治理独家-胜利油田

从严治理独家采购有效防控供应风险

胜利油田分公司2015年7月杠杆产品高价值、标准化产品——如钢材、通用部件一般产品低价值、标准化产品物资采购基本方法与独家采购的治理严格控制独家采购产品管理转化方向采购决策层级高高低低成本价值供应风险管理转化减少独家高低低高1、瓶颈产品和杠杆产品搭配采购2、产品设计阶段进行价值分析，提高标准化，评估生命周期成本3、保证供应，寻求替代战略产品高技术要求、高价值产品——如关键总成瓶颈产品高技术要求、低价值产品——如专利产品、稀缺物资二、独家采购的风险分析一、胜利油田独家采购情况分析目录三、治理独家采购的措施及成效四、治理独家采购的几点体会独家采购是指只有一家供应商参与报价和供货的物资采购方式，是物资采购的一种特例。胜利油田生产建设所需物资种类繁多、需求多样、采购渠道多元，尤其是专门配套、专用专供、突发应急等情况导致独家采购现象时有发生。一、胜利油田独家采购情况分析胜利油田年采购资金支出约200以上亿元，2013年，2014年独家采购占到采购总量的1.5%、0.16%。其中石油石化专用设备、配件、工具、仪表等物资占有比例较大。根据近几年胜利油田独家采购行为统计结果分析，形成独家采购的情况主要有以下几种：出现独家采购的情况1.国家专营、专供产品。2.供应商网络内独家。3.主机配套产品。4.意向性选择独家采购。5.应急物资。6.油田改制企业保护政策形成的独家采购。一、胜利油田独家采购情况分析1.国家专营、专供产品。国家对某种产品的生产、销售，限定由国家设置的专门机构独占经营和管理，除国家专卖机构外，任何单位或个人不得经营。此类物资主要包括盐业、火工材料等。国家专营、专供产品盐业火工材料一、胜利油田独家采购情况分析2.供应商网络内独家。部分物资品种在中石化供应商资源网络只有一家供应商能满足要求，此类物资主要是一些不常用、特殊用途或特殊工艺要求的定制产品。主要包括石化专用物资、油田专用仪器仪表等。供应商网络内独家石化专用物资油田专用仪器仪表一、胜利油田独家采购情况分析3.主机配套产品。这类物资主要是主设备、专用设施、主仪器的配件、配套产品，由于需要与主机配套，需原生产厂家生产，只能独家采购。主机配套产品主设备专用设施主仪器的配件配套产品一、胜利油田独家采购情况分析4.意向性选择独家采购。这类物资主要是根据油田生产建设实际，经一定时期使用和技术改进更新，筛选出性能稳定、质量可靠、售后服务好的优质产品，最终成为意向性的独家采购。主要是一些特殊用途物资或关键部位使用的物资，如钻井、测井、井下施工用的工具或仪器等。意向性选择独家采购特殊用途物资或关键部位使用的物资如钻井、测井、井下施工用的工具或仪器等一、胜利油田独家采购情况分析5.应急物资。由于油田勘探开发战线长、单位分散、突发情况多，如遇到抗洪抢险、井喷、火灾等事件造成急用料，大多无法按照正常程序实施采购，只能采取独家采购满足需求。此类物资主要包括火灾报警装置、安全阀等。应急物资火灾报警装置安全阀一、胜利油田独家采购情况分析6.油田改制制企业保保护政策策形成的的独家采采购。胜利油田田现有改改制企业业74家，近2年发生物物资采购购业务的的共62家，每年年采购金金额大约约75亿元，占占油田总总采购金金额的31%。其中，，根据油油田与部部分改制制企业签签订的市市场保护护协议，，个别品品种拥有有全部或或较大市市场份额额，如橡胶制品品等，从而形形成独家家采购。。一、胜利利油田独独家采购购情况分分析二、独家家采购的的风险分分析一、胜利利油田独独家采购购情况分分析目录录三、治理理独家采采购的措措施及成成效四、治理理独家采采购的几几点体会会二、独家家采购风风险分析析1.保供风险。在只有一家供应商供货的情况下，如该供应商由于内外部原因无法及时交货，因无替代厂家和产品，可能会带来较大保供风险，影响生产运行和工程项目建设进度。2.设备、设施安全运行风险。独家采购多属于主设备、专用设施、主仪器的配件、配套产品，其产品质量直接影响主设备、设施能否安全运行。同时，独家采购的种类越多，需要储备的备品备件也越多，从而导致库存增加，如不进行必要的储备，则存在维修更换不便、无其他产品替代带来的运行风险。独家采购购仅对一一家供应应商就单单一产品品进行采采购，主主动权在在供应商商手中，，对采购购方的成成本、质质量、管管理以及及运行等等方面均均带来一一定风险险。3.采购成本偏高的风险。独家采购只有一家供应商报价，缺乏充分竞争，采购方在价格谈判过程中处于弱势地位，易导致采购价格偏高。4.错失优质供应商的风险。由于只向1家供应商采购商品，无法与其他可提供同类产品的供应商进行比较，不利于优质供应商的引进。5.采购及技术人员的管理风险。为避免竞争、实现利益最大化，个别供应商从物资需求提报直到采购方案实施，想方设法促成独家采购，采购及相关技术人员往往会成为其公关笼络对象，易给相关人员带来廉政风险。二、独家家采购风风险分析析二、独家家采购的的风险分分析一、胜利利油田独独家采购购情况分分析目录录三、治理理独家采采购的措措施及成成效四、治理理独家采采购的几几点体会会三、治理理独家采采购的措措施及成成效为防范和规避独家采购对企业生产经营带来的风险，胜利油田将独家采购作为物资供应风险控制重点，结合企业实际情况，通过规范流程、实施标准化采购、强化监督管理等措施，独家采购现象得到了有效控制。有效控制独家采购规范流程实施标准化采购强化监督管理组织油田田法律事事务、生生产管理理等相关关部门，，对独家家采购办办法进行行修订完完善，缩缩小独家家采购物物资的品品种范围围，规范范管理流流程。今今年以来来，将原原有的独独家采购购物资范范围由8条缩减到到4条，明确确除原厂厂配套、、专营专专供、改改制企业业及外闯闯市场等等特殊情情况外，，其他包包括发明明专利、、网络内内独家供供应商、、进口物物资、油油田会议议纪要中中明确指指定的独独家采购购等，原原则上不不再允许许独家采采购申请请。如经经专家论论证确有有需要的的，需报报油田分分管领导导审批同同意后方方可实施施。（一）加加强制度度建设，，注重源源头治理理一是修订订完善独独家采购购管理办办法。允许独家采购的情况原厂配套专营专供改制企业外闯市场不再允许独家采购发明专利网络内独家供应商进口物资油田会议纪要中明确指定的独家采购三、治理理独家采采购的措措施及成成效修订需求计划管理办法，明确油田内部相关部门职责，加强需求计划考核管理明确禁止倾向性设计指定或采购指定，推荐采购供应商必须3家以上，且要求所推荐供应商技术水平、注册资金及其他相关资质处于同等水平。申请物资编码时，通过推行需求标准化、通用化，降低独家需求计划的提报比例，物料描述模板中不得带有厂家型号、名称或企业标准等指定性信息，只需明确说明物资用途和性能要求。二是强化化需求计计划源头头控制。。三、治理理独家采采购的措措施及成成效（一）加加强制度度建设，，注重源源头治理理如去年2月份油田田科研设设施建设设项目的的电梯采采购中，，项目所所在单位位根据自自身需求求指定了了电梯品品牌及供供应商，，为避免免形成独独家采购购，物资资供应处处组织油油田相关关专家以以及7家国内一一流电梯梯供应商商进行了了面对面面技术交交流，一一方面使使项目设设计得到到进一步步优化，，另一方方面从技技术要求求上圈定定供应商商而不是是确定品品牌，更更加符合合使用要要求，并并且避免免了电梯梯的独家家采购。。三、治理理独家采采购的措措施及成成效（一）加加强制度度建设，，注重源源头治理理

提前制定并严格执行《胜利油田物资采购策略》，根据不同物资情况，加大优秀供应商搜寻力度，制定竞争充分的采购策略，避免形成独家采购。

如在改性粉煤灰采购过程中，黄河钻井总公司年需求量3万吨，约2400万元，油田与改制企业----山东胜油固井工程技术有限公司新材料分公司的市场保护协议，该公司占黄河钻井总公司全部市场份额的90%，近年来主要实施独家采购。2014年，为消除改性粉煤灰独家采购的局面，减少产品垄断，根据黄河钻井总公司对该产品的使用要求，物资供应处对中石化网络内有资质的供应商进行了摸底，并引进2家供应商对剩余10%的份额进行了招标采购，不但改变了独家采购的局面，并通过竞争节约采购成本50万元。三是进一一步完善善采购策策略。三、治理理独家采采购的措措施及成成效（一）加加强制度度建设，，注重源源头治理理通过标准准化试点点，打破破多年固固有的技技术及供供应商壁壁垒，从从根本上上防控独独家采购购行为。。自2013年6月起，油油田先后后实施了了“四化化”示范范区建设设和油田田化学剂剂2次较大规规模的标标准化采采购工作作，完成成了涵盖盖5个不同油油藏类型型地面建建设所需需物资以以及油田田化学剂剂的标准准化选型型定型工工作，形形成产品品技术标标准702项。在此此基础上上，2014年3月份全面面启动了了全物料料标准化化采购工工作。（二）实实施标准准化采购购，打破破独家采采购的技技术壁垒垒三、治理理独家采采购的措措施及成成效取消全部部在用供供应商产产品标准准，梳理理在用的的国家标标准、行行业标准准和企业业标准，，结合油油田实际际，经过过专家科科学实验验论证，，形成胜胜利油田田统一的的标准化化采购技技术标准准，杜绝绝用户的的个性化化订制，，从源头头上消除除独家采采购。通通过统一一产品归归类制定定产品标标准，物料编码码从53137条压减到到38038条，制定油田田技术规规范或技技术要求求1383项，采用国内内外石油油行业标标准771项，国标标661项。一是开展展产品标标准梳理理。三、治理理独家采采购的措措施及成成效（二）实实施标准准化采购购，打破破独家采采购的技技术壁垒垒针对部分分物资品品种供应应商偏少少的情况况，胜利利油田以以标准化化采购为为契机，，在对供供应商进进行调查查摸底的的基础上上，采取取专家推推荐、主主动搜寻寻等方式式，引进进和培育育潜在的的供应商商资源参参与标准准化选型型定型工工作。自自标准化化采购工工作开展展以来，，已先后后引入调调整供应应商110家，不但但大幅减减少了独独家采购购现象，，而且进进一步培培育和形形成了油油田主力力供应商商群体，，大大降降低了采采购成本本。二是优化化供应商商结构。。引进和培育潜在的供应商110家专家推荐主动搜寻三、治理理独家采采购的措措施及成成效（二）实实施标准准化采购购，打破破独家采采购的技技术壁垒垒在标准化化采购过过程中，，通过督督促改制制企业提提升产品品和服务务质量，，引导改改制企业业参与原原先独家家采购产产品的研研发生产产，不断断培育新新的效益益增长点点。如在在油田化化学剂标标准化选选型定型型工作中中，胜利利油田有有34家改制企企业参与与了81个新产品品研发，，原独家家供货的的33个品种中中，已有有26种产品具具备了招招标竞争争条件，，不仅降降低了采采购成本本，而且且为改制制企业转转型升级级，提高高企业持持续发展展能力创创造了条条件，实实现了供供需“双双赢”。。三是规范扶持持改制企业。。三、治理独家家采购的措施施及成效（二）实施标标准化采购，，打破独家采采购的技术壁壁垒独家采购物资资在常规质量量控制的基础础上，由物资资供应、技术术监督等职能能处室进行质质量抽查，定定期组织用户户开展质量回回访，掌握物物资使用情况况，全面加强强独家采购物物资的质量监监督。在油田田今年的质量量监督抽查中中，没有发现现独家采购物物资出现质量量问题。（三）强化全全方位监管，，防控独家采采购物资供应应风险一是加强质量量监督。加强质量监督常规质量控制质量抽查质量回访三、治理独家家采购的措施施及成效加强对独家采采购物资的采采购成本构成成分析，利用用价格模型、、计价公式、、历史参考价价等确定合理理的采购价格格，监督独家家采购物资价价格的合理性性，控制采购购成本。二是加强采购购价格监督。。确定合理的采购价格价格模型计价公式历史参考价三、治理独家家采购的措施施及成效（三）强化全全方位监管，，防控独家采采购物资供应应风险根据不同生产产区域相关物物资的历史消消耗规律，对对防汛抢险物物资、专业性性强、运输不不便的应急物物资进行适当当储备，目前前已建立特殊殊储备2194万元，最大限限度减少了紧紧急情况下的的独家采购。。三是加强对防防汛抢险等应应急物资特殊殊储备监督。。建立特殊储备库存2194万防汛抢险物资专业性强、运输不便的应急物资最大限度的减少了紧急情况下的独家采购三、治理独家家采购的措施施及成效（三）强化全全方位监管，，防控独家采采购物资供应应风险由监察、审计计等部门牵头头，加强对独独家需求单位位的联合审查查和问责，对对于发现违规规提报独家需需求、物资供供应部门违规规进行独家采采购的予以坚坚决查处，进进一步加大了了防控独家采采购的管控力力度。四是加大违规规问责力度。。坚决查处违规提报独家需求物资供应部门违规进行独家采购三、治理独家家采购的措施施及成效（三）强化全全方位监管，，防控独家采采购物资供应应风险胜利油田以全全面开展标准准化采购为契契机，通过完完善制度、规规范流程等措措施，独家采采购管控工作作取得良好效效果，2014年独家采购由由2013年同期的127笔减少到24笔，同比下降降81.1%，2015年截止目前没没有发生一比比独家采购。。三、治理独家家采购的措施施及成效二、独家采购购的风险分析析一、胜利油田田独家采购情情况分析目录三、治理独家家采购的措施施及成效四、治理独家家采购的几点点体会四、治理独家家采购的几点点体会企业领导对治治理独家采购购的重视，是是保证治理独独家采购工作作完成的前提提。胜利油田田主管供应的的领导非常重重视治理独家家采购工作，，亲自指导独独家采购管理理办法的制订订，严格独家家采购的审批批，推进改制制企业参与采采购招标，为为胜利油田减减少和治理独独家采购提供供了强有力的的推动力。1.领导重视是治治理独家采购购前提近几年，随着着政治环境和和经济形势的的发展变化，，政府部门和和集团公司对对物资采购领领域的管控力力度逐步增大大，特别是对对采购方式的的选择以及运运作过程的监监管，更是超超出了普通业业务管控的界界面，成为治治理重点领域域腐败问题的的一把利剑，，成为反腐败败的政治问题题和严格执法法的国家治理理问题。2.治理独家采购购是落实规范范运行、控制制风险的重要要举措独家采购无竞争降本减费无对比规范运行供货渠道单一风险控制缺点与当前的工作要求存在一定差距四、治理独家家采购的几点点体会独家采购作为为一种特殊的的采购方式，，无竞争、无无对比、供货货渠道单一，，在降本减费费、规范运行行以及风险控控制等方面与与当前的工作作要求存在一一定差距。相相比较而言，，招标采购作作为一种规范范的、程序严严密的，有法法律作为支撑撑，能够有效效降低采购成成本。招标采购规范的程序严密的有法律作为支撑能够有效降低采购成本四、治理独家家采购的几点点体会2.治理独家采购购是落实规范范运行、控制制风险的重要要举措长期以来，胜胜利油田采购购物资一直存存在“万国牌牌”现象，物物资标准不统统一、规格型型号多，不仅仅增加了物资资储备、配送送、供应商管管理等环节的的工作量，还还对后续质量量、效益、管管理等带来风风险和隐患，，同时，也为为独家采购打打开了一扇大大门，如原厂厂配套等成为为独家采购一一个主要理由由。3.标准化采购是是治理独家采采购保障物资标准不统一、规格型号多增加了物资储备、配送、供应商管理等环节的工作量对后续质量、效益、管理等带来风险和隐患四、治理独家家采购的几点点体会标准化采购实实施后，实现现了原理、结结构、材料、、指标、规格格、质保、价价格、接口、、图纸、外观观标识的“十十统一”，不不同厂家同类类产品的可替替代性、通用用性大幅增加加，随着标准准化采购的逐逐步推进，原原厂配套等将将不再成为独独家采购的理理由。“十统一”原理结构材料指标规格质保价格接口图纸外观标识四、治理独家家采购的几点点