南洋林德管理制度体系3

北京创原世纪信息技术有限公司管理制度体系设计北京南洋林德投资顾问有限公司2001年4月技术性文本之二目录一、前言二、管理制度体系设计原则三、制度体系的树型结构四、制度体系的梯次结构五、制度基础与根本大法六、基本制度架构七、部门职责与规章八、管理细则一、前言北京创原世纪信息技术有限公司经过短短两年高速发展，已经顺利渡过创业生存期，公司的规模不断扩大，员工数量和公司业务同步增长。目前，公司正面临扩张发展的管理瓶颈问题，这一问题如处理不好，将严重制约公司的发展，轻者造成管理混乱、员工满意度下降、公司业务停滞不前，重者将直接导致公司组织涣散、人心不稳、危机潜伏，稍遇风险处理不好就可能导致公司瓦解溃败。公司在创业阶段的管理模式已经不能适应现阶段的公司规模和发展要求，原来以创业者之间的“同甘共苦、荣辱与共”及不计个人得失、无私奉献、追求公司整体利益的精神在现阶段虽然仍具有现实意义，但以个人感情为纽带的“共管互担”的管理模式，在公司发展到一定的规模以后就会使“共管互担”变为“无人能管、无责可担”，管理的压力过分集中于初创期的个别领导者身上，从而产生信息蠕化、传导失灵，导致领导乏力、管理混乱、效率低下，同时也为管理人员的惰化提供了温床，严重时会影响到公司战略发展的有效实施。在此背景下，创原世纪公司的管理层充分认识到自身的管理瓶颈，委托我公司协助推动内部管理的变革，其中最重要的就是基于现代企业制度条件下的公司管理制度体系构建。二、管理制度体系设计原则鉴于创原世纪公司是一个——IT行业的企业规模不断扩张的企业年轻的、充满活力的知识密集型企业不断寻求变革的企业经营思想和经营理念迎接挑战的企业准备向国际同行业领先企业靠齐的企业创原世纪公司管理制度体系构建应体现如下原则渗透超前的管理思想，以现代先进管理理念统领公司管理变革符合先进IT行业特点，由上至下，由下返上，上下结合具备较高的灵活性和可扩展性，减少管理成本由宏观到微观，易于实施，分别轻重缓急，在公司战略和现实问题中寻求最佳结合点，稳妥推进三、制度体系的树型结构公司发展战略现状业务流程公司文化未来管理团队组织结构设计公司治理结构组织结构图部门关系图部门职能划分各部门职务说明书各个部门工作职责职能部门管理制度业务部门项目管理制度、质量手册出发点基干树枝各个岗位职责描述各个岗位操作程序业务规范树叶四、制度体系的梯次结构根据管理的层次、幅度和授权决策次序，创原公司的管理制度可分为四个梯次。公司根本大法公司基本制度业务流程制度操作规范公司章程法人治理结构与公司组织架构的界定各部门职责说明，部门规章质量手册项目管理手册其他程序文件五、制度基础与根本大法《北京创原世纪信息技术有限公司章程》这是公司一切活动和制度的根本性指导文件，也是制定各项制度、管理办法的基石，是现代企业的“根本大法”，在公司制度中具有权威性、唯一性、根本性和不可随意更改性。公司章程的制定必须依据国家有关法律（如《公司法》）和公司经营目标、范围、规模以及未来发展战略，由发起人股东或董事会（筹）酝酿，最终经股东大会通过。公司章程对公司、股东、董事、监事、经理均具有约束力。公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规限制的项目，应当依法经过批准。六、基本制度架构1、《董事会议事规则》2、《董事长工作条例》3、《董事会基金管理条例》4、《总经理办公会制度》5、《总经理工作条例》6、《总经理基金管理条例》7、《财务管理制度》8、《内部审计制度》9、《劳动人事管理制度》10、《薪酬福利制度》这十个基本制度系公司经营管理的基本行为规范准则，为公司第一梯次的制度，由公司董事会审议批准后颁布执行。其主要效力范围为：公司的重大决策、重要经营决策、部门经理的任免、内部管理控制等。1、《董事会议事规则》要点该规则主要明确董事会的具体功能、职责和行为方式。具体包括：董事会的组成、职责和授权范围，董事会会议运作方式、议题与会议结果的执行，董事会议案的一般内容、会议讨论与决议，会议文件与记录，董事会决议与执行等。2、《董事长工作条例》要点本工作条例规定了董事长的职权范围、责任义务和工作细则。职权范围主要包括：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行和实施情况，并向董事会报告；签署公司股票、股权证、公司债券及其他有价证券；签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；提名公司总经理人选；行使法定代表人的职权；在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和本公司利益的特别裁决权和处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；2、《《董事事长工工作条条例》》要点点(续续）责任和和义务务主要要有：建立良良好的的社会会关系系网络络，满满足董董事会会工作作及公公司经经营管管理需需要。。在职权权范围围内行行使权权力，，不得得越权权。不得利利用内内幕信信息为为自己己或他他人谋谋取利利益；；不得得自营营或者者为他他人经经营与与公司司同类类的营营业或或者从从事损损害公公司利利益的的活动动。不得挪挪用资资金或或者将将公司司资金金借贷贷给他他人；；不得得利用用职务务便利利为自自己或或者他他人侵侵占或或者接接受本本应属属于公公司的的商务务机会会。不得以以公司司资产产为公公司的的股东东或者者其他他个人人债务务提供供担保保。认真阅阅读公公司的的各项项商务务、经经营、、财务务报告告，及及时了了解公公司业业务经经营管管理状状况。。亲自行行使被被合法法赋予予的公公司管管理处处置权权，不不得受受他人人操纵纵；非非经法法律、、法规规允许许或者者得到到股东东大会会在知知情的的情况况下的的批准准，不不得将将处置置权转转授他他人行行使。。接受监监事会会对其其履行行职责责的合合法监监督和和合理理建议议。未经董董事会会的合合法授授权，，不得得以个个人名名义代代表公公司或或者董董事会会行事事。2、《《董事事长工工作条条例》》要点点(续续）工作细细则主主要包包括：：在董事事会闭闭会期期间，，代表表董事事会按按上述述职权权范围围行使使职权权。当工作作需要要超出出上述述职权权范围围时，，应以以书面面方式式向董董事会会申请请授权权，并并依据据董事事会授授权书书行事事。在上述述职权权范围围或董董事会会授权权范围围以外外，不不得以以任何何理由由和方方式干干涉公公司总总经理理或经经营班班子职职权范范围内内的正正常工工作。。接到总总经理理或经经营班班子呈呈交董董事会会的正正式报报告、、请示示等文文件后后，应应在三三个工工作日日内予予以明明确批批复，，不予予批复复时视视为同同意，，批复复不明明确时时同样样视为为同意意。对公司总经理理或经营班子子呈交董事会会的正式报告告、请示等文文件应按如下下方式处理：：在职权范围或或董事会授权权范围内时，，直接代表董董事会进行批批复；超出职权范围围或董事会授授权范围时，，可通过电话话、传真等方方式征得四名名以上（含四四名）董事同同意后代表董董事会进行批批复，但应正正式记录董事事意见并作为为董事会资料料交董事会秘秘书存档备查查；对按公司章程程规定应由董董事会决议的的事项，应按按章程规定的的条件及时召召集临时董事事会进行决议议后批复。在在保障董事充充分表达意见见的前提下，，可以用传真真方式召集临临时董事会进进行决议。按公司财务管管理制度和《《董事会基金金管理条例》》调配与使用用董事会基金金。3、《董事会会基金管理条条例》要点本管理条例规规定了董事会会基金的设立立必要性、会会计处理方法法以及基金的的来源、开支支范围和管理理。其中，基金的来源为：从公司每年税税后利润中提提取一定比例例作为董事会会基金，所提提比例由董事事会研究确定定，报请股东东大会批准。。在公司经营获获利之前，董董事会基金开开支由公司经经营管理费用用中直接划拨拨。开支范围主要要有：董事会成员和和监事会成员员工作报酬。。董事会成员和和监事会成员员出席公司董董事会、监事事会所发生的的车马费。董事会成员和和监事会成员员因公司工作作需要所发生生的差旅费。。董事会、监事事会因公司工工作需要所发发生的业务招招待费。董事会日常办办公费和其他他工作费用。。其管理方法为：由“董事会会基金管理委委员会”拟定定年度基金使使用预算计划划，经董事会会决议批准。。在年度基金使使用预算计划划内，董事长长全权调配和和使用董事会会基金，超过过计划范围的的另报董事会会专项审批。。4、《总经理理办公会制度度》要点《总经理办公公会制度》的的功能是建立立一种公司内内部日常重大大事务性工作作和重要经营营管理工作问问题的民主议议事决策机制制。总经理办公会会系总经理和和经营班子研研究处理公司司重大事宜的的重要工作形形式之一，会会议所形成的的决议、纪要要等文件对公公司经营管理理工作具有制制度意义。总经理办公会会由总经理主主持。总经理理因故不能主主持时由总经经理委托公司司其他副职主主持。总经理办公会会参加人员：：1、公司副职职；2、部门经理理；3、会议内容容需要涉及的的其他人员。。该制度规定了了召开总经理理办公会议的的条件和召开开程序和办公公会议决议。。5、《总经理理工作条例》》要点按照现代企业业制度的要求求，该工作条条例规定公司司实行董事会领领导下的总经经理负责制。。总经理由公公司董事长提提名，董事会会聘任或解聘聘。本条例规定总总经理的职权权范围、责任任与义务、决决策方式和决决策程序、有有关操作细则则（涉及重要要的人事管理理、财务管理理与审批、重重要经营决策策），以及非非例行事项向向董事会和董董事长申请授授权的范围。。6、《总经理理基金管理条条例》要点该管理条例的的制定目的是是为了总经理理基金的合理理准备和有效效使用提供规范的制度保保证。该管理条例主主要包括：总经理基金的的设立、会计计处理方法以以及基金的来来源、开支范围和管管理。基金的来源为为：从公司每年税税后利润中提提取一定比例例作为总经理理基金，所提提比例由总经经理办公会研究确确定后报请公公司董事会批批准。在经营获利之之前，总经理理基金的开支支由公司经营营管理费用中中直接支出。。基金的开支范范围有：总经理因公司司工作需要所所发生的业务务招待费、礼礼品费。总经理对公司司职员进行直直接奖励所需需经费。不便直接列入入公司成本核核算范围的其其他费用。基金的管理包包括：总经理和公司司财务负责人人负责总经理理基金的管理理，总经理为为直接负责人人。总经理基金的的开支及其财财务处理同样样遵守《公司司财务管理制制度》，并接受公司董事会的的监督和内部部审计。《财务管理制制度》是公司司实行财务计计划、预算、、控制、核算算以及决算的的重要管理制制度，该制度度的建立和实实施将直接影影响公司的运运作水平和控控制力度，是是衡量公司管管理水准的重重要规范性制制度文件。该制度主要包包括如下内容容：财务控制：涉及各相关部部门管理职责责：涉及总经经理、财务总总监、财务部部门分别拥有有的财务权利利和责任，以以及这三者之之间的关系。。业务部门的职职责以及相关关岗位（如：会计、、出纳）的职责。有关财务管理理事项的具体体规定，涉及：财务务计划与预算算、经营支付付、费用报销销、帐号管理理、现金管理理、票证管理理、会计档案案管理等。7、《财务管管理制度》要要点8、《内部审审计制度》要要点为严肃公司财财经纪律，改改善经营管理理，加强风险险防范，提高高经营效益，，保证公司各各项业务稳健健发展，应在在公司设立独独立内部审计计岗位，依据据公司制度及及《审计法》》等政策法规规，对公司的的经济工作进进行内部审计计监督。该制度规定了了内部审计工工作的具体组组织方式、审审计对象和内内容、为谁负负责、审计任任务、审计部部门职权范围围、审计程序序、审计人员员的职责和要要求等。9、《劳动人人事管理制度度》要点本管理制度主主要界定对员员工的管理、、招聘、解聘聘，辞职与辞辞退，考勤制制度，各类假假期，薪金与与考评制度的的联系，各类类加班，档案案管理，员工工培训，劳动动工资与福利利待遇，奖励励与惩处等方方面的规定。。通过这些规规定，建立起起员工个人行行为与个人利利益相联系的的法定程序。。在建立劳动人人事制度时须须考虑到有关关法律法规的的要求、同行行业同类企业业的通行做法法与公司现状状和未来发展展趋势等方面面的因素相结结合。同时，力求该该制度具有一一定的超前性性、灵活性和和可扩展性。。10、《薪酬酬福利制度》》要点根据创原世纪纪公司的特点点，考虑推行行岗位薪酬制制度，整个薪薪酬包括工资资与奖金两部部分，针对不不同的岗位，，可以采取不不同的薪资政政策，如：对对于总经理和和副总经理，，可以考虑与与公司经营业业绩挂钩的年年薪制，对于于销售人员，，可以考虑与与销售业绩挂挂钩的浮动薪薪金制度。不不同岗位的薪薪金制度将会会激励此岗位位的员工更好好的完成工作作目标。而员工的福利利政策主要要要与国家和当当地政府部门门政策法规的的要求相一致致。其目标是是给员工一种种安全感和心心理安慰，保保证员工在公公司服务期间间，能够比较较放松、愉快快，减少因为为各种不确定定因素给员工工造成的心理理负担。七、部门职责责与规章1、各部门职职责说明2、各部门岗岗位职责说明明3、行政管理理规章4、财务管理理规章5、人力资源源管理规章6、项目管理理制度这些制度、条条例、规定、、标准等系保保证公司领导导指挥体系顺顺畅、经营管管理工作有序序开展的第二二梯次制度，，由公司总经经理办公会审审议批准后颁颁布执行1、各部门职职责说明该部分主要是是在认真研究究公司业务流流程和信息传传导机制的基基础上，在公公司组织结构构设计完毕后后，提出各个个部门的工作作职责，目的的是科学合理理地明确分工工和协作、界界定责任与义义务，为公司司的整体运作作建立协调机机制。此部分主要内内容为：分别别各个部门提提出职责范围围、任务描述述、工作目标标、领导职数数与级别、与与上下级之间间的关系、与与左右部门的的关系、下辖辖员工及要求求、在公司中中的地位等。。2、、各各部部门门岗岗位位职职责责说说明明该部部分分主主要要是是在在前前面面界界定定部部门门职职责责和和职职能能说说明明以以后后，，分分别别就就各各个个部部门门的的不不同同岗岗位位提提出出具具体体岗岗位位职职责责说说明明。。此部分主要内内容为：分别别各个岗位提提出职责范围围、任务描述述、工作目标标、工作内容容、与上下级级之间的关系系、与左右岗岗位的关系需需要公司其他他方面配备的的资源。3、行政管理理规章此部分规章主主要为公司信信息传导、决策支持、后后勤服务等方方面提供制度度保证。具体涉及内容容包括：行政办公室职职责、办公室室主任职责、、员工行为规规范、上班着装与佩带工工作牌规定、、公司印章管理条例例、档案管理理制度、公司司行文规定、、公文处理程程序、公司保保密条例、办办公用品管理理制度、公司差旅费标准、、计算机使用用与管理规定定、复印机使使用与管理规规定、公司合同管理制度度、公司通讯设备管理理制度、机动动车辆管理制制度等。4、财务管理理规章此部分包括财财务与会计人人员应遵循的的会计准则和和财务纪律等等。该部分应比较较具体的规定定财务部门各各个岗位的职职责和目标，，以及相应的的操作规范。。此外，应包括括财务其他要要素的管理规规定，如：支支票管理，税税务管理、资资产管理、债债务管理、工工资发放管理理、财务分析析与决策等。。5、人力资源源管理规章此部分内容涉涉及人力资源源规划、招聘聘、录用、培培训、考核、、奖励与惩处处、薪酬、考考勤、升迁、、调离、辞职职与辞退等管管理程序这部分的制定定必须与公司司的人事管理理制度相一致致，符合同业业通用做法，，并留有一定定余地，保持持弹性6、项目管理理制度该部分在对现现有项目和未未来可能出现现的其他类项项目运作特点点考察的基础础上，界定项项目运作机制制主要包括：项项目组组建、、项目成员的的要求、项目目流程、项目目开发、项目目确立、项目目运作、项目目控制、成果果管理、产品品管理、售前前售后管理、、成本控制、、项目概算、、项目预算、、项目决算、、项目收益分分析、项目总总结等一套涉涉及项目运作作过程的组织织、资源管理理。八、管理细则则管理手册程序文件工作手册管理记录这部分制度主主要是在以上上两个梯次制制度的基础上上，进一部细细化为可操作作的程序性文文件1、《管理手册》涉及内内容1、管理手册册批准页2、管理手册修改改页3、管理手册发布布令4、管理手册目录录5、管理手册发放放控制页6、术语和编写7、管理手册说明明8、公司简介9、管理方针10、管理目目标11、公司机机构图12、公司岗岗位图2、《程序性文件件》涉及内容容管理评审程序序管理活动策划划控制程序管理体系要素素与文件对照照表项目合作方案案编制与评审审程序合同评审程序序文件和资料控控制程序合作单位评价价与选择程序序采购过程控制制程序商品进销存过过程控制程序序车辆管理程序序办公室管理程程序工作计划控制制程序财务控制程序序日常事务管理理程序紧急情况处理理程序管理过程控制制程序设备管理程序序物业租赁管理理程序企业文化活动动控制程序值班管理程序序采购物品检验验和试验程序序管理质量检查查与考评程序序不合格管理控控制程序不合格物品控控制程序纠正和预防措措施程序产品投诉处理理程序管理投诉处理理程序物品搬运、贮贮存、防护和和交付程序管理记录控制制程序内部管理审核核程序培训程序管理工作信息息反馈程序统计技术应用用程序3、《工作手册》》涉及内容知识产权管理理手册驾驶员工作手手册出纳工作手册册会计工作手册册副总经理工作作手册后勤服务工作作手册业务资源采购购手册人力资源部工工作手册企划部工作手手册市场部工作手手册总经理秘书工工作手册4、《管理记录》》涉及内容管理评审报告告------活动策划小组组成员名单------活动资源落实实情况表活动总结报告告招标书审议记记录揭标书评审记记录合同评审记录录公司规章评审审记录合同签发通知知单管理体系文件件和资料发放放登记表管理体系文件件和资料更改改审清单外来文件跟踪踪记录客户登记表转包商工作评评审表转包商评价记记录转包商登记表表转包商不合格格服务通知单单取消不合格转转包商通知单单合格转包商档档案供应商评价表表合格供应商名名单物料申购表派工单派工登记表办公用品交接接验收表办公用品发放放登记表工作证发放登登记表钥匙发放登记记表4、《管理记录》》涉及内容（（续）月份一线工作作计划考核登登记表年度一线工作作计划考核表表一线工作计划划调整登记表表交接班记录表表来访人员登记记表特种邮件收发发登记表领用登记表人事档案一览览表员工花名册员工素