程序管理制度汇编

程序文件与管理制度汇编HL-CX-2013福州沪菱电梯有限公司 -PAGE41-福州沪菱电梯有限公司HL-CX-20132013-02-28发布2013-03-01实施福州沪菱电梯有限公司发布程序文件与管理制度汇编受控状态：受控版本号：2/0分发号：部门：编制：审核：批准：持有者：程序文件与管理制度汇编HL-CX-2013——————————————————————————————福州沪菱电梯有限公司 -PAGE40-目录序号文件名称文件代号页码HL-CX01-2013文件控制程序HL-CX02-2013记录控制程序HL-CX03-2013合同控制程序HL-CX04-2013设计控制程序HL-CX05-2013采购控制程序HL-CX06-2013标识与可追溯性程序HL-CX07-2013产品防护控制程序HL-CX08-2013仓库管理制度HL-CX09-2013检验与试验控制程序HL-CX10-2013检验记录和报告控制办法HL-CX11-2013设备控制程序HL-CX12-2013检验与试验装置控制程序HL-CX13-2013不合格品（项）控制程序HL-CX14-2013纠正与预防措施控制程序HL-CX15-2013内部审核程序HL-CX16-2013图书资料管理制度HL-CX17-2013档案管理制度HL-CX18-2013工艺控制程序HL-CX19-2013焊接控制程序HL-CX19-2013分包控制程序程序文件与管理制度汇编HL-CX-2013HL-CX01-2013文件控制程序目的确保本公司的质量管理体系文件得到有效控制，使各相关场所得到相应的有效版本，防止不适用文件的误用。范围适用于本公司质量管理体系文件包括外来文件的控制。职责办公室负责在质保工程师领导下组织有关人员编写、修改本公司体系文件；体系文件的标识、发放、修改、换版、归档和销毁等工作；外来文件的收集、组织评审、分发控制。质管部负责技术文件的编制。质保工程师负责体系文件审核。技术负责人负责批准发布技术文件。总经理负责质量保证手册（含程序文件）、企业管理条例等文件批准。程序文件分类与文件编号体系文件分类与文件编号质量保证手册代号规则本公司质量保证手册代号为HL-SC-2013管理文件代号HLHL-CX/ZY□□—□□□□发布年号程序文件/作业文件顺序号企业管理文件代号本公司代号 注：本公司企业管理管理文件分程序文件与作业文件为其中程序文件汇编代号HL-CX-2013，作业文件汇编代号为HL-ZY-2013，安全性文件汇编代号为HL-AQ-2013。外来文件外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告、型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。外来文件的编号按其自身的编号，管理编号按类、按册（本）进行编号。例：B001为标准的第一册（本）。文件编制、审核、批准和发布文件编制程序（管理制度）文件由办公室在质保工程师领导下组织相关部门进行编制；作业（工艺）文件由质管部负责组织相关技术人员进行编制；文件审核、批准和发布文件的审核包括本公司编制的所有文件和外来文件，审核和批准按以下规定：质保工程师负责质量手册与程序文件的审核会签，总经理会签批准和发布；工艺责任人负责作业（工艺）文件的审核会签、技术负责人会签批准和发布.文件控制和管理文件登记和归档办公室负责按以下规定进行统一登记：本公司编制的文件经审批后用【受控文件清单】进行登记；外来文件相关部门根据文件的分类按册进行编号，归档登记分别为：外来标准：用【外来（标准）文件一览表】进行登记；外来法规：用【外来（法规）文件一览表】进行登记；外来书籍：用【外来（书籍）文件一览表】进行登记；文件的标识与分发各相关场所应确保得到相应的有效版本文件，文件的分发按以下规定进行控制：办公室负责填写【文件分发回收控制清单】经质保工程师批准，文件管理员依据【文件分发回收控制清单】发放；在文件封面上的标识分发号，文件管理员应按4.5规定在分发前注明；文件封面上的持有者，文件管理员应在文件分发时督促其标识持有者或部门；分发的文件，接收部门或个人应在【文件分发回收控制清单】上签收；文件按规定发放外，复制均需经批准。不准随便复制、分发、拆散文件；经修改的文件分发时将作废文件及时收回，确保作废文件不致发生误用。电子媒体承载的文件管理电子媒体承载（包括计算机系统文件）文件的管理应确保：计算机承载的文件与外部相应的文本（包括更改后的文本）应保持一致；在电脑中存贮应按文件的分类和结构进行编目，便于录入、输出、检索；对质量管理文件应进行备份（采用光盘或软盘），备份文件（包括光盘、和软盘的文件）应采取措施进行适当的防护，确保安全，以防丢失，并做好标识；防止病毒侵袭，每周至少杀毒一次。外来文件管理办公室负责收集购买与接收上级主管部门的外来文件及相关法律法规；质管部负责收集与购买与产品有产的标准；有关部门收集相关的涉及质量管理体系的外来文件，按4.2.1要求进行审核，以确保其有效、适用；凡是作为信息了解、不需执行的或与质量无关的参考文件受控标识文件受控及标识文件分为“受控文件”和非“受控文件”(非受控文件持有者在文件更改时不予通知)。在文件发放时一律由文件管理员负责标注“受控”或“非受控”标识进行统一发放。由文件管理员负责注明文件分发号；标注有“非受控”的文件不编分发号；不适用的作废文件（包括外来文件）应及时收回盖上“作废”章并销毁，需要保留的应盖上“保留文件”章，并在【受控文件清单】或在相应的“外来文件一览表”上加以标注。文件分发号规定文件分发号：按附表规定。文件借阅文件原则上不准外借，因业务或工作需要借阅时，由借阅者填写【文件借阅登记表】，经部门领导审批后借阅，程序文件和管理标准文件不得对外提供和借阅。文件保管文件要保持清晰，易于识别和检索，当使用的文件破损严重、影响使用或文件丢失时，使用者用【文件申领单】提出申请，说明并查明原因，经部门领导批准后办理更换手续。新文件沿用原文件分发号，文件管理员负责销毁原文件。文件更改、换版和作废与回收文件更改管理文件的更改，由更改申请者填写【文件更改申请单】，经相应的授权的批准人批准后进行更改，应按4.1～4.5条款要求进行控制，并在【受控文件清单】上作相应的登记。修改后的文件应重新批准。更改后的文件重新分发时，应收回相应作废文件。文件换版文件经多次更改(一般为10次)，或需进行大幅度修改时应进行换版，换版时按4.4、4.5条款要求发放新的版本，同时收回旧版作废的文件并将其作废。作废文件作废文件需留用的由留用人提出并填写【文件留用登记表】，经部门领导审批，由文件管理员盖上“保留文件”章后进行管理。借阅时应按4.6要求办理有关手续。文件回收对更改、换版前的文件袋和作废文件应进行回收，并在原【文件分发回收控制清单】中注明。记录记录是一种特殊类型的文件，其控制按《记录控制程序》执行。相关文件《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX01-01受控文件清单长期JLCX01-02外来（标准）文件一览表长期JLCX01-03外来（法规）文件一览表长期JLCX01-04外来（书籍）文件一览表长期JLCX01-05文件分发回收控制清单长期JLCX01-06文件借阅登记表5年JLCX01-07文件申领单5年JLCX01-08文件更改申请单5年JLCX01-09文件留用登记表长期附表：文件分发号编制规则序号部门分发号规则备注部门代号岗位岗位代号职务姓名总经办010101总经理0102副总经理办公室020201主任（兼）经营部030301经理（兼）0302业务员0303业务员0304业务员0305业务员工程部040401经理0402技术员质管部050501经理0502质检安全员0503质检安全员财务部060601经理0602会计0603出纳其他0707010702程序文件与管理制度汇编HL-CX-2013HL-CX02-2013记录控制程序目的对记录进行控制，为质量管理体系运行提供有效证据。范围适用于本公司质量体系运行过程中产生的各项记录、外来记录的控制。职责办公室负责记录的标识、收集、编目、归档、贮存、保管、查阅、检查和处置。各部门负责记录的标识、收集、编目。程序记录编号JLJL□□□□-□□-□□□□-□□表示同一年或月的顺序号表示记录月份表示记录年份表示同一条款的顺序号表示所属条款/文件代号表示记录 例：用JL1.4-01质量保证手册第1.4条款“管理评审”第一个记录【管理评审计划】；用JLCX01-01，表示《文件控制程序》第一个记录为【文件现行修改状态清单】；用JLZY01-01，表示《电梯安装作业指导书》第一个记录为【施工方案】。注：记录顺序号：记录数量多的以月为一个连续顺序号，记录数量少的以年为一个连续顺序号，可由记录部门或记录者自行决定。记录的填写与确认记录必须有标题、代号、编号或顺序号等标识所有记录的填写都应字迹清楚、正确，并严格按各文件规定的项目填写完整；数据要真实，并有签名确认和日期等；负责记录的人员只能用钢笔、圆珠笔、签字笔填写记录，不得用铅笔填写；保持记录版面清晰、完整无缺；记录收集与归档管理办公室统一负责本公司记录的控制与管理，按以下规定进行：各部门应将收集整理后的记录提交给办公室；办公室负责统一收集、编目后用【记录归档登记表】进行归档。记录的贮存与保护办公室应指定人员专门保管，并存放在合适的专用设施内，加以标识以易于识别、查阅和检索；记录的贮存处应确保避免损坏记录的光线、雨水、防火、害虫、腐蚀性物质等专管人员应每季度一次(在梅雨季节应每月一次)翻阅检查所保存的记录。有霉变、虫蛀的应及时采取措施，已难看清记录内容的，应通过原记录部门向该记录其他持有者复制，然后由记录收集部门负责人签章后重新登记保存；采用其他媒体形式的记录，各有关部门要做好防潮、防压、防光、防消磁等措施。记录的更改a)记录人员出于笔误需要更改的记录可用划改，涉及到判定结果的计算数据的更改，更改者要在划改处签名；b)记录表式按要求制定【记录一览表】并按《文件控制程序》要求进行受控，记录表式需要更改时，办公室文件管理员要及时收回所发的，并对其登记或更改，再发给相关部门。各部门、人员、场所使用的相关记录表格均应为受控有效版本。记录的保存期限本公司根据记录不同性质和作用，均应规定其保存期限。当合同或法规要求时，应按合同或法规要求的时间进行保存。记录的借阅需借阅记录时，借阅者应向记录专管人员办理【记录借阅索取单】手续，逾期不还者，专管人员要负责追查；本公司非管理人员不得查阅记录；重要记录（如合同、来自顾客/企业的记录）需经总经理批准后方可借阅。返还的记录，专管人员必须逐卷逐张的清点和检查，记录不得涂改。如有遗失或损坏，要追查借阅者的责任。对遗失的记录，专管人员应及时汇报，并通过原始记录人向该记录的其他持有者复制，然后由该记录的收集部门负责人签章后登记保存。记录的处理记录保存期结束后，记录管理部门应填写【记录销毁审批单】经质保工程师审批后统一销毁，销毁后在【记录归档登记表】备注中注明。记录表式序号代号名称保存期限JLCX02-01记录一览表长期JLCX02-02记录归档登记表长期JLCX02-03记录借阅索取单5年JLCX02-04记录销毁审批单5年HL-CX03-2013合同控制程序目的充分了解顾客的需求和期望，确定、评审并确保满足顾客及合同要求。范围适用于本公司产品销售过程与安装维修保养合同的签订的控制。职责经营部负责顾客对产品要求的确定、评审、顾客沟通，并负责下达特殊合同设计任务和常规合同生产任务。工程负责顾客抱怨的鉴别，解决产品的相关技术问题。总经理负责特殊合同评审的批准。程序确定合同要求顾客以电话、传真、来人、来函等方式，提出与产品有关的要求，经营部或相关人员应热情接待、礼貌服务，并用【顾客信息反馈登记表】进行记录，以确定：顾客提出规定的要求，如：产品的品种、规格/型号、数量、产品质量要求等；顾客对交付时间、交付地点、交付方式包括运输方式以及交付后活动的要求；因顾客缺乏对产品认识而不能明确的要求；包括本公司明示担保的规定；法律法规有关要求；本公司的附加要求，包括订货量对价格的要求等；合同评审合同分类以下方式本公司与顾客双方同意的均属合同范围：书面合同：以书面形式签订的合同，内容应包括产品质量要求、订货量、型号/规格、交货期、价格、交付及运输方式、交付地点及其他要求；非书面合同：包括来函、口头、电话、传真、电子媒体等方式传递的均属合同范围，本公司要求对每一项安装、改造、大修及每年的电梯日常保养及电梯销售均须签订书面合同，不得有非书面合同存在。其他方式的合同：如公开性的承诺文件、明示担保、网上销售等均属合同范围；常规合同：是没有责任风险及特殊技术要求，经营部有权做主的合同；特殊合同：有经济及责任风险的合同，包括技术上有特殊要求的合同。合同评审要求顾客对产品有关的要求的评审：书面合同应在签订前，非书面合同应在承诺之前进行评审，还包括标书和订货单及其更改。合同评审的要求应确保：顾客对产品的有关的要求和本公司对产品有关的任何规定都应在合同中得到明确；与以前表述不一致的合同或订单的要求，顾客与本公司应共同协商已予解决；与产品有关的及合同有关的法律法规要求；顾客的要求与本公司的规定，本公司应有能力满足这些规定的要求；合同评审及其批权限每份合同（包括标书或订单）应按4.3确定为常规合同，业务人员可在【非书面合同登记表】或在书面合同上签全名确认评审后方可向顾客做出承诺或签订合同。确定为特殊合同的评审：根据特殊要求的内容，由经营科负责召集有关部门进行会审，并将结果填写在【特殊合同评审报告】中，总经理批准后方可与顾客签订合同；顾客对技术上有特殊要求的、顾客要求的产品需经设计的、或以前末生产过的产品，经营部应填写【特殊合同评审报告】提交或组织质管部进行评审，评审结果作为设计输入，并按《设计与开发控制》执行。合同评审应注意事项要识别产品质量要求、相关产品标准要求；要衡量本公司自身的资源能力、生产能力及工艺水平；对成本和利润关系；对有特殊要求、风险大和条款不清之处要重点进行评审；确认顾客提出要求已全部得到解决。其他合同的评审本公司如果要在网上销售，对有关的产品信息，如产品目录、产品广告、明示担保等内容应进行评审，确保有能力满足顾客要求后方可发布。合同的执行合同签订后，经营部用【合同及合同评审登记表】进行登记后，按以下规定进行传递：技术上没有特殊要求的合同，由经营部用【工作指令单】及其他相关文件，一并提交给工程部安排生产，工程部应确保合同的履行；技术上有特殊要求的合同用【设计计划书】及其他相关文件，一并提交给工程部安排设计和开发并安排生产，工程部应确保合同的履行。合同的修改合同签订后或在履行过程中，如顾客提出新的要求时，应4.2条款要求重新评审，并将合同修改后内容填写在【合同修改记录单】上，通知并确保相关人员知道已变更的要求。记录控制合同评审的结果及评审所引起的措施的记录应按《记录控制程序》执行。相关文件《设计与开发控制》《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX03-01非书面合同登记表5年JLCX03-02特殊合同评审报告5年JLCX03-03合同及合同评审登记表5年JLCX03-04合同修改记录单5年HL-CX04-2013设计控制程序本公司为电梯安装、改造、维修施工企业，设计主要体现为施工方案的编制，具体要求参见《施工方案编制指导书》相应描述。HL-CX05-2013采购控制程序目的评价和选择供方。对采购产品进行控制，确保采购的产品符合规定的采购要求。范围适用于本公司采购产品的供方、外包方、运输的承运方及产品采购的控制。职责经营部负责收集供方信息、组织供方的评价、选择和控制，采购产品的分类，编制采购单及采购。质管部负责采购产品的检验或验证。总经理批准合格供方名单和采购单。程序采购产品分类本公司根据采购产品质量影响要求，由经营部负责对采购产品进行分类，并制定【采购产品分类明细表】。其分类原则：本公司安装、改造、维修中的主要材料有：电梯易损件（呼梯盒、油杯、钢丝绳、曳引机等）、钢材、标准件、电气元件（含电线电缆、空气开关、照明灯等）。外协供方：脚手架搭设供方、吊装与运输供方；供方的评价和选择供方的评价准则适当时，供方的评价应包括：供方的法人地位及资质；国家强制性产品认证的标志；安装维修/服务能力；对供方的交付和服务要求；质量保证能力要求或质量管理体系要求；供方的业绩和信誉。供方信息的收集由经营部负责对收集供方信息。对提供A类采购产品的供方，应调查其质量保证能力，提供相关背景材料。必要时，可派员前往实地考察，并填写【质量保证能力调查表】。确定合格供方名单经营部根据调查情况填写【供方评价表】，并提交背景材料给质保工程师组织相关部门对供方的质量保证能力进行评价，经评价后相关人员在评价表上签署意见，经总经理批准后纳入【合格供方名单】。特殊情况下的供方评价特殊情况下的供方评价，是在本公司或顾客对产品提供有特殊要求，且采购产品的供方原先未经评价和选择的新供方。其评价按以下规定：由经营部负责对供方作初步了解，并填写【供方评价表】经总经理批准后实施采购。待确认证实能力后补充有关背景材料，总经理批准后再纳入【合格供方名单】。供方的跟踪和再评价由经营部对供方产品与服务质量情况进行跟踪，并每年一次对其再评价；再评价根据供方提供产品的质量，交付时效、服务等情况确定；经跟踪和再评价，对提供产品质量、交付时效、服务等质量保证能力下降的供方，经营部应根据具体事项用【改进措施要求】，通知供方限期改进，经营部应对其进行跟踪，不能按期改进的将评价表提交给总经理审批，取消其合格供方资格。采购文件控制采购文件范围合格供方名单；采购产品验收标准；采购计划或采购单；采购合同或协议。制定采购计划和采购单经营部根据不同的采购产品制定【采购单】，各部门根据采购需求填写【采购单】报总经理审批，由经营部负责采购，并明确俄采购产品验收要求。采购合同经营部依据采购要求，必要时按照《中华人民共和国合同法》对采购产品的重要性、经济性、时效性签订【采购合同】。采购合同应明确产品名称、型号规格、技术和质量要求、验收标准、交货时间、地点、数量、价格、服务要求、违约责任及处置，必要时还应包括质量保证能力或体系要求；采购合同金额大于1万元的，需签订采购合同，金额小于一万元（包括1万元）以口头协议为准；b)采购合同应经总经理批准后由经营部执行。采购产品验收要求适当时，采购产品验收要求包括：法律、法规或行业规定要求；合同要求；《采购产品检验规程》中相关要求；合格的质量保证凭证；经审批的合格供方4.4采购实施根据已审批的采购单或必要时的采购合同要求，由采购人员在合格供方中执行采购。4.5采购产品的验证为确保采购的产品满足规定的要求，由质管部负责确定并实施对采购产品的检验或其他必要的活动，对其要求按《采购产品检验规程》执行。当本公司或顾客（或合同）拟在供方的现场实施验证时，经营部应在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。4.6记录控制供方和采购有关的任何记录，按《记录控制程序》执行。相关文件1999年《采购产品检验规程》《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX05-01采购产品分类明细表长期JLCX05-02质量保证能力调查表5年JLCX05-03供方评价表5年JLCX05-04合格供货方名单长期JLCX05-05供货状况登记5年JLCX05-06采购单5年JLCX05-07采购合同5年HL-CX06-2013标识与可追溯性程序目的在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品，以防止过程产品或其状态的混淆和误用，以及在合同有要求时实现可追溯性。范围适用于本公司产品实现全过程的对产品及状态的标识与追溯。职责质管部负责制定标识的方法，实施检验状态标识。工程部负责实施和保护标识。程序本公司为防止产品在实现全过程中的误用，必要时实现责任追溯。标识对象外购件、安装维修过程各阶段的半成品和成品。标识区域待检区、仓库、电梯施工工序。标识方法根据产品和工序的状况对采购产品、工序可采用贴标签、挂标牌、色笔写等方式标识；采购入库的产品应分类存放，用物料卡明确标识产品的名称、规格、型号、数量并保护好产品原有标识；施工工序在各自施工记录上标明产品名称、区别号、检验状态、操作工人等；电梯零部件在施工现场标明检验状态、产品名称、规格、所属设备号等；安全警示标识采用规定的标识物件张贴在醒目位置，具体规定参见相关作业指导书。产品状态标识管理产品状态标识分类如：合格、不合格、待判、已检、待检；进货检验标识：采购回来的待检产品应有醒目的“待检”标识牌，经检验合格后方能入库，仓库保管员凭检验合格报告单或经验证合格后办理入库手续，登帐、记卡，存放在“合格品”区域内或插上“合格”标识牌；各道工序的对自检、互检、专检不合格的产品应作标识并做相应记录，不合格品按《不合格品控制程序》处置；检验合格的成品（电梯零部件）由检验员挂“合格”标识牌，可投入使用，并作好记录，按规定存放，不合格品按《不合格品控制程序》处置。在合同有可追溯要求时，对每批或每个产品都应进行唯一性标识，实现追溯并在合同中明确追溯的起点和终点、涉及的范围和标识记录保存的时间。HL-CX07-2013产品防护控制程序目的对产品实现全过程的标识、搬运、包装、贮存进行防护，使其符合规定要求。范围适用于本公司产品实现全过程的标识、搬运、贮存、包装、防护和交付，包括顾客财产的防护。职责工程部负责到货电梯产品的开箱检查后直至交付使用时防护的管理，负责监督检查搬运过程的防护，负责交付使用后在用电梯防护的管理。经营部负责对采购产品的搬运及贮存防护的管理，参与到货电梯产品、交付使用的防护确认。仓库负责配件仓库产品的管理和防护。程序根据产品当时特点，选用适当的搬运设备搬运方法，防止损坏产品。如行车、吊车及其它夹具等。搬运中应轻拿轻放，严禁野蛮搬运和装卸，确保表面不划伤，不损坏，搬运好的产品应按要求堆放整齐。搬运中要保护好标识，损坏时要及时恢复，对因搬运引起的物品的损失及损坏，均做好记录并及时处理。从到货电梯产品的开箱检查后直至交付使用后的全过程不需要对电梯产品包装，但安装部负责对到货电梯产品的包装进行检查是否符合要求。贮存和保护：仓库贮存条件应满足贮存要求，贮存区域应通风、干燥、防雨、防潮、易燃、易爆产品，应隔离存放，施工现场仓库的贮存条件应能满足有关随机文件规定的要求；产品分类分区存放，堆放整齐、合理，贮存产品遵守“先进先出”的原则；仓库建立台帐，作好帐、物、卡一致；相应作好仓库物资产品和状态标识。电梯施工竣工后交付用户使用时防护：提供交付用户使用的电梯设备应满足合同或技术要求并检验合格，有合格证明文件；电梯安装改造维修中交付按《电梯档案归档要求》进行。备品备件由仓管员凭工程部主管批准的出仓单发货；当有合同要求时，电梯产品质量的防护措施应延续到交付目的地和规定期限。相关文件电梯档案归档要求HL-CX08-2013仓库管理制度目的对库存产品的收发、保管、贮存进行管理和控制，确保库存产品的完整、保质、保量，及时地供应安装维修和交付的需要。范围适用于本公司外购件、外协件、半成品、成品库存产品的管理，包括顾客财产的管理。职责仓库管理员负责建立台账和仓库管理。经营部负责签署成品发货单。工程部负责材料出仓的审批和督促仓库管理有效实施。程序仓库台账仓库管理员负责对仓库贮存的产品应建立【材料台账】台账。采购产品进出库采购产品入库采购产品包括原材料、外购件、外协件。检验合格的产品，凭检验员签署的【进货检验单】，仓管员接收签署入库；入库的产品由仓库管理员负责在台账上登记。注：入库单：第一联送检留底、第二联检验保存、第三联入库凭证、第四联财务记账。材料出库出库材料包括安装维修材料、安装维修辅助材料、配件。材料出库按以一规定：安装维修用材由安装维修队按工作的安排，填写【材料申领单】经工程部主管审批后向仓库领取；其他材料或零配件。由班长填写【材料申领单】经工程部主管审批后向仓库领取相关材料；出库的产品由仓库管理员负责在台账上作出库登记。材料仓库的管理材料仓库的产品包括生产线材、安装维修辅助材料、配件等。其管理：线材按规格有序摆放；外购件按名称、规格（其中元器件按型号、规格；标准件按标准代号、规格）；货架产品摆放应上轻、下重、中间放常用；采用“四号定位”“五五摆放”等原则，“标签”和台账上的编号应一致；对合格品、返修品、让步接收品等应不混放，应整齐有序。贮存产品的防护进仓贮存的产品应距离地面不少于15厘米，使其通风，以防潮湿。并做好防潮、防锈、防氧化、防灰尘等措施，入库产品应当日登记入账、记卡、定点存放，分清入库的先后次序，便于贯彻先进先出的原则。做到先进先出及防止库存产品短缺和变质；产品的收、发、结存应做到及时并确保数量准确，做到账目清楚、单据齐全，所有库存产品要做到三清(材质清、规格清、数量清)、两齐(库容整齐、码垛整齐)、三一致(账、签、物一致)；安全管理消防管理：仓库内外应分别设立有效的消防器材，以防火灾应急处理；仓库应设有防盗措施，防止产品丢失和破坏。账目管理库存账目按产品的分类、品种、型号、规格及标准号、图样代号等建帐，分门别类装订成册；收发要及时记账、记录、签字，做到日清月结，凭单下账不垮月，不准无根据调帐；月末向生产部报告仓库产品动态情况，必须收支与结存保持平衡。盘点进出保持一致执行有续盘点，仓管员坚持日常进出产品的有续盘点，每月抽查部分库存产品，年终则全面进行清点，保证库存产品的账、物、签（卡）相符，及时发现产品的质量变化情况；年终全面清点，应在最后一个月的30日之前完成。清点工作由仓管员为主，综合管理部派人协助进行。清点时除应核清数量、资金，保帐、物、签、资金一致外，尚应就质量状态进行观察判断或作必要的检验；盘亏处理发生盘亏。查明原因，填制盘亏盈调整单，经仓管员签字，综合管理部主任审核，报总经理批准后方可处理；发生正常库耗，按规定的库耗率、磅差率进行报销，超出部分仍按a）项处理；因保管不当造成产品变质要查明原因，由检验员直接填写【废品处理单】交仓库办理废品有关审批手续，手续办妥后由检验员将废品收入废品库。对质量事故责任按本公司有关规定予以处理。其他有关要求产品领出后，如因调整等原因需要退库，应重新检验合格后再办理退库手续；仓库使用的衡器应列入计量检定，检定合格方能使用；仓管员应注意化学物品及易燃易爆物品的存放，做好相应的隔离措施；严禁在仓库内吸烟、用电炉，未经有关部门同意，公司外部人员不得入库。记录控制记录按《记录控制程序》执行。相关文件《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX08-01材料台账5年JLCX08-02废品处理单5年JLCX08-03材料申领单5年JLCX08-04进货检验单5年HL-CX09-2013检验与试验控制程序目的对本公司提供的产品进行检验试验，确保交付的产品满足规定要求。范围适用于本公司采购产品、生产过程产品和最终产品的检验和试验。职责技术负责人负责制定产品检验和试验依据文件。质管部负责产品的检验和试验。程序检验人员要求检验人员按《人力资源管理办法》要求进行培训合格后持证上岗。采购产品的检验采购产品的检验按《采购产品检验规程》执行。各过程的检验检验依据各过程的检验依据，适用时包括：合同要求；安装工艺、维修保养工艺、各种检验规程。各种安装、维修图样。隐蔽工程验收隐蔽工程验收按《隐蔽工程验收作业指导书》。井道验收井道验收按《井道验收管理规程》。开箱验收开箱验收按《开箱验收规程》。整机性能验收整机性能验收按《整机性能验收规程》。检验状态标识检验状态标识按《标识和责任追溯的管理办法》执行。不合格品控制各阶段产品检验发现的不合格品，按《不合格品控制程序》执行。检验记录控制检验记录的编制、审核与批准按照《检验记录和报告控制办法》执行，有本公司授权的取得相应资质的质检员为放行人员，并规定检验记录应有放行人员签名为才能最终出具。相关文件《人力资源管理办法》《采购产品检验规程》《不合格品控制程序》HL-CX10-2013检验记录和报告控制办法1.目的对检验记录报告的编制、审核、批准等流转过程做出具体规定，确保检验报告能规范、准确、清晰、正确和客观地反映检验结果，并且符合每个项目形成的内业资料档案控制的要求。2.适用范围适用于本公司检验记录、报告流转过程的控制。3.职责3.1检验人员负责检验记录、报告的编制，对报告编制的客观性、正确性、规范性、及时性负责。3.2检验与试验责任人员负责对检验记录、报告的审核；技术负责人负责对检验记录、报告批准，对校核结果的规范性、正确性负责。4.工作程序4.1检验记录、报告的编制4.1.1检验人员在检验过程中应填写规定的检验原始记录及相关工作表单，现场检验并收集必要的文件和技术资料，作为编制检验记录、报告的依据。为此，填写检验原始记录及相关工作表单应做到：a.检验现场应认真核实并记录被检工件的相关信息、和检验过程所使用的测量仪器设备，收集必要的文件资料等，要求及时、正确、客观、完整；b.检验原始记录应在检验现场客观地记录检验结果，不漏项或缺项，数据采集、文字、草图、的描述应详细、准确、清晰；c.检验人员应控制原始记录、工作表单、草图、技术资料等唯一性标识，且标识与该项目的合同编号应保持一致；d.每一道工序检验完成后应及时计算、处理采集的数据，并正确做出评定结论；e.当记录中出现填写错误时，每一错误应划改，加盖更改章或更改人签名，不能擦涂，以免字迹模糊或消失，并将正确值填写在旁边；4.1.2检验人员在完成每一项检验任务后应编制检验记录、报告，并与检验原始记录及相关工作表单、必要的文件资料进行对照，确保相关内容的一致性。编制检验记录、报告应做到：a.必要的文件资料、测量的仪器设备、设备信息等应充分、完整、正确；b.检验报告中的项目应齐全、详细、正确，其数据和计量单位的表达、计算和处理（含数据修约）应准确，文字、草图、符号、底片的表述应正确、清晰；c.每一项目的结论及综合评定结论应正确。d.检验记录、报告中应有放行授权人员签名（本公司技术负责人为检验记录、报告的放行授权人员）。4.1.3检验人员在完成编制后将检验报告、检验原始记录、相关工作表单和必要的文件资料提交校核人员进行校核。4.2检验报告的校核4.2.1校核人员应做到在检查检验人员提交的检验报告、检验原始记录、相关工作表单是否按规范填写的基础上，重点检查以下几点：a.提交的检验原始记录、相关工作表单、文件资料等应完整、有效；b.检验原始记录中项目的填写应齐全、详细、正确，其数据和计量单位的表达、计算和处理（含数据修约）应准确，文字、草图、符号的表述应正确、清晰；c.检验记录、报告的编制应完整、正确、规范，与相关检验原始记录、工作表单、必要的文件资料的相关内容应一致；d.对检验记录、报告中重要项目的检验结果表述应正确，其结果数据（含计算或处理后）应追溯到检验原始记录进行核算；e.检验记录、报告中的每一项结论和综合评定结论的判定依据应充分，判定结论应准确。4.2.2校核人员对校核中发现的错误（含检验原始记录、工作表单等内业资料）需及时退回编制人员按文件控制程序进行更改。4.3检验记录、报告的审批4.3.1审批人员应确保检验报告经过校核的基础上进行检查，必要时追溯到检验原始记录、工作表单、项目相关文件资料等，主要检查以下几点：a.正式文本的检验报告是否正确、完整，报告结论是否正确；b.该项检验工作任务来源是否明确；c.报告流转是否符合规定；d.报告所需的见证记录和资料是否完整。4.4检验报告的归档4.4.1由校核或审批人员将检验记录、报告及相关文件和记录等项目内业资料及时整理后对照“档案清单”进行清点，确认完整后按照《档案管理规定》建档管理。HL-CX11-2013设备控制程序目的对安装、维修使用的设备进行控制，以满足质量规定。范围适用于本公司安装、改造、维修设备的管理和控制。职责工程部使用班组负责设备的正确使用和日常维护保养。综合管理部负责建立设备档案并进行管理。工程部负责制订安全操作规程。程序设备的购置设备的购置申请使用部门提出申请，经工程部审核、总经理批准后执行采购；设备的采购验收设备进厂后，由工程部负责验收，验收合格后进行编号，并在设备上加以标识；建立【设备台账】，将设备技术资料进行归档；台账内容应包括：进厂时间、设备编号、 设备型号、设备名称、设备能力、备件或工具、技术文件。注：设备编号详见附录A。设备的使用设备使用规程工程部根据设备使用的安全情况制订安全操作规程。设备操作培训工程部负责对设备的操作者按《人力资源管理办法》的要求进行培训，考核合格后才能独立操作。经培训应撑握：设备安全操作顺序和事项；设备技术性能和参数；设备的技术性能和参数的检查技能；设备的保养（一级保养、二级保养、三级保养）和维护的基本知识、要求和技能。定机定人管理工程部负责确定人员进行定人、定机管理，将其录入【设备管理责任制一览表】中。设备运行检检查为确保产品质量和生产效率，使设备处完好状态，除正常的保养及维护外，工程部对设备的运行情况与完好状态，每季度末组织检查一次，并形成【设备运行季报表】，于次月5日前提交综合管理部，作为质量目标考核依据。设备维护和保养及要求日常保养班前十至十五分钟的巡回检查；班中应随时注意设备运转、油标油位、仪表压力、指示信号、保险装置等是否正常；班后、周末、节日前应清扫、擦洗等工作。如发现隐患，及时排除，发现重大问题，立即通知班组长和车间设备员共同研究处理；日常保养的具体内容：检查设备的操作机构、变速手柄、各种挡铁、限位器、指示信号及安全防护、保险装置等是否灵敏可靠；检查设备的润滑情况，并定时、定点加入定质、定量的润滑油；检查设备容易松动、脱离的部位是否正常，附件、工具是否齐全；检查设备腐蚀、砸、碰、拉伤和漏油、漏水、漏气、漏电等情况，搞好清洁卫生工作。一级保养一级保养由操作者为主，运行2-3个月(两班制)应进行一次。必要时由设备管理员到场指导进行，一级保养以清洗、润滑、紧固为中心，其内容：清除表面的黄锈及死角的油污、积尘；对作用(动作)频繁的零部件进行拆卸清洗，检查调整其定位、配合间隙、配合面等是否可靠、良好；清扫电器装置上的积尘、异物，检查其绝缘电阻，紧固件有无松动现象；检查安全防护装置、冷却装置；清查设备附件是否完整。二级保养二级保养由操作员和设备管理员共同进行，二级保养运行1年(两班制)应进行一次。必要时也可由设备管理员或提请总经理批准聘请外单位检修工来厂进行。后一种情况时，操作者和设备管理员应现场学习并配合。二级保养在一级保养内容的前提下还应包括：对设备进行部分解体检查修理；更换或修复易损件；检查、调整和修复设备精度；对全部润滑系统进行清洗、换油；检查并修理电气系统，使其安全、可靠。设备二级保养完成后，应进行试车验收，保证设备的性能、精度符合要求，运行安全、可靠。验收记录应填写【设备保养/检修报告】。三级保养或大修三级保养或大修是设备在二级保养达不到性能要求的情况下进行，其时机、内容可根据设备的使用情况、完好状况、保养结果来具体确定。设备保养计划工程部应确保设备的能力能满足工作要求。应根据设备的技术性能和使用频度，应有计划的安排保养。保养计划应在每年底进行策划，形成【年度设备保养计划】并按其监督实施。保养计划应包括以下内容：设备编号、型号规格和设备名称；保养类别；主要保养内容和停歇时间；保养时间；保养实施负责人；保养的实施人员。设备检修设备检修是经二级保养仍达不到设备完好标准，操作失误或其他情况下的损坏而采取的措施。设备经检修后应填写【设备保养/检修报告】，并考虑以下事项：设备检修或损坏原因；设备的寿命周期；设备保养计划时间的调整；或其他必要采取的预防措施。设备档案及保管设备档案内容设备台帐；设备技术文件一览表，其内容：使用说明书；随机备品备件清单与图册；出厂精度检验单；设备附件登记卡；设备移交验收单。已完成的保养计划；设备保养/检修报告；设备管理责任制一览表；其他必要的文件。设备档案的管理有关设备的相关文件或记录（见4.4.1），相关部门或人员应在完成后一周内提交给综合管理部归档，并按《记录控制程序》执行。相关文件《人力资源管理》《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX11-01设备台账长期JLCX11-02设备管理责任制一览表5年JLCX11-03设备运行季报表5年JLCX11-04设备保养/检修报告5年JLCX11-05年度设备保养计划5年附录A设备分类及编号规则Ａ１设备编号规则设备顺序号：用阿拉伯数表示，由01开始设备类别代号：检测设备用JC、施工设备用SG表示公司代号：本公司用CX表示设备顺序号：用阿拉伯数表示，由01开始设备类别代号：检测设备用JC、施工设备用SG表示公司代号：本公司用CX表示例：“CX—JC-01”HL-CX12-2013检验与试验装置控制程序目的对本公司提供的产品进行检验试验，确保交付的产品满足规定要求。范围适用于本公司采购产品、生产过程产品和最终产品的检验和试验。职责目的对用于确保产品符合规定要求的检测仪器、设备监进行控制，确保其结果满足检验要求。范围适用于本公司为产品检验用的所有仪器、仪表、检验设备、测量工具（以下简称“检测设备”）的控制，本公司检测设备包括水平尺、卷尺、钢直尺、小钢板尺、塞尺、钳形万用表、拉力计、声级计、转速表、绝缘表等。职责质管部负责检测设备校准和管理。使用部门负责检测设备的维护和保养。综合管理部检负责检测设备有关记录、档案及资料的保管。程序总则本公司为产品提供并建立检验和试验活动，并获得为其所需的检测设备，为本公司生产的产品检验提供有效证据。确保检测设备的准确性和可靠性，符合《中华人民共和国计量法》规定。检测设备的购置。如需添置检测设备，由相关部门提出申请，经总经理批准后实施采购，由质管部负责验收，校准合格后建立【检测设备台帐】。检测设备的检定检测设备的校准对照能溯源到国际或国家基准的测量标准的，质管部负责按照规定的时间并在使用前进行校准和检定；当不能溯源到国际或国家基准的测量标准时或自制设备，由质管部负责制定相应的《检测设备自校准规程》并做好【检测设备自校准记录】；经校准或检定的检测设备，由质管部负责贴上校准状态的标志，同时编上本公司的检测设备编号；经校准或检定的检测设备，按计量部门的规定，由质管部负责建立【检测设备周期检定明细表】，并按照规定的时间进行校准和检定。检测设备的使用与维护计量管理人员，应经培训后上岗；检测设备的领用：应经质管部负责人在【检测设备领用登记表】审批后，由计量管理员发放；未经校准或经校准不合格的检测设备不准投入使用；使用中的检测设备，计量管理员应负责到期校准工作；为防止可能使检验或测量结果失效，当发现检测设备偏离标准状态或处于可疑的标准状态时，使用人员应立即停止使用并通知计量管理员，共同对其进行识别和校准。对已检测过或可能造成影响产品作重新评定（检验）。计量管理员应负责核对并保护校准状态标识（本公司要求在标识卡注明：仪器名称、编号、检定或校准状态、有效期等内容），并保持其整洁。检测设备在搬运、维护和贮存期间应提供适宜的条件和方法防止损坏或失效，确保其精度或准确度和适用性保持完好。检测设备的降级和报废检测设备损坏时，使用人对损坏原因及情况进行分析后交计量管理员处理；决定降级和报废时，计量管理员填写【检测设备降级、报废审批单】，经总经理审批后，办理降级或注销手续。报废的检测设备由质管部统一收回处理；检测设备技术资料管理本公司要求对每一台检测设备建立技术档案（一机一档），原始资料由质管部负责统一保管。技术档案包括检测设备请购单、验收单、履历表、历次检定/校准证书或记录、使用说明书、合格证或其他技术资料（如自定操作文件等）。记录控制检测设备控制的相关记录，由综合管理部负责按《记录控制程序》执行。相关文件第二十八号主席令《中华人民共和国计量法》《人力资源管理办法》《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX12-01检测设备台帐长期JLCX12-02检测设备周期检定明细表5年JLCX12-03检测设备领用登记表长期JLCX12-04检测设备自校准记录5年JLCX12-05检测设备降级、报废审批单5年JLCX12-06检测设备档案长期HL-CX13-2013不合格品（项）控制程序目的对不合格品（项）进行识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。范围适用于本公司对零部件不合格品，过程不合格项的控制。职责质管部负责不合格品（项）的隔离、标识、记录、评定及处置工作。工程部负责决定不合格品（项）的返工、返修的工艺技术处理。责任部门负责不合格品（项）处置，配合不合格隔离、标识。质保工程师负责组织对不合格品处置异议时评审。经营部负责对验收交付或开始使用后不合格的投诉处理。程序不合格性质分类不合格产品的性质分为：一般不合格：个别、少量或不会造成较大经济损失，较易采取改正措施的不合格。严重不合格：经检验判定的不合格会造成较大经济损失，直接影响产品使用质量、主要功能、性能技术指标等的不合格。不合格品处置分类不合格品处置分为：返工、返修、降级、让步接收。不合格品不合格品标识经采购的产品检验发现不符合规定要求的产品，检验员应立即将不合格品分出、隔离堆放，用“待判定”标牌以示标识，填写【不合格品（项）报告】描述不合格原因及建议处置意见，交采购员认可。不合格品处置认可为不合格品时，由仓管员督促采购员将不合格品搬离待检区，按处置意见执行；并按《标识与可追溯控制程序》做好相应标识；不合格物料由质管部报经营部作退货、换货或报废处理。不合格项的控制质管部依据《电梯施工质量检验作业指导书》进行检验，对于检验员判定能立即返工的一般不合格现象，可要求安装、维修工人立即返工，并将检验情况记录在【电梯工程整改单】或日常保养记录备注栏中，返工后应重新进行检验，检验合格的可转入下道工序；仍不合格应上报工程部和质管部进一步作出处置决定。经检验员检验判定为严重不合格，由质管部进行相关施工工序不合格标识并在相应的检验或验证记录上签字确认，并填写【不合格品（项）报告】提交技术负责人作出处理决定。纠正和预防措施对出现的严重不合格品或出现多次同样的不合格品（项），由质管部负责组织相关人员对不合格产品的偏离程度和可能对成品质量造成影响的原因进行分析，分析结果填写在【不合格品（项）报告】上并提交技术负责人作出处理决定；处理决定为“返工、返修”的应按要求重新再检验，检验合格后才可进入下道工序。对不合格品（项）产生的原因由责任部门制定纠正措施并签名确认，质管部审核，技术负责人批准后实施；纠正措施的跟踪验证由质管部实施在跟踪栏上注明跟踪结果。记录序号代号名称保存期限JLCX13-01不合格品（项）报告5年JLCX13-02电梯工程整改单5年HL-CX14-2013纠正与预防措施控制程序1目的以纠正措施和预防措施的实施等方式实现持续改进，改善产品的特性和提高质量体系的有效性，以增强顾客满意的机会。2适用范围适用于本公司纠正和预防措施实施的控制。3职责3.1质管部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。当发现存在或潜在不合格时，发出相应的《改进措施要求表》或《改进措施要求表》，并跟踪验证。3.2各部门均是本程序的配合及实施单位，负责实施相应的纠正措施和预防措施。4程序4.1持续改进的基本途径和方式为寻求进一步改进的机会，既要开展日常渐进的改进活动，也可通过突破性的项目实现改进。4.1.1通过质量方针的建立与实现，营造一个激励改进的氛围和环境。4.1.2建立质量目标以明确改进的方向。4.1.3通过数据分析、内部审核，不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排。4.1.4实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施实现改进。4.1.5在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。4.2纠正措施4.2.1纠正措施含义纠正措施是指“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。也就是针对现时已经发生的不合格产生的原因，采取消除这个或这些原因的措施，使不合格不会重复发生。应注意纠正措施和纠正的区别。4.2.2实施纠正措施的步骤（1）识别和评审不合格，包括质量体系动作方面和施工质量方面的不合格，特别应当注意顾客（业主）和交付工程的使用者的抱怨，包括对顾客投诉、申诉和意见的收集和识别；（2）通过调查分析，确定不合格原因；（3）评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求；（4）确定并实施这些纠正措施；（5）跟踪并记录纠正措施的结果；（6）评价纠正措施的有效性。对于富有成效的改进措施做出永久性更改；对于效果不明确的，有必要采取进一步的分析和改进。4.2.3纠正措施实施要求（1）要善于发现不合格，不断寻找差距，抓住改进机会，注重产品质量及施工质量、提高施工管理水平。要特别注意来自顾客的投诉、申诉、意见和建议，对于内审和管理评审发现的不合格及施工中发生的系统性、严重性不合格，均是纠正和改进的内容。（2）对于来自顾客或本公司内部提供的不合格事实，填写在《改进措施要求表》的“不合格事实”一栏内，用简单、明确的文字进行描述，并经提供人和责任人签名确认。（3）确定不合格原因。将产生不合格事实的准确原因写入《改进措施要求表》的相应栏内；如果有主观原因以外的其他（例如相关部门的工作不到位等）方面原因，也应将其原因写清楚。（4）针对原因制定并实施消除原因的具体措施；如果有其他原因，则相关部门应同时制定相应的纠正措施并实施，写入《改进措施要求表》的相应栏内。应权衡风险、利益和成本，以确定适宜的纠正措施。（5）跟踪纠正措施的实施结果，并对其有效性进行评价和验证。对于建筑施工产品质量方面的纠正措施，由工程部负责跟踪验证；属于质量体系运行方面的改进措施，由质管部负责跟踪验证。（6）如果经过验证确已消除了不合格原因并纠正了不合格，则应修改相应文件，以便作永久性更改，以防止不合格重复发生，执行《文件控制程序》和《记录控制程序》中的有关规定。若纠正措施效果不佳或无效果，则要进一步分析原因和改进。跟踪和验证记录应填写在《改进措施要求表》的相应栏内。4.3预防措施4.3.1预防措施的含义预防措施指“为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施”。也就是针对尚未发生而有可能发生的不合格产生的原因采取适当的措施，防止不合格的发生。应注意预防措施和纠正措施的区别。4.3.2实施预防措施的步骤（1）识别并确定潜在不合格并分析其原因；（2）评价防止不合格发生采取措施的必要性和可行性；（3）研究确定需要采取的预防措施，并落实实施；（4）跟踪并记录所采取措施的实施结果；（5）评审预防措施的有效性，并做出永久性更改或进一步采取措施的决定。4.3.3预防措施实施要求（1）各部门和工程部应将来自顾客、社会或本公司部门及员工发现的潜在不合格事实写入《改进措施要求表》的“潜在不合格事实”栏内，并写明其提供人的姓名。（2）依据潜在不合格事实的表现，分析产生潜在不合格的准确原因，无论是主观的还是客观的，都要真实地填写在《改进措施要求表》的相应栏内。（3）依据潜在不合格的原因和潜在不合格的影响程度、预防措施实施的难易和时间急缓要求，权衡风险、利益和成本，评价采取消除原因的预防措施的必要性和可行性，研究确定需要采取的预防措施并落实实施。如果预防措施带有全局性或其他重要价值，应提交管理评审讨论确定。（4）跟踪并记录所采取预防措施的结果，评价、验证预防措施的有效性，并将跟踪验证情况填写在《改进措施要求表》的相应栏内。如果效果很好，可防止潜在的不合格发生则应进行永久性文件或规范等的更改，执行《文件控制程序》和《记录控制程序》中的有关规定。若效果不佳或无明显效果，则要进一步分析原因和改进。5相关文件《不合格品(项)控制程序》《文件控制程序》《记录控制程序》《内部审核控制程序》HL-CX15-2013内部审核程序目的确定本公司的质量体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性，并为质量体系的改进提供依据。范围适用于本公司内部审核活动的控制。职责质保工程师负责内部质量审核策划、任命审核员与审核实施。总经理负责审核计划、审核报告的批准。程序审核的策划审核频次本公司每年覆盖提供产品所有过程及其相关部门的审核。在下列情况下应追加审核：重大质量事故的发生；顾客的严重投诉；外部（认证机构、监督机构、顾客）对本公司的审核前。审核计划每年初质保工程师负责编制【年度内部审核计划】，经总经理批准后按其组织实施。审核组及人员要求为确保审核结果符合规定要求，审核组成员必须经过培训、获取资格证书。为审核过程的客观性和公正性，审核员不得审核自己的工作；内部审核以组长负责制，每次审核安排不少两人。审核准备根据年度内部审核计划质保工程师确定审核组成员，用【审核员任命书】任命审核组长及审核员。审核组在审核前应做好以下准备：组长根据审核计划或追加审核任务要求，对审核组成员进行分工，并编制【内审日程安排表】，经质保工程师批准后，提前一周通知被审核的有关部门；审核员根据分工应认真审阅有关标准、法规、质量手册、程序文件、作业指导书；审核员在审核前按分工编制【内部审核检查表】。实施审核首次会议由组长主持召开简短（30分钟）的首次会议，并按《首次会议作业指导书》实施，由审核组全体成员、公司领导、被审核部门、陪同人员参加，用【签到表】进行记录。并确定参加末次会议的人员和时间；现场审核审核员通过与被审核方的面谈、查阅文件和记录、观察现场工作现状来收集证据；在到检查表上记录观察结果，并加以符合性质的初步判定；审核中提出问题，应是实事求是的、客观的、公正的，不应在审核中加入个人的责备。审核观察结果审核员对所有的审核结果在检查表中做好记录；审核组对所有观察到不合格事实的结果进行评审，确定不合格项目，填写【不合格报告】；不合格报告确保不合格事实清晰、准确，判定不合格条款、不合格性质准确；所有不合格项或事实，均应得到受审部门领导的认可，并提出纠正措施和完成期限。末次会议审核组长负责起草内部审核报告后召开末次会议，并按《末次会议作业指导书》实施，根据首次会议确定的人员参加。审核组长向受审核部门报告审核观察结果，宣读【不合格报告】，确定纠正措施及跟踪验证等事项。审核报告末次会议前由审核组长编制【内部审核报告】，经总经理批准后发布；由综合管理部负责用【审核报告发放记录】分发公司领导、质保工程师、受审核部门及相关部门。纠正措施审核中发现的不合格项改进措施，按《纠正措施程序》执行审核记录内部审核包括任何措施记录，按《记录控制程序》执行。相关文件《纠正措施程序》《记录控制程序》记录表式序号代号名称保存期限JLCX15-01年度内部审核计划5年JLCX15-02审核员任命书5年JLCX15-03内审日程安排表5年JLCX15-04内部审核检查表5年JLCX15-05不合格报告5年JLCX15-06内部审核报告5年JLCX15-07审核报告发放记录5年JLCX15-08内部审核会议签到表5年HL-CX16-2013图书资料管理制度目的管理好本公司图书资料满足生产、安装、维修所需资料。范围适用于本公司图书资料管理。职责本公司图书管理员负责图书的购买与日常管理工作。借阅人员负责对借阅图书的妥善保管。程序图书室工作人员应按计划定期购买书刊，并及时做好登记、整理、收集、装订和分类编号等工作，创造条件建立图书目录索引卡片，以方便查阅。收集图书一般由技术负责人提出经总经理同意后由档案管理人员购买；不经同意，私自购买者，不予以报销。所购图书必须先交给档案室存档，然后才可报销费用。图书室的藏书或购买新书刊时，首先应满足生产、安装、维修所需资料。其次要密切配合培训、教学、科研等各项任务，主动提供有关情报、资料。编目档案管理员收到图书后应立即登记、编号上册；登记内容包括：书名、日期、作者、价格，并在图书上盖上本公司公章且用笔标注上编号。借阅图书可在本公司内部阅读，亦可借走阅读。借阅时档案管理员用图书借阅登记表进行登记，借走图书者应在登记表上本人签名。每次借书限１－２册，期限二星期；逾期应办理续借手续，续借期限不得连续超过三个月。凡调离本公司工作，应及时归还所借图书。对不按时还书或长期欠书，屡经催讨拒不归还者，通知财务按书价进行扣款。因整理图书或科研需要，公司有权随时向读者收回外借的图书，借书者不得借故拖延。保管公司图书要爱护使用，不得遗失或污损；对图书必须妥善保管，不得在书刊上批划、撕剪、涂写或损坏、丢失，否则应予赔偿；将书刊污损、涂划、缺页及遗失者，原则上应赔偿原书刊；如无法赔偿原书刊，应按原书刊价值加倍赔偿，缺俏书刊按原价的三倍、绝版图书按原价的五倍赔偿；经典著作、多卷集的贵重书刊，丢失一本，应按一套的原价按以上原则计赔。图书存放地点必须保持清洁，同时做好防火、防虫蛀、防潮、防盗工作。销毁当因图书破损或污损严重时，经图书管理员向总经理申请，可进行销毁处理。重要图书需进行重新购买替换后才可以进行销毁工作。当图书因国家相关法规与标准发生变更不适用时，亦可以进行申请图书销毁。若不进行销毁时应在相关图书中作出不适用的注明。HL-CX17-2013档案管理制度1目的对各种档案的收集、编目、建档、查阅、贮存、保管和处理作出规定，以提供客观、完整的质量体系有效运行和产品质量得到保证的见证。2范围适用于本公司各种档案的控制。3职责3.1办公室负责对各部门档案管理的监督、检查；3.2各相关部门负责本部门档案收集和管理；3.3档案管理员负责本公司的各种档案管理。4工作内容4.1收集4.1.1每月底或月初，各职能部门由专人负责收集、整理各种文件和记录，交给档案管理员编目、分类归档；4.1.2需要由各职能部门保管的文件和记录，应由各职能部门指定专人负责整理、编目和归档保存。4.2编目、归档、保管及保存期限。4.2.1人员技术档案a、包括人员简历表、学历、职称、聘任证书、培训情况、上岗操作考核资料，技术业绩、定期考核资料等；b、由档案管理员负责建档保管，并建立和维持【员工花名册】；c、保存期限为长期保管。4.2.2设备、工装档案a、主要设备和工装档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历年使用登记及维修记录等；b、一般设备和工装档案包括：合格证、使用说明书、出厂合格证、附件清单及维修记录；c、由设备管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；d、保存期限为长期保管，直至设备调出或报废。4.2.3仪器设备档案a、贵重、精密的主要仪器设备档案包括：验收记录、出厂合格证、使用说明书、附件清单、操作规程、历次检定证书或自校规程及检验记录、历年使用登记及维修记录等；b、一般仪器设备档案包括：合格证使用说明书、出厂合格证、附件清单、历次检定证书及维修记录等；c、由仪器管理员负责建档保管，并建立和维持【设备台帐】；d、保存期限为长期保管，直至仪器设备调出或报废。4.2.4计量仪器设备档案a、包括：设备周期检定表、年度检定计划等；b、由仪器管理员负责建档保管；4.2.4工程项目档案a、与安装、维修过程形成的策划、实施、检查、改进、考核文件或记录由职能部门收集整理、短期保管，待工程项目全部竣工交付用户使用后，移交给档案管理员建档，长期保存；b、档案管理员按照“电梯安装工程存档资料目录单”分项目建档，并列出每一个档案清单，至少包括：合同（订单）招标书、质量记录、技术记录、有关文件和记录。附电梯安装工程存档资料目录单4.2.5质量体系审核与评审记录a、质量体系审核记录包括：审核计划、审核报告、首（末）次会议记录、现场检查记录、不符合项报告及纠正措施实施记录等；b、管理评审记录：评审计划（通知）、评审会议记录和评审报告等；c、由办公室负责建档保管；4.2.6外部服务及供应档案a、包括仪器设备及物资申购单、设备申购计划、采购合同（或协议）、有关物资供应商的信息资料（质量合格证能力、服务范围、商业信誉等）、已建立关系的供应商名称、采购物资范围内的认证和生产许可证企业名录等相关资料、以及采购物资、消耗性材料验收评价记录等；b、由经营部负责收集、建档保管；c、除各类采购物资、消耗性材料验收评价记录保存期限三年外，其余资料一般长期保存。4.2.7客户投诉、质量事故处理档案a、包括客户申诉材料（书面材料、信函、电话记录）事故处理单、申诉分析和处理报告；b、由质管部建档保管；4.2.8安全文明生产档案a、包括安全教育培训记录、检查考核记录、安全事故处理记录和报告等；b、由安委会负责建档保管。4.2.9各类文件档案a、本公司内外文件统一由文件管理员管理建档保管，保存期限一般为长期保存；b、各科室相关人员应按照文件发放范围、说明、受控状态等做好保管工作。4.3借阅4.3.1借阅档案按《文件控制程序》和《记录控制程序》予以管理。4.3.2各有关工作人员出于工作需要借阅已归档的文件或记录，可向各部门或档案管理员借阅，借阅人员在【文件借阅登记表】上进行登记，以便借阅者按时归还；4.3.3在允许的范围内顾客或其代表要查阅本公司有关质量文件和记录时，须经质管部以书面形式通知有关部门，各有关部门按通知要求，积极提供有关质量文件和记录让顾客或其代表评价时查阅。4.3.4借阅时严禁涂改、随意扩散，否则严肃追究责任人。4.4贮存、保管4.4.1各职能部门和档案管理员设置专袋、专柜、专架，对档案进行贮存，在贮存期间，各职能部门要做好防损坏、防火、防潮、防蛀、防鼠咬等措施；4.4.2采用其它媒体形式的档案，各有关部门要做好防潮、防压、防光照、防消磁等措施。4.5处理超过保存期的档案，档案管理员或各部门有关人员填写【记录销毁审批单】经质量负责人批准后在监督下进行销毁。电梯安装工程存档资料目录单编号：工程名称型号规格使用单位安装负责人安装合同号归档送审日期年月日序号文件资料名称份数有（○）缺（×）无此项（—）备注※1电梯订货及安装合同※2电梯出厂合格证3主要部件（限速器、安全钳、缓冲器、门锁、曳引机、钢丝绳、控制柜、高强度螺栓等）型式试验证书、合格证4机房布置图及井道图※5安装施工方案※6电梯安装监检合同书※7电梯安装开工告知书8施工承包合同（或派工单）※9安全技术交底/施工安全责任书10开箱检查记录11施工进度记录表12施工日记（周报、会议记要等）※13（安装监督A/B类表）/电梯安装过程原始记录卡※14安装自检报告书/整机自检报告书15往来文件（整改单、联系单、更改单、信函等）业主、验收※16电梯安装监检报告书复印件17竣工报验申请表※18电梯验收报告复印件19机电类特种设备注册登记表/电梯注册登记证复印件20业主满意度调查表※21电梯移交单22内部自查及整改记录※23安装工地安全监督检查表2425完工日期：年月日归档日期：年月日注：归档验收时，带※号的资料不得缺少。审核人/日期：档案员/日期：HL-CX18-2013工艺控制程序1目的规定工艺设计程序及管理的一般要求，以保证安装维修过程按规定的方法和程序在受控状态下进行。2范围适用于公司所有产品工艺文件的制定和管理。3职责技术负责人负责归口管理本公司的产品工艺技术和管理工作。4内容和要求4.1工作内容工艺性审查；工艺试验研究；拟定工艺方案；编制工艺文件；工装设计；工艺验证。4.2工艺性审查4.2.1工艺设计完成后，质管部技术人员应对产品所有图纸进行工艺性审查，其目的在于保证产品设计在工艺上的可行性、合理性和经济性。4.2.2工艺审查的主要内容包括原材料的选用、结构的可生产性、测量、测试、试验以及安全技术等。4.2.3工艺审查提出的问题应记录在《设计文件评审单》中，工艺审查人员在评审单上签字。4.3拟定新产品工艺方案4.3.1工艺是技术准备的指导性文件，应根据产品的特点和企业的生产能力及生产类型等形成文件，由质管部技术人员编制，质管部主管审核，技术负责人批准后才能发布。4.3.2工艺方案应对生产组织形式进行描述，提出关键零件、关键工序的控制措施，必备的工艺装备和工艺试验项目等。4.4工艺试验4.4.1工艺试验是企业开发产品、开展科学研究和保证产品质量的一项技术活动，由工艺部门组织实施。4.4.2工艺试验的范围包括新材料、新工艺、新的工艺装备以及“引进消化”有关工艺等，大的项目应进行可行性研究报公司技术管理部门立项，并按科技项目管理办法组织实施。4.5编制工艺文件4.5.1工艺文件的种类工艺路线及