合肥市包河区创客共赢基金展基金

国家新兴产业创业投资引导基金申报“合肥市包河区创客共赢基金展基金”方案申报单位（主发起人）：安徽太平洋产业投资基金管理有限公司公司地址：合肥滨湖时代广场C3座8楼联系人：汪腾蛟联系电话一部分基金概况1.1 基金名称：包河区创客共赢基金展基金1.2 基金发起人：安徽太平洋产业投资基金管理有限公司1.3 基金注册地：合肥市包河区1.4 基金规模：3亿元人民币1.5 基金的组织形式：有限合伙制

1.6 基金的经营范围：非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）；项目投资；企业管理。发起设立并管理能源科技产业创业投资引导基金，提供相关管理、投资咨询服务及从事其他有关政府部门核准的资产管理业务。1.7 专业投资领域：移动互联网行业1.8 投资对象所处阶段：定位在种子和天使期的投资1.9 投资地域：合肥市及全国其它地区1.10投资额度限制：每个单体项目控制在6千万，总计3亿元1.11基金管理机构、组织形式：安徽太平洋产业投资基金管理有限公司有限合伙制基金1.12全体合伙人及出资额度、形式：合肥市包河区出资0.6亿元，安徽太平洋产业投资基金管理有限公司募集2.4亿元1.13出资期限：期限2年内，出资全部到位1.14经营期限：长期，每支基金5年（3+2）第二部分基金宗旨和目标2.1 基金宗旨：遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。2.2 基金目标：投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。第三部分基金管理架构3.1基金管理原则：依照《中华人民共和国公司法》或《中华人民共和国合伙企业法》行使管理职权。包括确定参股基金投向、选择参股基金管理机构和托管银行、负责重大事项决策等。3.2基金管理架构：参股基金企业、参股基金管理机构、托管银行三方，三方按约定各司其职，各负其责。3.2.1合伙人会议：合伙人会议由全体合伙人组成，合伙人会议的形式、召集方式和表决办法等由合伙协议约定。3.2.2普通合伙人：普通合伙人是基金的发起与管理人，负责基金的发起，设立与管理等工作。普通合伙人（安徽太平洋产业投资基金管理有限公司）对合伙企业债务承担无限连带责任。3.2.3有限合伙人：有限合伙人对基金投资收益享有分配权，但不参与基金的投资决策与日常管理。有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。3.2.4合伙企业事务执行：合伙企业的经营管理以及其对内对外关系中的一些事务处理。3.2.5投资决策委员会：是基金管理公司投资决策的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的各项投资事务的最高决策权。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。第四部分基金运营管理4.1基金投资领域：聚焦在移动互联网行业，O2O与电商、在线教育、软硬结合、移动游戏、互联网金融等6个细分领域4.2基金投资标准：初创期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或营业额不超过3000万元人民币。

早中期创新型企业是指符合如下条件的企业，即：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或营业额不超过2亿元人民币。4.3基金投资方式：采取包括但不限于增资扩股、受让原有股权等方式进行。4.4基金投资限制：参股基金后，在完成对参股基金的70%资金委托投资之前，不得募集或管理其他创业投资基金。4.5投资流程：（1）由投资经理递交项目立项申请，由立项评审会审批，立项评审会由基金管理公司的董事或高级管理人员组成，3个以上成员同意即可立项，经批准的项目即可进行尽职调查工作，未通过的项目投资管理部专员录入公司储备项目库。（2）项目立项后。项目立项后组建项目团队，原则上成员包括：一名董事或高级管理人员、一名投资经理、一名研究员、一名风控人员。项目团队对项目开展尽职调查，由项目团队与专业的中介机构共同进行，尽调完成后需形成《业务尽调报告》、《财务尽调保护》、《法律尽调报告》以及《投资价值分析报告》。（3）投资决策委员会成员对项目的投资方案进行决策。（4）项目的投后管理由项目团队负责，直至项目投资退出。4.6投资限制：（1）不得投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，所持股份未转让及其配售部分除外；（2）不得从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；（3）不得投资于其他创业投资基金或投资性企业；（4）不得投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；（5）不得向任何第三人提供赞助、捐赠等；（6）不得吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；（7）不得进行承担无限连带责任的对外投资；（8）不得以发行信托或集合理财产品的形式募集资金；（9）存续期内，投资回收资金不得再用于对外投资；（10）其他国家法律法规禁止从事的业务。4.7投后管理：（1）投后管理原则①系统性管理原则基金需根据项目的具体情况确定不同的跟踪管理的尺度，并安排团队的各级人员分工协调进行。②主动性管理原则相关人员须根据各自职责主动与项目团队进行沟通，及时、准确地掌握项目实际状况，了解运营变化及存在的问题，并协助解决问题，或提供解决方案供团队讨论。③适度性管理原则应将项目发展规划与基金业务目标相结合，多以提供引导性建议、价值信息和市场机会为主，适当参与，非经基金团队确认，不得干涉项目正常的经营管理活动。（2）投后管理细则①信息管理，搜集并及时掌握被投资企业的相关信息，主要包括如下：被投企业的重要的议案、决议等；财务报告，已上市企业具体到季度报告、年度报告，未上市企业具体到月度报告、年度报告；被投企业与基金管理公司或基金往来的信函、文件及时汇总存档等；建立项目工作日志，就与企业沟通、实地调研等工作内容进行记录；与被投企业管理层保持长期沟通；企业的业务发展和资本市场操作的重要事件；公开信息（包括国家政策，重要的竞争对手信息研究报告等）和行业研究报告等；其它有可能对被投企业产生影响的重要事件信息。②风险管理，就可能影响到基金资产安全的风险因素进行跟踪管理，主要如下：被投企业经营出现风险征兆，要进行预警提示；被投企业业绩出现重大变化应及时汇报并提出业务发展建议；涉及到基金的否决权、价格调整、回购等权利时应及时向基金汇报；参加被投企业的股东会、董事会之前，就决议的内容向基金汇报，并获取授权；敦促被投企业落实投资前承诺事项。③价值管理，对被投企业的价值进行动态管理，确保基金资产保值增值，主要如下：积极为被投企业的业务发展出谋划策；关注有可能给被投企业带来业务发展的信息，积极协调各种资源支持被投企业发展；在股份上市流通前要积极开展宣传工作，通过组织研究机构进行调研并出具报告等方式提高市场的认知度；积极推动未上市企业的上市进程，对于上市企业的定向增发要就股份流通前的股价支撑提出建议并推动落实。④退出管理：积极寻找适宜的退出机会制定退出方案，向基金提出退出建议；积极寻找交易对手。⑤项目总结对项目经验和教训及时进行总结。4.8投资退出： 基金投资项目的退出渠道为国内资本市场IPO、并购和管理层回购、到期清算、社会出资人回购等方式。单个项目从投资至退出的时间预计为3－6年。 项目退出后回收的资金不再投资新项目，以符合相关法律法规的方式将投资收益按《合伙协议》相关约定分配给基金合伙人。基金清算出现亏损时（即投资退出收回的投资本金加上向各合伙人分配投资收益之和，未达到合伙人的实缴出资总额），则分配给各合伙人的顺序为：首先普通合伙人以其实缴出资额为限承担亏损，剩余部分亏损由其他合伙人按实缴出资比例分担。在基金清算发生亏损的情况下各合伙人应按前述原则调整可获分配的资金和财产。4.9政府资金退出：（1）基金设立方案确认后超过一年，基金未按规定程序和时间要求完成设立手续的；（2）合肥市包河区出资代表出资资金拨付到基金账户一年以上，基金未开展投资业务的；（3）基金投资领域和阶段不符合政策目标的；（4）基金未按照合伙协议约定投资的；（5）普通合伙人发生实质性变化的。4.10信息披露：基金严格按国家相关文件规定，接受国家和有关部门的备案和监管，根据投资业务开展情况及时向基金各合伙人披露信息，包括投资项目报告、季度报告、半年度报告、年度报告和重大事件报告，并组织社会中介机构进行年度专项审计。（1）项目报告基金管理公司应当在每个项目处置完成之日起30日内针对该项目向基金各合伙人提供一份详细的项目投资分析报告，该报告应当包括项目基本内容、项目投资的收入、资本收益或损失等情况。（2）季度报告基金管理公司应在每季度结束之日起30日内，向基金各合伙人提供基金季度报告，该报告须包括已投资项目及未来拟投资项目的情况，以及经营业绩、财务状况、管理水平、未来的投资计划和退出时间，关联人的特别报告和风险分析等，使基金合伙人了解基金已投资和未来拟投资项目的情况。（3）半年度报告基金管理公司应在每半年度结束之日起30日内，向基金各合伙人提供基金半年度报告，该报告须包括已投资项目及未来拟投资项目的情况，以及经营业绩、财务状况、管理水平、未来的投资计划和退出时间，关联人的特别报告和风险分析等，使基金合伙人了解基金已投资和未来拟投资项目的情况。（4）年度报告基金每年进行年度审计，并应在每年3月15日之前向合伙人大会提交基金上年度工作报告、基金年度审计报告和银行托管报告，盈富泰克创业投资有限公司和北京市工程咨询公司视工作需要可委托专业机构对基金进行审计。（5）重大事件报告重大事件报告是指对基金合伙人权益或者基金资产产生重大影响的下列事项，基金管理公司应当在重大事件发生之日前后14日内以书面方式告知各合伙人：基金管理公司、托管银行的工商注册信息发生重大变更，如基金名称、组织形式、注册资本、股权结构、董事、监事、高级管理人员等变更；基金、基金管理公司、被投资企业的重大诉讼、仲裁、行政处罚等；修改本基金合伙协议等重要法律文件；本基金增减资本等。4.11管理其他基金情况：无第五部分基金管理费与投资收益5.1管理费的计算方式基金按年向管理公司支付管理费，年度管理费=（基金认缴出资额-已退出投资项目的投资本金）×2%×50%。在基金无投资项目退出时，公式中“已退出投资项目的投资本金”为零。若有投资项目清算、注销，也视为投资项目退出。在计算“已退出投资项目的投资本金”时，本年度发生的投资项目退出将在下个年计算。第一次管理费=基金成立之日到所在年度结束时的天数/该年天数×年度管理费最后一次管理费=最后半年开始至基金注销/最后半年天数×半年度管理费5.2收益分配（1）收益来源基金股权投资退出变现的差价；基金股权投资的分红；银行存款及国债利息等；已实现的其他合法收入。（2）相关定义①投资本金指基金向被投资项目的投资金额。②投资收益指基金股权投资取得的扣除税费后所得（包括股权投资项目退出获得的收入减去投资本金后的净收益，以及通过在所投资企业分红等形式取得的日常性投资净收益），以及基金资金用于国债投资或者存于银行的利息净收益和其他合法净收益。③基金收益指在基金各合伙人实现回本（即分配给各合伙人的投资收益加上投资项目退出后收回的投资本金达到认缴出资总额）后，基金取得的扣除全部税费后所得（即股权投资项目退出获得的收入、基金股权投资的分红、银行存款、国债利息及已实现的其他合法收入扣除应缴税费后的部分）。（3）收益分配收益分配一般采用现金方式。基金按每年度进行投资收益的分配，在年度投资收益累计达到人民币500万元时，基金即可将当年及以往年度未分配的投资收益在所有合伙人之间按照实缴出资比例进行分配，直至所有合伙人均收回其认缴出资额。在基金分配给合伙人的投资收益加上投资项目退出后收回的投资本金累计达到基金合伙人的认缴出资总额时，基金管理公司开始提取业绩报酬，即将基金收益中的20%分配给基金管理公司，其余80%在所有合伙人之间按照实缴出资比例进行分配。基金管理公司最终能够分配的业绩报酬应当等于基金收益的20%。基金管理公司应在基金合伙人大会审议通过基金管理公司提出的利润分配方案后10个日内将应分配收益足额支付。（4）收益分配方案的确定与通告收益分配方案中应载明收益的范围、收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。收益分配方案由基金管理人拟定，基金管理公司应在拟订方案后3日内提请基金合伙人大会进行审议。已退出项目本金分配方案由基金管理公司拟定，基金管理公司应在拟定方案后3日内提请基金合伙人大会进行审议。第六部分风险防范6.1、风险管理原则健全性原则：风险管理和内部控制应当覆盖基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。有效性原则：风险管理和内部控制应当科学、合理、有效，基金管理人全体职员必须竭力维护风险管理和内部控制的有效执行，任何职员不得拥有超越风险管理和内部控制约束的权力。独立性原则：基金管理人应当在精简高效的基础上设立能充分满足基金管理人经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。风控部保持高度的独立性和权威性，负责对基金管理人各部门内部风险管理工作进行稽核和检查。相互制约原则：内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理和内部控制中的盲点。防火墙原则：基金管理人的自有财产与基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离。适时性原则：风险管理和内部控制应具有前瞻性，基金管理人将根据国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时对基金管理人风险管理和内部控制进行相应的完善。6.2、风险控制措施（1）项目初选控制严格根据基金投资理念和项目筛选标准初选项目，并适时跟踪和分析国内外宏观经济、最新行业资讯、资本市场热点等，敏锐发现和把握投资机会，寻找能够最有效率利用资金的企业。（2）完善的投资决策体系①立项评审会由基金管理公司董事或高级管理人员组成，项目立项必须上报立项评审会，3个以上投资成员同意项目即可立项，经批准的项目可进行详细尽职调查工作。②投资决策委员会投资决策委员会由5人组成，其中设主席一人，由基金管理公司董事长出任；委员4人。投资决策委员会成员由基金管理公司提名，由基金合伙人大会审议决定。投资决策委员会采取四票通过制（共五票）。投资决策委员会在形成决议时，同时签署本次决议合规承诺书。第七部分基金投资管理机构及团队7.1基金投资管理机构介绍：7.1.1机构介绍：安徽太平洋产业投资基金管理有限公司作为普通合伙人发起设立本基金，负责基金的日常运营、项目投资等工作。安徽太平洋产业投资