时性查访或业务检查人员的例行检查中发觉岗位员工有未按“优质服务手册”进行操作和服务的,依据其影响和可能造成后果的严峻性赐予每次0.5-5.0分的积分扣减惩罚。

3、核算质量及内控管理(70%):岗位员工此项得分状况直接来源于会计部事后稽核人员对该柜员会计凭证审查监督结果和业务检查组各类业务检查统计结果。

详细考核要求及标准:通过日常对会计凭证的事后稽核和各类业务检查等手段来检验岗位人员的核算质量和规范前台操作流程,以达到严格内掌握度,规避风险,实现利润最大化的目标。①、事后稽核部门对本岗员工发生的业务差错进行逐笔分类登记;其中一般差错每笔扣减经办柜员项目积分0.1分,重大差错每笔扣减经办柜员项目积分0.5-1.0分,违规差错每笔扣减项目积分1.0-5.0分;②、凭证传递不准时,直接影响会计事后稽核人员对凭证的装订和稽核的,每次扣减柜员项目积分0.1分;③、会计稽核人员和会计业务检查人员在回访或日常检查中发觉岗位员工未按要求对各类差错进行准时整改的,每笔扣减项目积分0.2分;④、在会计结算部业务检查人员(或内外部其他有权部门工作人员)对网点进行的日常检查和专项检查中发觉的问题和差错,一律按当次综合检查通报中所列示的扣分标准对被通报员工进行等额分值扣减。

4、业务学习状况(10%):业务学习状况分为业务学习组织落实状况和学习质量两个方面。业务学习的组织落实主要由各营业网点会计主管(会计本部由业务负责人)担当,包括业务学习的纪律性和学习记录的完整性,此项除直接考核参与学习的员工外,还将纳入对网点会计主管(会计本部纳入对业务负责人)的绩效考核项目中;学习质量是指会计结算部针对学习内容通过进行多种形式的业务考试(包括笔试和现场口头抽问答题)得出的员工成果。

详细考核要求及标准:①、员工明知学习方案支配,无故缺席者,每次扣减其项目积分1.0分;②、全部会计从业人员在参与会计结算部组织的各种形式考试中,未取得合格成果或考试过程中有作弊现象者,每次扣减其项目积分0.5分(会计主管或业务负责人每次扣减其项目积分2.0分)。

5、其他(5%):除上述4个考核内容外,其他经会计结算部讨论打算需纳入考核并进行积分扣减的临时性事项(如:未按规定准时向会计部报送相关报表和未按质按量完成领导交赋的其他各项临时性工作任务等),扣分标准由会计结算部依据实际状况酌情确定。

第十一条对会计主管及本部业务负责人的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):会计结算部经理及网点负责人(支行行长或分理处经理)负责对网点会计主管(本部业务负责人由会计结算部经理直接考核)的日常出勤状况进行考核登记。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

2、优质服务(5%):会计结算部经理及网点负责人(支行行长或分理处经理)负责考核会计主管(本部业务负责人由会计结算部经理直接考核)优质服务质量。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

3、核算质量及内控管理(80%):会计主管及本部业务负责人此项得分状况直接来源于会计部事后稽核人员对会计凭证审查监督的综合排名和由各类业务检查形成的检查通报结果。

详细考核要求及标准:会计主管应在日常工作中督促网点员工加强业务学习,对员工的业务操作力量和核算质量要准时做出评估,对一些错误操作和业务差错要进行实时规范和责令限期整改,以提高网点整体业务水平和核算质量。①、事后稽核部门对网点柜员发生的业务差错进行逐笔分类登记,并按整体差错率的凹凸将全辖全部网点进行综合排名,每次综合排名为后3名的网点,其会计主管将扣减综合绩分1.0分;②、凭证传递不准时,直接影响会计事后稽核人员对凭证的装订和稽核的,每次扣减会计主管项目积分1.0分;③、会计稽核人员和会计业务检查人员在回访或日常检查中发觉柜员未按要求对各类差错进行准时整改的,每笔扣减会计项目积分1.0分;④、在会计结算部业务检查人员(或内外部其他有权部门)对网点进行的日常检查和专项检查中发觉的问题和差错,一律按当次综合检查通报中所列示本网点通报人次进行项目积分扣减,按每人次0.2分扣减会计主管的项目积分。

4、业务学习状况(5%):业务学习状况分为业务学习组织落实状况和学习质量两个方面。业务学习的组织落实主要由各营业网点会计主管担当,包括业务学习的纪律性和学习记录的完整性,此项将直接纳入对网点会计主管的绩效考核项目中;学习质量是指会计结算部针对学习内容通过进行多种形式的业务考试(包括笔试和现场口头抽问答题)得出的员工成果。

详细考核要求及标准:①、网点会计主管在学习的组织过程中,未准时通知需参与学习员工当次学习时间、地点及相关学习内容的,造成员工缺席或学习资料预备不齐等状况,每次扣减会计主管项目积分0.5分;②、网点会计主管无故缺席或未按原方案组织员工学习并做好相关学习记录的,每次扣减会计主管项目积分1.0分;③、会计主管在参与会计结算部组织的各种形式考试中,未取得合格成果或考试过程中有作弊现象者,每次扣减其项目积分2.0分。

5、其他(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

第十二条对会计本部核算岗位人员的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):会计结算部经理负责对本岗员工的日常出勤状况进行考核登记。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

2、优质服务(5%):由核算组业务负人负责考核本岗位员工优质服务质量。

详细考核要求及标准:此岗优质服务考核内容主要是针对各工作环节中与本部人员及其会计前台网点人员之间的协作态度和力量。①、在业务处理和与内部工作人员协作过程中,确因服务态度差、工作效率低、错误操作等缘由导致本职工作无法顺当完成,直接或间接影响到本岗或其他关联岗位员工工作完成进度且造成肯定后果的,依据后果严峻程度赐予每次0.5-5.0分的积分扣减惩罚;②、虽未影响到本岗或其他岗位员工工作完成进度和造成肯定后果,但在本部或其他有权部门人员的查访或业务检查时发觉有未按“优质服务手册”进行操作和服务的,依据其影响和可能造成后果的严峻性赐予每次0.5-5.0分的积分扣减惩罚。

3、核算质量及内控管理(80%):内容和详细考核要求及标准与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

4、业务学习状况(5%)内容:内容和详细考核要求及标准与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

5、其他(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

第十三条对会计本部检查岗位人员的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):会计结算部经理负责对本岗员工的日常出勤状况进行考核登记。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

2、优质服务(10%):由检查组业务负人负责考核本岗位员工优质服务质量。

详细考核要求及标准:此岗优质服务考核内容主要是针对各工作环节中与本部人员及其会计前台网点人员之间的协作态度和力量。①、在业务处理和与内部工作人员协作过程中,确因服务态度差、工作效率低、错误操作等缘由导致本职工作无法顺当完成,直接或间接影响到本岗或其他关联岗位员工工作完成进度且造成肯定后果的,依据后果严峻程度赐予每次0.5-5.0分的积分扣减惩罚;②、虽未影响到本岗或其他岗位员工工作完成进度和造成肯定后果,但在本部或其他有权部门人员的查访或检查时发觉有未按“优质服务手册”进行操作和服务的,依据其影响和可能造成后果的严峻性赐予每次0.5-5.0分的积分扣减惩罚。

3、核算质量及内控管理(75%):主要是指通过接受上级行或其他有权部门(包括本部稽核人员)的内外部检查审计,检验其检查职能的有效行使力量和对各岗位业务核算质量及操作流程的规范、监督、检查效果。

详细考核要求及标准:①、是否严格根据岗位职责对所辖网点及相关岗位进行了有效监控和检查;②、对检查中发觉的问题是否进行了准时提出整改看法并形成书面通报,是否就发觉的问题进行了回访;③、是否对各被查单位进行了规定范围内的认真检查,有无应查而未查现象;④、是否对各项业务起到了规范和指导作用,是否依据需要对业务人员进行了必要的业务培训,有无效果。以上各项如未切实履行,视状况每次扣减相关岗位员工项目积分0.5-5.0分。

4、业务学习状况(5%):包括本岗员工自身业务学习和对业务人员进行适时业务培训。容和详细考核要求及标准与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

详细考核要求及标准:除未按要求对业务人员进行业务培训每次扣减本岗相关员工项目积分0.5-1.0分以外,其他考核内容及标准与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

5、其他(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

第十三条对会计本部稽核岗位人员的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):会计结算部经理负责对本岗员工的日常出勤状况进行考核登记。

详细考

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银行会计人员绩效考核管理方法

核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

2、优质服务(10%):由稽核组业务负人负责考核本岗位员工优质服务质量。

详细考核要求及标准:与会计本部检查岗位人员的考核内容及标准全都,请参照执行。

3、核算质量及内控管理(75%):主要是指通过接受会计结算部分管经理及本部业务检查组的日常检查和监督,对其日常稽核进度、稽核质量、业务稽核通报的完成质量的整体力量进行全面考查。

详细考核要求及标准:①、每周部门分管经理将对其稽核进度进行抽查,发觉未按规定进度进行稽核或稽核进度严峻滞后的,每次扣减岗位员工项目积分0.10分;②、部门经理或业务检查组在检查监督过程中发觉该岗员工存在应发觉而未发觉的问题,每笔一般差错扣减员工项目积分0.2分,每笔重大差错扣减员工项目积分1.0-2.0分,违规差错每笔扣减员工项目积分2.0-10分;③、是否对当期各类业务差错进行了深化分析并形成书面稽核通报,通报质量是否符合相关要求,如存在此类现象将视通报质量进行酌情扣减项目积分。

4、业务学习状况(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

5、其他(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

第十三条对会计本部atm及现金出纳岗位人员的考核内容及标准

1、出勤状况(5%):会计结算部分管经理负责对本岗员工的日常出勤状况进行考核登记。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

2、优质服务(15%):由会计结算部分管经理负责考核本岗位员工优质服务质量。

详细考核要求及标准:与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

3、核算质量及内控管理(70%):徐处正在整理中

4、业务学习状况(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

5、其他(5%):与会计前台网点人员考核内容及标准全都,请参照执行。

第四章考核结果的运用

第十四条同总行定期进行的岗位考试一起作为员工上岗的依据。

第十五条作为评先、评优的依据。

第六章附则

第十六条此方法下发后,会计结算部以往制订的其它绩效考核方法同时废止。

第十七条本方法由市分行会计结算部负责解释和修改。

第十八条本方法自2023年4月1日起执行。

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【第8篇】建筑公司银行存款和支票的管理

建筑工程公司银行存款和支票的管理

1财务部要加强支票的管理,空白支票与财务专用章要异地存放。作废支票肯定要加盖作废章。

2领用支票要按规定的程序填写《支票借款单》,由借款人签字,经主管领导批准后,到财务领取支票,并在'领用支票登记薄'登记方可支付。

3支票使用人要妥当保管好支票,不得毁损或遗失,如有遗失,马上挂失,由于遗失支票给公司造成经济损失的,按损失的额度、追究当事人的责任。

4出纳员签发支票,必需填准日期、用途,需注明使用限额的,限额要书写规范。

5选购人员用支票选购时,原则上不能超过请领时的限额。超过限额需向主管领导请示,如超限额较多,需补办手续,不经请示,追究责任,并罚款100元。

6出纳员要准时登记银行存款日记账,做到日清月结,随时精确     把握银行存款余额,不得开据空头支票,假如发生银行存款空头,由出纳员个人担当,并按银行罚款额度惩罚。

7登记银行存款日记账要准时与银行对账单进行核对,发觉问题准时查找,更正未达事项,填未达清单,凡已支付的支票存根,要督促经办人在规定时限内报账;(时限七天)超期一天罚款50-100元。

【第9篇】银行监控中心管理规定（2）

银行监控中心管理规定(二)

为加强监控中心的管理,充分发挥其在加强内控管理、预防不法侵害和处置突发性大事中的作用,依据省联社和公安、银监部门的相关安全工作要求,结合本行的实际工作需要,特制定本规定。

1、总行风险管理部是监控中心的归口管理部门。总行监控中心值守实行24小时3人专职坐班值守。

2、值守人员要仔细履行岗位职责,严格遵守各项操作规定,不得迟到、早退,不得擅离职守,临岗必需保持着装干净。

3、监控中心为安全防范重点部位,未经批准禁止无关人员进入。未经职能管理部门负责人和监控管理人员许可,不得向任何人员展现监控画面,严禁其他人员操作监控设备。因工作需要查询、调阅视频资料的,须经职能管理部门领导或监控中心主任批准,登记备案后在监控中心由中心主任进行操作查询。

4、严禁调看与本岗职责无关的录像资料,严禁未经批准的人员调阅、复制有关录像资料,严禁嬉笑,保证充足的精力,对屏幕墙显示器显示的画面实施精确     、实时监控。

5、遵守保密规定。监控资料为本行的重要机密资料,本行全部人员(包括中心值守人员)不得随便向外透露监控中心位置、设备与防护设施配置状况、录像资料内容等机密状况,不准在监控室拍照、摄像。监控中心全部信息资料的对外披露,未经总行管理职能部门主要负责人或分管领导的批准,任何人不得擅自向外供应或披露。

6、值守人员要娴熟把握操作技术,监控的一般操作,由监控中心当日值班人员严格根据操作方法、操作流程及要求进行操作。监控的特别操作由总行职能管理部门指定专人或按授权权限进行操作。任何人不得违章操作。禁止随便拆卸、移动、挪用设备及设施,禁止随便调试监控、报警设备及转变设备的各种参数。不得私自使用设备、设施从事与监控无关的活动,不准擅自复制录像资料,不准删减录像资料,不准随便关闭设备、设施。经总行职能管理部门主要负责人或分管领导批准,方可关闭有关设备、设施、视频。

7、严禁从事与工作无关的事情;不得在监控中心区域内会客,长期接打电话、手机;值班期间不准看书看报,不准躺卧睡觉;严禁将易燃、易爆危急品及污染物带入;严禁在监控中心内吸烟;严禁酒后上岗,严禁在监控中心内使用大功率电器和明火。

8、不得在监控设备操作台上放置腐蚀性、高磁性等物品,不得人为损坏设备、设施,保持设备、设施的干净卫生。当设备、设施发生故障时应准时报修。

9、中心管理人员每月对远程监控设备运行环境进行维护和保养,并进行登记,确保设备正常运行。监控、报警等设备发生故障时,要准时上报职能部门设备管理人员进行修理,并做好登记。

10、保持监控中心值班良好的运行环境,操作台物品摆放有序,严禁摆放水杯、食品等物品,其他部位物品摆放必需井然有序。

【第10篇】某银行消防安全管理制度

总则

1.编制目的:

为加强消防安全管理,预防火灾,削减火灾危害。

2.编制依据:

依据《中华人民共和国国消防法》编制本制度。

3.适用范围:

本制度适用于各银行及全体员工。

第一条:各人员应当遵守消防安全法律、法规,贯彻预防为主、防消结合的消防工作方针,履行消防安全责任,保障消防安全。

其次条:第一负责人是该单位的消防安全责任人,对消防安全工作全面负责。

第三条:各人员应当落实班组消防安全责任制和岗位消防安全责任制。明确班组和岗位消防安全职责,确定班组,岗位的消防安全责任人。

消防安全责任

第四条:消防安全责任人应当履行下列消防安全职责:

1.贯彻执行消防法规、保障消防安全符合规定,把握消防安全状况;

2.将消防工作与管理等活动统筹支配,执行银行年度消防工作方案;

3.组织每月一次定期进行防火检查,落实火险隐患整改,准时处理或汇报涉及消防安全的重大问题;

4.组织人员乐观参应急疏散和实战灭火演练。

第五条:落实下列消防安全管理工作:

1.拟订年度消防工作方案,组织实施日常消防安全管理工作。

2.组织制订或修订消防安全管理制度,并检查督促落实。

3.组织实施防火检查和火灾隐患整改工作。

4.拟订消防安全工作的资金投入和组织保障方案。

5.组织实施对公司全部的消防设施、灭火器材和消防安全标志的修理保养,确保完好有效。

组织管理公司义务消防队。

6.组织开展对员工进行消防学问、技能的宣扬教育和培训,组织灭火和应急预案的实施和演练;

第三章消防安全管理

第六条:将简单发生火灾,且一旦发生火灾可能严峻危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为重点部位,应依据上述状况确的重点部位,并设置明显防火标志,实行严格管理。

第七条:动火管理。禁止在具有火灾,爆炸危急的场所用火;因特别状况需要进行动火作业的,应分别落实监护人在确认无火灾、爆炸危急后方可动火作业。动火人员应当尊守消防安全规定,并落实相应的消防安全措施。

第八条:保障防火责任区域内的疏散通道,安全出口畅通,保持防火门、防火卷帘,消防安全疏散指示标志,应急照明、消防广播等设施处于正常状态。

第九条:对易燃易爆危急物品的使用、储存、运输或销毁应遵守国家相关规定,实行严格的消防安全管理。

第四章防火检查

第十一条:重点部位由保卫巡逻人员每小时一次巡查,重点部位由所在的部室、确定人员每日一次巡查,公司每周组织一次大检查,巡查、检查的内容包括:

1.用火,2.用电有无违章状况。

2.安全出口、疏散通道是否畅通,4.安全疏散指5.示标6.志、应急照明是否完好;

3.消防设施、器材和消防安全标8.志是否在位、完整;

4.常闭式防火门是否处于关闭状态,10.防火卷帘下是否堆放物品影响使用;

5.消防安全重点部位的人员在岗状况;

6.消防车通道、消防水源状况;

7.灭火器材配置状况;

第五章火险隐患整改

第十二条:对下列违反消防安全规定的行为,责令有关人员当场改正并督促落实:

1.违章使用,储存易燃易爆危急物品的;

2.违章动火作业或者在具有火灾、爆炸危急的场所吸烟等违反禁令的;

3.遮挡,锁闭安全出口,占用、堆放物品影响疏散通道的;

4.消防栓、灭火器材被遮挡影响使用或被挪作他用的;

5.常闭式消防门处于开启状态、防火卷帘下堆放物品影响使用的;

6.消防设施管理、值班人员和防火巡查人员脱岗的。

第十三条:对不能当场整改的火险隐患,保卫科应准时下发《火险隐患整改通知书》限期整改,并定期复查。

第六章消防档案

第十四条:应建立健全消防安全档案,并能全面详实地反映银行消防工作的基本状况,依据状况变化准时更新,统一保管,备查。

第十五条:消防档案包括以下内容:

1.银行基本概况和消防安全重点部位状况。

2.消防管理组织体系和各级消防安全负责人。

3.消防安全制度。

4.消防设备、设施、器材的分布状况。

6.灭火预案。

第七章奖惩

第十六条:将消防安全工作纳入月奖、风险金、年终考核的内容。对消防安全工作成果突出的,予以表彰嘉奖。对未依法履行消防安全职责或者违反消防安全制度的行为,依据消防安全分项制度条款予以罚款、警告、降职、撤职、直至追究刑事责任。

第八章附则

第十七条:保卫科负责对本制度贯彻、实施、监督。

第十八条:本制度自发布之日起实施

第十九条:附消防安全分项制度:

1.防火安全检查制度。

2.消防安全值班巡逻制度。

3.用电消防安全管理制度。

4.火险隐患立案、销案制度。

5.火灾事故调查处理制度。

6.防火宣扬教育制度。

7.消防工作奖惩制度。

8.消防设施、设备、器材。

9.用火消防安全管理制度。

10.易燃易爆危急物品消防安全管理制度。

二0一0年6月3日

【第11篇】中国银行会计档案管理规定

中国人民银行会计档案管理规定【1】

第一条本规定所指会计档案是记录和反映人民银行各项业务活动的会计史料,包括业务会计、基建会计、经费会计的档案资料,分为会计凭证、会计账簿、会计报告和其他会计资料四类。

其次条人民银行各级机构应建立健全会计档案的归档、保管、交接、查阅和销毁制度,妥当保管会计档案,防止会计档案毁损、散失、泄密。

第三条会计档案可采纳纸、磁带、磁盘、光盘、缩微胶片等便利有用、易于保管的介质保存,原始凭证、票据、合同等具有法律效力的纸质资料应保存原件。采纳非纸介质存储会计档案的,应满意查阅、打印的要求。

第四条会计档案应按形成时间和保管期限等不同属性分类索引。

第五条各部门形成的会计档案应由专人准时整理立卷,并准时登记会计档案保管登记簿。

(一)会计档案保管登记簿应注明会计档案名称、册数、起讫时间、档案编号、保管期限、经办人员以及移交时间等内容;

(二)档案立卷应整齐美观、便利查阅,采纳装盒或装袋的方式保管;

(三)各种非纸介质档案立卷时应标注存储内容、所属时间、挨次号码等事项。

第六条会计档案保管地点应具备防盗、防火、防潮、防尘、防有害生物、防日光和防其他毁损等条件,并建立健全会计档案库管理制度,保证会计档案完整无缺。

第七条会计档案的保管期限分为永久和定期两类,定期分为三年、五年、十五年三档。

(一)会计档案保管期限从形成会计档案的次年度算起,如有必要可以延长,但不能缩短;

(二)会计档案保管期限应根据本规定附表所列期限执行,附表中未列示的,可以比照类似档案的保管期限办理;

(三)同一会计档案以不同介质保存时,保管期限应当全都;

(四)同一介质上有不同保管期限会计档案的,应按最长期限保管;

(五)会计应用系统及其开发和修改的文档资料应视同会计档案管理,保管期限为系统停止使用或升级换版后15年。

第八条当年形成的会计档案,在会计年度终了后,可暂由业务部门或事后

监督部门保管一年,期满后移交本行综合档案管理部门统一保管。本行综合档案管理部门不具备保管条件的,可由业务部门或事后监督部门建立分库房,并指定专人保管。

第九条移交会计档案,应由移交方编制移交清册,列明移交的会计档案名称、卷号、册数、起讫时间、档案编号、应保管期限和已保管期限等内容。移交清册一式两份,交接双方各执一份。

交接双方应严密交接手续,根据移交清册所列内容逐项交接,双方负责人监交。完毕后,双方经办人员和监交人员应在移交清册上签章确认。

第十条会计档案在不同部门之间传递时,应留意安全、保密,严防丢失毁损。

第十一条会计档案管理人员工作变动或因故离岗,应办理交接手续。第十二条保管部门应定期检查会计档案,并准时对破损、变质会计档案进行复制、修复或其他技术处理。

(一)复制、修复纸介质会计档案原则上应保持原卷册的封装,复制后的会计档案应与原件一同保管;

(二)磁盘保存的会计档案应半年检查并复制一次,磁带保管的会计档案应一年检查并复制一次,光盘、缩微胶片保存的的档案每两年检查并复制一次;

(三)会计档案复制后的保管期限仍从首次形成档案的次年度算起。

第十三条人民银行应严格会计档案查阅管理,查阅会计档案必需按规定办理查阅审批手续,仔细填写《会计档案查阅登记簿》。查阅人应爱惜档案,用毕准时归还,防止丢失和泄密。

(一)内部查阅会计档案,应由查阅人提出申请,并经业务核算部门和会计档案保管部门负责人批准;

(二)法律、法规授权的单位查阅会计档案时,应持有效证件和文件,经单位负责人或其授权人、业务核算部门、会计档案保管部门负责人批准后,在专人伴随下查阅;

(三)查阅人可以阅览、复制和摘录会计档案,但严禁涂改、污损、拆封、抽换和将会计档案借出本行;

(四)会计档案保管部门应对查阅状况进行记录,并由查阅人签字确认。第十四条将原始会计资料的信息内容以数码形式转存在磁性材料或光盘等载体上保存的会计档案,应满意以下管理要求:

(一)与原始会计资料信息完全全都;

(二)通过网络传输时,应实行保密、认证等安全措施;

(三)通过网络查阅时,应有授权审批、登记制度。

第十五条保管期限届满的会计档案,按下列程序销毁:

(一)会计档案保管部门会同业务部门提出销毁看法,编制会计档案销毁清册,核对销毁会计档案的名称、卷号、册数、起讫时间和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容;

(二)本行行长在会计档案销毁清册上签署看法;

(三)各地市级中心支行、县级支行销毁会计档案应经上级行批准,分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行销毁会计档案经本行行长批准;

(四)销毁会计档案,应由本行业务部门、会计档案保管部门共同派人现场监销。销毁会计档案前,监销人应根据会计档案销毁清册所列内容清点核对;销毁后,应在销毁清册上签章确认并存档备查。

第十六条保管期限届满但涉及未结清的债权债务、对处理历史遗留问题有重要参考价值等未了事项的原始会计资料不得销毁,应单独抽出立卷,保管到未了事项完结为止。单独抽出立卷的会计档案,应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。

第十七条机构分立、合并