决策分析与评价第十二章社会评价课件

第十二章社会评价大纲要求内容变化考情分析重点难点知识解析本章总结第十二章社会评价大纲要求1大纲要求社会评价的特点、作用和范围界定社会影响分析、互适性分析和社会风险分析社会资料调查、社会因素识别和方案比选论证社会评价信息的收集和调查方法社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写大纲要求社会评价的特点、作用和范围界定2内容变化新增了社会评价信息的收集、社会评价中的公众参与以及社会评价报告的编写；细致深入的阐述了社会评价的方法，新增了社会评价指标和社会分析中的利益相关者分析；概述中增加了社会评价的目的和重点关注的人群范围。论证比选方案去掉了专家论证，将快速社会评价改为初步社会评价等，删除了社会评价的层次、原则和要求的内容。内容变化新增了社会评价信息的收集、社会评价中的公众参与以及3考情分析历年真题知识点分布一般章节，考题数量一般在4~5题，分值在6~7分。

概述社会评价的内容社会评价的步骤04年1单2单1单05年1单1单1多1单1多06年1单1多1多1单07年2单1多1多

考情分析历年真题知识点分布一般章节，考题数量一般在4~5题，4重点难点社会评价范围的界定社会评价的内容社会评价信息的收集社会评价的主要方法及公众参与社会评价报告的内容深度要求及编写要求重点难点社会评价范围的界定5本章结构社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤社会评价信息的收集社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法方法概述利益相关者分析评价方法评价指标参与社会评价方法概述利益相关者的参与机制本章结构社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价信息的收集6第一节

概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤第一节

概述社会评价的概念和特点7一、社会评价的概念和特点（一）社会评价的概念社会评价：识别、监测和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度，评价投资项目的社会可行性，其目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险的重要工具和手段。一、社会评价的概念和特点8（二）社会评价的特点1．宏观性和长期性

2．目标的多样性和复杂性

3．评价标准的差异性难以使用统一的量纲、指标和标准来计算和比较社会影响效果。因此，社会评价通用指标少，专用指标多；定性指标多，定量指标少。（二）社会评价的特点9[例题1]下列关于项目社会评价的表述，错误的是（）。（2006年真题）Ａ．社会评价的目标分析是多层次的Ｂ．社会评价通常采用多目标综合评价法Ｃ．定性分析和定量分析相结合的方法适用于社会评价Ｄ．社会评价可以使用统一的指标和标准计算、比较社会效益[例题1]下列关于项目社会评价的表述，错误的是（）。10[解析]本题考察项目评价特点的诸多方面，其中A、B两项考察的是社会评价特点“目标的多样性和复杂性”。社会评价的目标多样、复杂，社会评价的目标分析是多层次的，因此社会评价通常采用多目标综合评价法。C、D两项考察社会评价特点“评价标准的差异性”，由于社会评价影响因素复杂、目标多元等特点，使得难以使用统一的量纲、指标和标准来计算、比较社会效益，也使得评价难以定量计算，而多定性或定性定量相结合。[答案]D[解析]本题考察项目评价特点的诸多方面，其中A、B两项考察的11二、社会评价的目的与作用（一）社会评价的目的<新>社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，评价项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所做出的贡献。社会发展目标涉及方方面面，这就使得投资项目的社会评价具有多重目的。宏观层面有5方面，项目层面有6方面，具体看一下教材。二、社会评价的目的与作用12（二）社会评价的作用（简单了解）1．有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目经济效益。2．有利于项目所在地区利益协调一致。3．有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。（二）社会评价的作用（简单了解）13三、社会评价范围的界定（一）社会评价的项目范围社会评价难度大、要求高，并且需要一定的资金和时间投入，因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言，主要对象是：①对当地居民受益较大的社会公益性项目；②对人们生活影响较大的基础设施项目；③容易引起社会矛盾的项目；④扶贫项目。包括引发大规模移民征地的项目以及具有明显社会发展目标的项目。三、社会评价范围的界定14[例题3]需要进行社会评价的投资项目主要包括（）。（2007年真题）A.外部影响较大的项目 B.社会因素比较复杂的项目C.社会矛盾比较突出的项目 D.具有明确社会发展目标的项目E.产出价格背离真实价值的项目[答案]ABCD[例题3]需要进行社会评价的投资项目主要包括（）。（15在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析。需要进行详细社会分析的项目具有八方面的特征，教材357页）（1）项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业人口；在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评16（5）可预见到项目会产生重大负面影响，如非自愿移民、文物古迹严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。（二）社会评价重点关注的人群范围（1）贫困人口；（2）女性；（3）少数民族；（4）非自愿移民。（5）可预见到项目会产生重大负面影响，如非自愿移民、文物古迹17四、社会评价的内容和步骤（一）社会评价的主要内容（重点）（项目社会评价框架可由如图12-1（教材361页）所示）社会评价研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。四、社会评价的内容和步骤18对居民收入的影响对居民生活水平和生活质量的影响对居民就业的影响对不同利益相关者的影响对脆弱群体的影响对地区文化、教育、卫生的影响对地区基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响不同利益相关者的态度当地社会组织的态度当地社会环境条件移民安置问题民族矛盾、宗教问题弱势群体支持问题受损补偿问题社会影响分析社会互适性分析社会风险分析社会评价正面影响反面影响适应性不适应性风险因素对少数民族风俗习惯、宗教的影响图12-1社会评价框架对居民收入的影响对居民生活水平和生活质量的影响对居民就业的影19[例题5]在投资项目社会评价中，属于互适性分析内容的有（）。（2007年真题）A.项目对所在地居民就业的影响 B.项目所在地各类组织对项目的态度C.投资者对项目的认可程度 D.项目对所在地文化、教育和卫生的影响E.项目所在地不同利益群体对项目的态度[解析]注意区分社会影响分析与互适性分析，从而排除A、D[答案]BE[例题5]在投资项目社会评价中，属于互适性分析内容的有（20（二）社会评价的步骤

调查社会资料、识别社会因素、论证比选方案[例题7]项目社会评价的步骤不包括（）。（2006年真题）Ａ．社会调查Ｂ．识别社会因素Ｃ．论证比选方案Ｄ．方案实施效果评价[解析]本题考察的知识点是社会评价的步骤。社会评价一般分为社会调查、识别社会因素、论证必选方案三个步骤。这属于记忆的内容，可以通过步骤间的先后顺序来记忆。[答案]D（二）社会评价的步骤21第二节社会评价信息的收集社会评价所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法第二节社会评价信息的收集社会评价所需信息及其调查步骤22一、社会评价所需信息及其调查步骤（一）投资项目社会评价所需信息1．信息分类：（四类）A类项目方案设计所需的一般统计信息B类为制定项目目标及实施方案所需要的有关因果关系及动态趋势的信息C类项目社会影响评价所需的基线（Baseline）信息D类项目监督与评价所需的受项目影响人群信息一、社会评价所需信息及其调查步骤A类项目方案设计所需的一般统232．项目周期不同阶段所需要的信息（教材363页表12-4。）

表12-4项目周期不同阶段的社会评价投入及其所需信息项目周期不同阶段社会评价投入所需主要信息项目立项识别项目目标群体、确定项目影响范围A类、B类项目方案制定与评估阶段设计参与机制、进行社会可行性分析A类、B类项目实施及监测评价阶段受益者分析、社区参与D类项目后评价社会影响评价C类2．项目周期不同阶段所需要的信息（教材363页表12-4。24（二）社会信息收集的基本程序和步骤（四步）1.确定调查对象注意：调查对象的选定是否恰当，对社会评价工作的成效具有至关重要的影响。2.调查方案设计：调查方案的设计一般包括以下步骤：（1）拟定调查提纲。（2）设计调查表。（3）决定调查研究的方式和方法；（4）制订工作计划。（二）社会信息收集的基本程序和步骤（四步）25３、收集整理资料

收集和整理资料，要注意以下几点：（1）按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料；（2）注意谈话技巧。（3）应区别对象和场合决定采用记录方式或使用录音等工具，应以不影响被访者提供资料为原则；（4）为了克服语言和理解的差异，在被访者作答关键性的问题以后，访问者应重复答案以得到对方的确认或否定。３、收集整理资料（1）按照调查提纲和调查表的问题全面地收26４、分析总结一方面应用统计手段进行数量分析，研究这些调查资料所表现出的各种总体数量特征；另一方面应运用比较、归纳、推理或统计等方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征及含义，得出社会调查结论。４、分析总结27二、社会信息的调查与收集方法个人访谈、小组讨论、问卷调查、参与观察、文献资料的收集五种。（一）个人访谈

注意：个人访谈是社会信息收集经常采用的一个重要方法。1.个人访谈的类型（三种类型）

非正式的会话式访谈

重点问题访谈

半封闭型的访谈二、社会信息的调查与收集方法（一）个人访谈1.个人访谈的类28（2）重点问题访谈优点：①收集的资料具有可比性，能够对不同的问题进行比较与排序；②讨论始终限定在给定的主题中，可节省时间。（1）非正式的会话式访谈：缺点：①费时间且不易突出重点；②从不同受调查者那里得到的信息没有可比性；③受调查者本人的态度和好恶影响较大。（2）重点问题访谈（1）非正式的会话式访谈：29（3）半封闭型的访谈优点：①收集到的信息可较直接地回答项目社会评价所关心的问题；②从不同的被调查者得到的信息具有可比性；③结果受会谈主持人的个性和沟通技巧的影响不大；④访谈问题直截了当，节省时间缺点：以这种方式收集到的信息价值的大小受问卷设计质量的影响较大。（3）半封闭型的访谈302.个人访谈应注意的问题在社会评价中，个人访谈是一项技巧性很强的工作。应注意以下问题：（六方面）表12-10个人访谈注意问题注意问题解释初始印象②语言：访谈的语言应该通俗，尽量避免使用行话或不必要的技术术语。提问顺序①访谈应始于一个一般性的谈话话题；②从简单问题开始，逐步到越来越复杂的问题；③先讨论当前问题，再讨论有关过去或未来的问题。提问方式访谈引导访谈立场①调查人员应当不偏不倚，避免给所讨论的话题加入自己的态度和好恶；访谈记录迅速、完整地记录、整理，尽可能把观点、反应和感觉系统地记录下来。2.个人访谈应注意的问题表12-10个人访谈注意问题注意31（二）小组讨论1.与个人访谈相比，小组进行集体讨论具有以下优点：(1)能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息。(2)可以减低个人访谈的一些窘境。(3)比个人访谈更为精确。（二）小组讨论(1)能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收322.分类按照讨论会参与的人数大小，集体讨论可以划分为两种类型：社区会议和专题讨论会。社区会议是邀请所有社区和村落人员参加的讨论会，专题讨论会则只是邀请一些细心选择的人员参加（通常由6~10人构成）。2.分类33（三）问卷调查1．问卷种类问卷调查是获取有关社会文化基础资料的常用工具。包括半封闭和全封闭两种形式。

注意：半封闭式问卷的主要优点是对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲言，主要缺点是定量分析变得困难。（三）问卷调查342．问卷设计原则（1）尽量避免使用不确定、歧义性的、互相重叠和技术性过强的语言，答案应尽可能简短。（2）尽可能地避免导向性问题；（3）问题的排序应具有逻辑性和流畅性；（4）对于敏感性问题，注意提问时机和提出方式。2．问卷设计原则353．问卷检验新设计好的问卷，通常要先在小范围内进行试验，以便在发出正式问卷调查之前，能够发现问卷存在的不足。重点检查内容如下：（1）问题的用词、结构是否恰当；（2）问题的形式是否合适。（3）疑难性问题。（4）同样的答案。（5）拒绝率。（6）时间要求。（7）调查者的方便程度。（8）资料编码有无问题；（9）问卷有效性。3．问卷检验36（四）参与观察1．参与观察及其特点参与观察是收集社会信息的一种有效方法，它要求通过参与到具体的社会实践活动中，对项目的社会环境状况进行直接观察。这种方法通常与直接观察、小组讨论和问卷调查等结合使用。与其他方法相比，参与观察有一些显著的优点：（1）参与观察者可以观察到某个现象或过程各个层面的真实情况；（四）参与观察37（2）有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及信息提供者也不能适当描述的环境因素；（3）有助于了解社区中贫困人口和其它容易被忽略的人群的需要、行为模式和环境条件。2.参与观察应遵循的规则（四条规则）（1）明确观察的主要问题；（2）合理安排观察的地点和日程；尽量控制观察场所的数量。通常至少应选择两个场所进行观察，以使观察所得的信息具有可比性，且可相互验证分析。（2）有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及信息提供者也不38（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应

担当适当的职能

介于成员与调查者之间是观察者收集社会评价资料时通常所扮演的角色。（4）观察者应避免两种偏见：①调查人员对被观察环境的影响；②被观察环境对调查人员的影响。这两种影响都应尽可能地压低到最大限度（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应39（五）文献资料的收集1．文献资料的种类（简单了解）2．运用文献资料应注意的问题社会评价人员都希望尽可能全面收集已有的信息和资料，但应注意资料的有效性，不追求面面俱到，避免过时的资料。（五）文献资料的收集40第三节社会评价的主要方法社会评价方法概述社会分析的利益相关者分析第三节社会评价的主要方法社会评价方法概述41一、社会评价方法概述（一）社会评价方法1.定性分析与定量分析社会评价通常采用定量分析与定性分析相结合、指标评价与经验判断相结合的方法。在评价过程中，可先定量分析，再通过定性分析进行补充说明。

注意：定量分析在社会评价中仅仅是一种辅助方法。一、社会评价方法概述422.初步社会评价与详细社会评价在项目前期工作阶段，应根据项目研究的深度分别采用初步社会评价和详细社会评价的方法。（1）初步社会评价初步社会评价：是在预可行性研究阶段进行社会评价常采用的一种简便方法，主要是分析现有资料和现有状况，着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述和分析为主。2.初步社会评价与详细社会评价43主要步骤：识别主要社会因素确定利益相关者估计接受程度社会因素分类：按与项目之间的关系和预期影响程度分为①影响一般②影响较大③影响严重三级。应侧重分析评价那些影响严重的社会因素；利益群体分类：按受损程度，划分为①受损一般②受损较大③受损严重三级，重点分析受损严重群体的人数、机构，以及他们对项目的态度和可能产生的矛盾；接受程度分类：大体分析当地现有经济社会条件对拟建项目的接受程度，一般分为高、中、低三级。应侧重对接受程度低的因素进行分析，并提出项目与当地社会环境相互适应的措施和建议。图12-7初步社会评价流程主要步骤：识别主要社会因素确定利益相关者估计接受程度社会因素44（2）详细社会评价详细社会评价是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。主要步骤：（注意与初步社会评价的区别）①识别社会因素并排序；②识别利益相关者并排序；③论证当地社会环境对项目的适应程度；④比选优化方案。（2）详细社会评价45（二）社会评价指标为准确反映项目的社会效果，社会评价指标应把社会性指标和经济性指标综合在一起，作为分析项目社会影响及效果的辅助工具。1．社会评价指标分类按照指标值的取得方式及其性质分为：客观指标和主观指标按照其衡量的内容和对象不同分为：核心指标和辅助指标（二）社会评价指标462．社会评价指标的特征（八方面的特征）（1）可量化计算；（2）所依据的信息资料必须是可以得到和可靠的；（3）指标数据的收集和测算是经济上可承受的，所花费的代价及时间应在规定的范围之内；（4）应能用来反映随时间变化的动态趋势，并根据特定时间内所收集的数据进行分析测算；2．社会评价指标的特征（八方面的特征）47（5）对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量其社会状况的改善，并显示其变化趋势；（6）必须对变化反应灵敏，从而能正确反应现实；（7）必须是易于为大家所理解并能被使用者所接受的；（8）指标体系应具有全面性综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。3．社会评价的指标体系（简单了解P371页表12-5）（5）对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量其社会状况的改善，并显48二、社会分析的利益相关者分析（一）利益相关者分析利益相关者：是指与项目有利害关系的人、群体或机构。利益相关者分析步骤：⑴识别利益相关者；⑵分析利益相关者的利益所在以及项目对他们的利益所产生的影响；⑶分析各利益相关者的重要性和影响力；⑷为重要的利益相关者制定相应的参与方案。二、社会分析的利益相关者分析49（二）社区基层参与评价1．社区基层参与评价的活动①通过会面、召开小组讨论会或社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论；②使用各种辅助工具，以便让文化层次较低的社区群众参与到项目中去；③对问题、偏好、财富等进行排序；④采用趋势图表、日常活动表等分析有关社会经济活动的特征及其变动趋势。（二）社区基层参与评价①通过会面、召开小组讨论会或社区会502．社区访谈3．问题排序4．偏好排序5．财富排序（三）多因素综合评价方法1．矩阵分析总结法2．多目标加权评价法2．社区访谈（三）多因素综合评价方法51第四节社会评价中的公众参与参与式社会评价方法概述利益相关者的参与机制第四节社会评价中的公众参与参与式社会评价方法概述52一、参与式社会评价方法概述（一）参与式评价和参与式行动1．参与及其必要性

参与式方法：是通过一系列的方法或措施，促使项目的相关群体介入项目决策、实施、管理和利益分享等过程的一种方法。一、参与式社会评价方法概述53参与式方法的必要性：（1）有利于通过当地人对当地情况的深刻了解，减少社会评价出现偏差的可能性；（2）把专业人员的知识与当地经验结合在一起，使获得的信息更加充分和完整；（3）使当地人的知识得到尊重，使项目的积极影响得到进一步发挥；（4）获得当地人对项目的理解和支持，使项目更加适合当地实际受益者的需求。参与式方法的必要性：542．参与式评价和行动参与式评价：强调乡土知识对专家知识的补充和完善，侧重于应用参与式工具收集、分析和评价数据；参与式行动与参与式评价最主要的区别是，参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。2．参与式评价和行动55（二）参与的理念和作用1.参与式方法的基本理念：（记住）①当地人在一般情况下有能力认识和解决自己的问题；②每一个人特有的知识和技能，都应该同样地得到充分尊重和运用；③分享知识，共同决策，共同行动，共同发展。（二）参与的理念和作用562.运用参与式方法，社会评价人员应坚持原则：①尊重每个人；②尊重每个人以及每个群体的知识；③站在当地人而不是外来者的角度看问题；④理解当地不同人群所面临的困难、问题及需求。3.参与式方法在社会评价中的作用：（八方面）①通过相关群体的参与，增强人们对项目的了解和拥有感；②更全面地了解有关社会变迁、当地发展的最新情况；2.运用参与式方法，社会评价人员应坚持原则：3.参与式方法在57③有助于减少决策失误；④参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情和意识；⑤可以掌握与项目有利害关系的不同利益相关者对项目的态度，及其可能产生的正、负影响；⑥有助于增强项目的透明度和公平性、公正性；⑦可以吸收更多人的智慧，优化项目方案；⑧提高当地居民、机构对项目实施的责任感。③有助于减少决策失误；58二、利益相关者的参与机制制定参与机制的目的：提高项目建设的透明度、确保项目的成功以及项目的可持续性，避免工程延期或管理方面的冲突。（一）参与机制的三个环节1、信息交流：信息交流属于单向信息流动。2、磋商：磋商是指利益相关者之间的信息双向交流。3、参与过程二、利益相关者的参与机制59（二）公众参与的主要形式公众参与的广度和深度往往直接影响工程项目的实施效果。公众参与项目的主要形式的五种分类如下：1.自主性参与与动员性参与2.组织化参与与个体化参与

注意：在项目的实施过程中，组织化参与比个体化参与往往更加富有成效。3.目标性参与与手段性参与（二）公众参与的主要形式604.支持性参与和非理性参与支持性参与至少不是持反对态度的参与。非理性参与是一种反对态度的参与。5.制度化参与和非制度化参与制度化参与寓于合法参与之中。大量非制度化参与都是非法参与，但并非全部如此。合法参与未必完全是制度化参与。4.支持性参与和非理性参与61合法参与非法参与制度化参与制度化参与合法参与非法参与制度化参与制度化参与62第五节社会评价报告的编写社会评价报告的要求社会评价报告编写要点第五节社会评价报告的编写社会评价报告的要求63社会评价的结果应形成社会评价报告，报告内容应能够满足进一步明确投资项目应达到的社会目标等要求，并可作为针对这些目标制定项目方案的依据。社会评价可能以独立的研究报告的形式出现，也可能作为投资项目可行性研究报告或咨询评估报告等项目论证报告的一个独立章节的形式出现。社会评价的结果应形成社会评价报告，报告内容应能够满足64一、社会评价报告的要求（一）社会评价报告的内容深度要求社会评价报告是社会评价工作成果的集中体现，是社会评价承担单位向其委托单位提交的工作文件，是政府有关部门对有关建设项目进行审批、核准或备案的重要依据，其内容应达到以下要求：1．内容全面，重点突出，实用性强，全面回答社会评价各方面问题；2．项目背景的社会信息以及相关社会层面的项目受益人群范围应界定清楚。一、社会评价报告的要求1．内容全面，重点突出，实用性强，全面653.解释社会评价工作的过程、目的、效果；4．确认主要利益相关者的需求、支持项目的意愿、目标人群对项目内容认可和接受程度等；5．阐明需要由拟建项目来解决的社会问题及解决方法，制定缓解负面社会影响后果的方案，如果不能解决，阐述其他可供选择的解决途径；6．提出相关具体方案；7．提出有关建议、策略和途径；8．对项目实施过程中的监测评估机制提出建议。3.解释社会评价工作的过程、目的、效果；66（二）社会评价报告的编写要求1、所采用的基础数据应真实可靠。2、分析方法的选择要合理。3、结论观点明确，客观可信。4、报告格式应规范。应强调社会评价报告的客观性、科学性、逻辑性和可读性。（二）社会评价报告的编写要求67二、社会评价报告编写要点

社会评价在我国刚刚起步，对评价报告的编写要求没有一个普遍接受的标准格式，报告的章节设置、表达方式存在很大差别，但实际上对投资项目社会评价报告基本内容的要求相差不大。社会评价报告编写需要重点关注的内容如下：（主要包括十方面的内容）（一）报告摘要（二）建设项目概述二、社会评价报告编写要点（一）报告摘要68（三）社会影响范围的界定界定投资项目的社会影响范围是开展社会评价工作的基础和前提。重点包括以下内容：1．对项目的社会影响区域进行界定2．对项目影响区域内目标群体和影响群体进行合理界定3．分析项目实施的直接影响和间接影响4．对项目可能导致的重要影响因素进行合理界定，以便确定社会评价内容及侧重点。（三）社会影响范围的界定1．对项目的社会影响区域进行界定69（四）社会经济调查应重视采用参与式方法，强调通过公众参与，广泛收集相关社会经济状况资料。（五）利益相关者分析通常应结合项目的具体情况，对特定利益相关者进行重点专题分析评价。1．贫困人群2．妇女群体3．少数民族群体

注意：对少数民族群体给予特别的关注，不应按比例抽样的方式仅选择有代表性的目标群体。（四）社会经济调查1．贫困人群704．非自愿移民群体（1）社会评价应结合不同项目的特点，从九方面分析移民可能造成的社会影响：（2）在社会影响分析的基础上，从八方面分析移民可能导致的社会风险：（六）减轻负面社会影响的措施方案及其可行性措施方案：包括（1）损失估算；（2）补偿标准制定；（3）收入恢复计划；（4）补偿措施；（5）实施进度计划；（6）费用预算等相关内容，同时结合社会经济调查及利益相关者分析的结果，对措施方案的可行性进行分析论证。4．非自愿移民群体（六）减轻负面社会影响的措施方案及其可行性71（七）参与、磋商及协调机制（八）监测评价社会评价重视对项目的实施效果及社会风险规避措施的监测评价。项目业主应根据项目的具体情况，建立内部监测评价的框架机制。社会风险较大的项目，应委托外部机构和专家建立外部监测评价制度。

注意:在项目前期论证的社会评价报告中，应对监测评价方案提出明确要求。（七）参与、磋商及协调机制72（九）重视不同行业项目社会评价的特点（十）附件、附图及参考文献城市交通项目城市环境项目能源项目农村发展项目水利项目自然资源保护项目（九）重视不同行业项目社会评价的特点城市交通项目73本章总结社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤社会评价信息的收集社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法方法概述利益相关者分析评价方法评价指标参与社会评价方法概述利益相关者的参与机制本章总结社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价信息的收集74第十二章社会评价大纲要求内容变化考情分析重点难点知识解析本章总结第十二章社会评价大纲要求75大纲要求社会评价的特点、作用和范围界定社会影响分析、互适性分析和社会风险分析社会资料调查、社会因素识别和方案比选论证社会评价信息的收集和调查方法社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写大纲要求社会评价的特点、作用和范围界定76内容变化新增了社会评价信息的收集、社会评价中的公众参与以及社会评价报告的编写；细致深入的阐述了社会评价的方法，新增了社会评价指标和社会分析中的利益相关者分析；概述中增加了社会评价的目的和重点关注的人群范围。论证比选方案去掉了专家论证，将快速社会评价改为初步社会评价等，删除了社会评价的层次、原则和要求的内容。内容变化新增了社会评价信息的收集、社会评价中的公众参与以及77考情分析历年真题知识点分布一般章节，考题数量一般在4~5题，分值在6~7分。

概述社会评价的内容社会评价的步骤04年1单2单1单05年1单1单1多1单1多06年1单1多1多1单07年2单1多1多

考情分析历年真题知识点分布一般章节，考题数量一般在4~5题，78重点难点社会评价范围的界定社会评价的内容社会评价信息的收集社会评价的主要方法及公众参与社会评价报告的内容深度要求及编写要求重点难点社会评价范围的界定79本章结构社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤社会评价信息的收集社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法方法概述利益相关者分析评价方法评价指标参与社会评价方法概述利益相关者的参与机制本章结构社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价信息的收集80第一节

概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤第一节

概述社会评价的概念和特点81一、社会评价的概念和特点（一）社会评价的概念社会评价：识别、监测和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度，评价投资项目的社会可行性，其目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险的重要工具和手段。一、社会评价的概念和特点82（二）社会评价的特点1．宏观性和长期性

2．目标的多样性和复杂性

3．评价标准的差异性难以使用统一的量纲、指标和标准来计算和比较社会影响效果。因此，社会评价通用指标少，专用指标多；定性指标多，定量指标少。（二）社会评价的特点83[例题1]下列关于项目社会评价的表述，错误的是（）。（2006年真题）Ａ．社会评价的目标分析是多层次的Ｂ．社会评价通常采用多目标综合评价法Ｃ．定性分析和定量分析相结合的方法适用于社会评价Ｄ．社会评价可以使用统一的指标和标准计算、比较社会效益[例题1]下列关于项目社会评价的表述，错误的是（）。84[解析]本题考察项目评价特点的诸多方面，其中A、B两项考察的是社会评价特点“目标的多样性和复杂性”。社会评价的目标多样、复杂，社会评价的目标分析是多层次的，因此社会评价通常采用多目标综合评价法。C、D两项考察社会评价特点“评价标准的差异性”，由于社会评价影响因素复杂、目标多元等特点，使得难以使用统一的量纲、指标和标准来计算、比较社会效益，也使得评价难以定量计算，而多定性或定性定量相结合。[答案]D[解析]本题考察项目评价特点的诸多方面，其中A、B两项考察的85二、社会评价的目的与作用（一）社会评价的目的<新>社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，评价项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所做出的贡献。社会发展目标涉及方方面面，这就使得投资项目的社会评价具有多重目的。宏观层面有5方面，项目层面有6方面，具体看一下教材。二、社会评价的目的与作用86（二）社会评价的作用（简单了解）1．有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目经济效益。2．有利于项目所在地区利益协调一致。3．有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。（二）社会评价的作用（简单了解）87三、社会评价范围的界定（一）社会评价的项目范围社会评价难度大、要求高，并且需要一定的资金和时间投入，因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言，主要对象是：①对当地居民受益较大的社会公益性项目；②对人们生活影响较大的基础设施项目；③容易引起社会矛盾的项目；④扶贫项目。包括引发大规模移民征地的项目以及具有明显社会发展目标的项目。三、社会评价范围的界定88[例题3]需要进行社会评价的投资项目主要包括（）。（2007年真题）A.外部影响较大的项目 B.社会因素比较复杂的项目C.社会矛盾比较突出的项目 D.具有明确社会发展目标的项目E.产出价格背离真实价值的项目[答案]ABCD[例题3]需要进行社会评价的投资项目主要包括（）。（89在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析。需要进行详细社会分析的项目具有八方面的特征，教材357页）（1）项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业人口；在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评90（5）可预见到项目会产生重大负面影响，如非自愿移民、文物古迹严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。（二）社会评价重点关注的人群范围（1）贫困人口；（2）女性；（3）少数民族；（4）非自愿移民。（5）可预见到项目会产生重大负面影响，如非自愿移民、文物古迹91四、社会评价的内容和步骤（一）社会评价的主要内容（重点）（项目社会评价框架可由如图12-1（教材361页）所示）社会评价研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。四、社会评价的内容和步骤92对居民收入的影响对居民生活水平和生活质量的影响对居民就业的影响对不同利益相关者的影响对脆弱群体的影响对地区文化、教育、卫生的影响对地区基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响不同利益相关者的态度当地社会组织的态度当地社会环境条件移民安置问题民族矛盾、宗教问题弱势群体支持问题受损补偿问题社会影响分析社会互适性分析社会风险分析社会评价正面影响反面影响适应性不适应性风险因素对少数民族风俗习惯、宗教的影响图12-1社会评价框架对居民收入的影响对居民生活水平和生活质量的影响对居民就业的影93[例题5]在投资项目社会评价中，属于互适性分析内容的有（）。（2007年真题）A.项目对所在地居民就业的影响 B.项目所在地各类组织对项目的态度C.投资者对项目的认可程度 D.项目对所在地文化、教育和卫生的影响E.项目所在地不同利益群体对项目的态度[解析]注意区分社会影响分析与互适性分析，从而排除A、D[答案]BE[例题5]在投资项目社会评价中，属于互适性分析内容的有（94（二）社会评价的步骤

调查社会资料、识别社会因素、论证比选方案[例题7]项目社会评价的步骤不包括（）。（2006年真题）Ａ．社会调查Ｂ．识别社会因素Ｃ．论证比选方案Ｄ．方案实施效果评价[解析]本题考察的知识点是社会评价的步骤。社会评价一般分为社会调查、识别社会因素、论证必选方案三个步骤。这属于记忆的内容，可以通过步骤间的先后顺序来记忆。[答案]D（二）社会评价的步骤95第二节社会评价信息的收集社会评价所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法第二节社会评价信息的收集社会评价所需信息及其调查步骤96一、社会评价所需信息及其调查步骤（一）投资项目社会评价所需信息1．信息分类：（四类）A类项目方案设计所需的一般统计信息B类为制定项目目标及实施方案所需要的有关因果关系及动态趋势的信息C类项目社会影响评价所需的基线（Baseline）信息D类项目监督与评价所需的受项目影响人群信息一、社会评价所需信息及其调查步骤A类项目方案设计所需的一般统972．项目周期不同阶段所需要的信息（教材363页表12-4。）

表12-4项目周期不同阶段的社会评价投入及其所需信息项目周期不同阶段社会评价投入所需主要信息项目立项识别项目目标群体、确定项目影响范围A类、B类项目方案制定与评估阶段设计参与机制、进行社会可行性分析A类、B类项目实施及监测评价阶段受益者分析、社区参与D类项目后评价社会影响评价C类2．项目周期不同阶段所需要的信息（教材363页表12-4。98（二）社会信息收集的基本程序和步骤（四步）1.确定调查对象注意：调查对象的选定是否恰当，对社会评价工作的成效具有至关重要的影响。2.调查方案设计：调查方案的设计一般包括以下步骤：（1）拟定调查提纲。（2）设计调查表。（3）决定调查研究的方式和方法；（4）制订工作计划。（二）社会信息收集的基本程序和步骤（四步）99３、收集整理资料

收集和整理资料，要注意以下几点：（1）按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料；（2）注意谈话技巧。（3）应区别对象和场合决定采用记录方式或使用录音等工具，应以不影响被访者提供资料为原则；（4）为了克服语言和理解的差异，在被访者作答关键性的问题以后，访问者应重复答案以得到对方的确认或否定。３、收集整理资料（1）按照调查提纲和调查表的问题全面地收100４、分析总结一方面应用统计手段进行数量分析，研究这些调查资料所表现出的各种总体数量特征；另一方面应运用比较、归纳、推理或统计等方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征及含义，得出社会调查结论。４、分析总结101二、社会信息的调查与收集方法个人访谈、小组讨论、问卷调查、参与观察、文献资料的收集五种。（一）个人访谈

注意：个人访谈是社会信息收集经常采用的一个重要方法。1.个人访谈的类型（三种类型）

非正式的会话式访谈

重点问题访谈

半封闭型的访谈二、社会信息的调查与收集方法（一）个人访谈1.个人访谈的类102（2）重点问题访谈优点：①收集的资料具有可比性，能够对不同的问题进行比较与排序；②讨论始终限定在给定的主题中，可节省时间。（1）非正式的会话式访谈：缺点：①费时间且不易突出重点；②从不同受调查者那里得到的信息没有可比性；③受调查者本人的态度和好恶影响较大。（2）重点问题访谈（1）非正式的会话式访谈：103（3）半封闭型的访谈优点：①收集到的信息可较直接地回答项目社会评价所关心的问题；②从不同的被调查者得到的信息具有可比性；③结果受会谈主持人的个性和沟通技巧的影响不大；④访谈问题直截了当，节省时间缺点：以这种方式收集到的信息价值的大小受问卷设计质量的影响较大。（3）半封闭型的访谈1042.个人访谈应注意的问题在社会评价中，个人访谈是一项技巧性很强的工作。应注意以下问题：（六方面）表12-10个人访谈注意问题注意问题解释初始印象②语言：访谈的语言应该通俗，尽量避免使用行话或不必要的技术术语。提问顺序①访谈应始于一个一般性的谈话话题；②从简单问题开始，逐步到越来越复杂的问题；③先讨论当前问题，再讨论有关过去或未来的问题。提问方式访谈引导访谈立场①调查人员应当不偏不倚，避免给所讨论的话题加入自己的态度和好恶；访谈记录迅速、完整地记录、整理，尽可能把观点、反应和感觉系统地记录下来。2.个人访谈应注意的问题表12-10个人访谈注意问题注意105（二）小组讨论1.与个人访谈相比，小组进行集体讨论具有以下优点：(1)能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息。(2)可以减低个人访谈的一些窘境。(3)比个人访谈更为精确。（二）小组讨论(1)能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收1062.分类按照讨论会参与的人数大小，集体讨论可以划分为两种类型：社区会议和专题讨论会。社区会议是邀请所有社区和村落人员参加的讨论会，专题讨论会则只是邀请一些细心选择的人员参加（通常由6~10人构成）。2.分类107（三）问卷调查1．问卷种类问卷调查是获取有关社会文化基础资料的常用工具。包括半封闭和全封闭两种形式。

注意：半封闭式问卷的主要优点是对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲言，主要缺点是定量分析变得困难。（三）问卷调查1082．问卷设计原则（1）尽量避免使用不确定、歧义性的、互相重叠和技术性过强的语言，答案应尽可能简短。（2）尽可能地避免导向性问题；（3）问题的排序应具有逻辑性和流畅性；（4）对于敏感性问题，注意提问时机和提出方式。2．问卷设计原则1093．问卷检验新设计好的问卷，通常要先在小范围内进行试验，以便在发出正式问卷调查之前，能够发现问卷存在的不足。重点检查内容如下：（1）问题的用词、结构是否恰当；（2）问题的形式是否合适。（3）疑难性问题。（4）同样的答案。（5）拒绝率。（6）时间要求。（7）调查者的方便程度。（8）资料编码有无问题；（9）问卷有效性。3．问卷检验110（四）参与观察1．参与观察及其特点参与观察是收集社会信息的一种有效方法，它要求通过参与到具体的社会实践活动中，对项目的社会环境状况进行直接观察。这种方法通常与直接观察、小组讨论和问卷调查等结合使用。与其他方法相比，参与观察有一些显著的优点：（1）参与观察者可以观察到某个现象或过程各个层面的真实情况；（四）参与观察111（2）有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及信息提供者也不能适当描述的环境因素；（3）有助于了解社区中贫困人口和其它容易被忽略的人群的需要、行为模式和环境条件。2.参与观察应遵循的规则（四条规则）（1）明确观察的主要问题；（2）合理安排观察的地点和日程；尽量控制观察场所的数量。通常至少应选择两个场所进行观察，以使观察所得的信息具有可比性，且可相互验证分析。（2）有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及信息提供者也不112（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应

担当适当的职能

介于成员与调查者之间是观察者收集社会评价资料时通常所扮演的角色。（4）观察者应避免两种偏见：①调查人员对被观察环境的影响；②被观察环境对调查人员的影响。这两种影响都应尽可能地压低到最大限度（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应113（五）文献资料的收集1．文献资料的种类（简单了解）2．运用文献资料应注意的问题社会评价人员都希望尽可能全面收集已有的信息和资料，但应注意资料的有效性，不追求面面俱到，避免过时的资料。（五）文献资料的收集114第三节社会评价的主要方法社会评价方法概述社会分析的利益相关者分析第三节社会评价的主要方法社会评价方法概述115一、社会评价方法概述（一）社会评价方法1.定性分析与定量分析社会评价通常采用定量分析与定性分析相结合、指标评价与经验判断相结合的方法。在评价过程中，可先定量分析，再通过定性分析进行补充说明。

注意：定量分析在社会评价中仅仅是一种辅助方法。一、社会评价方法概述1162.初步社会评价与详细社会评价在项目前期工作阶段，应根据项目研究的深度分别采用初步社会评价和详细社会评价的方法。（1）初步社会评价初步社会评价：是在预可行性研究阶段进行社会评价常采用的一种简便方法，主要是分析现有资料和现有状况，着眼于负面社会因素的分析判断，一般以定性描述和分析为主。2.初步社会评价与详细社会评价117主要步骤：识别主要社会因素确定利益相关者估计接受程度社会因素分类：按与项目之间的关系和预期影响程度分为①影响一般②影响较大③影响严重三级。应侧重分析评价那些影响严重的社会因素；利益群体分类：按受损程度，划分为①受损一般②受损较大③受损严重三级，重点分析受损严重群体的人数、机构，以及他们对项目的态度和可能产生的矛盾；接受程度分类：大体分析当地现有经济社会条件对拟建项目的接受程度，一般分为高、中、低三级。应侧重对接受程度低的因素进行分析，并提出项目与当地社会环境相互适应的措施和建议。图12-7初步社会评价流程主要步骤：识别主要社会因素确定利益相关者估计接受程度社会因素118（2）详细社会评价详细社会评价是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。主要步骤：（注意与初步社会评价的区别）①识别社会因素并排序；②识别利益相关者并排序；③论证当地社会环境对项目的适应程度；④比选优化方案。（2）详细社会评价119（二）社会评价指标为准确反映项目的社会效果，社会评价指标应把社会性指标和经济性指标综合在一起，作为分析项目社会影响及效果的辅助工具。1．社会评价指标分类按照指标值的取得方式及其性质分为：客观指标和主观指标按照其衡量的内容和对象不同分为：核心指标和辅助指标（二）社会评价指标1202．社会评价指标的特征（八方面的特征）（1）可量化计算；（2）所依据的信息资料必须是可以得到和可靠的；（3）指标数据的收集和测算是经济上可承受的，所花费的代价及时间应在规定的范围之内；（4）应能用来反映随时间变化的动态趋势，并根据特定时间内所收集的数据进行分析测算；2．社会评价指标的特征（八方面的特征）121（5）对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量其社会状况的改善，并显示其变化趋势；（6）必须对变化反应灵敏，从而能正确反应现实；（7）必须是易于为大家所理解并能被使用者所接受的；（8）指标体系应具有全面性综合性特征，既能反映正面影响，又能反映负面影响。3．社会评价的指标体系（简单了解P371页表12-5）（5）对弱势群体反应灵敏，能显示和衡量其社会状况的改善，并显122二、社会分析的利益相关者分析（一）利益相关者分析利益相关者：是指与项目有利害关系的人、群体或机构。利益相关者分析步骤：⑴识别利益相关者；⑵分析利益相关者的利益所在以及项目对他们的利益所产生的影响；⑶分析各利益相关者的重要性和影响力；⑷为重要的利益相关者制定相应的参与方案。二、社会分析的利益相关者分析123（二）社区基层参与评价1．社区基层参与评价的活动①通过会面、召开小组讨论会或社区会议等方式，就与项目相关的问题展开讨论；②使用各种辅助工具，以便让文化层次较低的社区群众参与到项目中去；③对问题、偏好、财富等进行排序；④采用趋势图表、日常活动表等分析有关社会经济活动的特征及其变动趋势。（二）社区基层参与评价①通过会面、召开小组讨论会或社区会1242．社区访谈3．问题排序4．偏好排序5．财富排序（三）多因素综合评价方法1．矩阵分析总结法2．多目标加权评价法2．社区访谈（三）多因素综合评价方法125第四节社会评价中的公众参与参与式社会评价方法概述利益相关者的参与机制第四节社会评价中的公众参与参与式社会评价方法概述126一、参与式社会评价方法概述（一）参与式评价和参与式行动1．参与及其必要性

参与式方法：是通过一系列的方法或措施，促使项目的相关群体介入项目决策、实施、管理和利益分享等过程的一种方法。一、参与式社会评价方法概述127参与式方法的必要性：（1）有利于通过当地人对当地情况的深刻了解，减少社会评价出现偏差的可能性；（2）把专业人员的知识与当地经验结合在一起，使获得的信息更加充分和完整；（3）使当地人的知识得到尊重，使项目的积极影响得到进一步发挥；（4）获得当地人对项目的理解和支持，使项目更加适合当地实际受益者的需求。参与式方法的必要性：1282．参与式评价和行动参与式评价：强调乡土知识对专家知识的补充和完善，侧重于应用参与式工具收集、分析和评价数据；参与式行动与参与式评价最主要的区别是，参与式行动更偏重于让项目的利益相关者在决策和项目实施上发挥作用。2．参与式评价和行动129（二）参与的理念和作用1.参与式方法的基本理念：（记住）①当地人在一般情况下有能力认识和解决自己的问题；②每一个人特有的知识和技能，都应该同样地得到充分尊重和运用；③分享知识，共同决策，共同行动，共同发展。（二）参与的理念和作用1302.运用参与式方法，社会评价人员应坚持原则：①尊重每个人；②尊重每个人以及每个群体的知识；③站在当地人而不是外来者的角度看问题；④理解当地不同人群所面临的困难、问题及需求。3.参与式方法在社会评价中的作用：（八方面）①通过相关群体的参与，增强人们对项目的了解和拥有感；②更全面地了解有关社会变迁、当地发展的最新情况；2.运用参与式方法，社会评价人员应坚持原则：3.参与式方法在131③有助于减少决策失误；④参与式工具的使用有助于提高人们参与的热情和意识；⑤可以掌握与项目有利害关系的不同利益相关者对项目的态度，及其可能产生的正、负影响；⑥有助于增强项目的透明度和公平性、公正性；⑦可以吸收更多人的智慧，优化项目方案；⑧提高当地居民、机构对项目实施的责任感。③有助于减少决策失误；132二、利益相关者的参与机制制定参与机制的目的：提高项目建设的透明度、确保项目的成功以及项目的可持续性，避免工程延期或管理方面的冲突。（一）参与机制的三个环节1、信息交流：信息交流属于单向信息流动。2、磋商：磋商是指利益相关者之间的信息双向交流。3、参与过程二、利益相关者的参与机制133（二）公众参与的主要形式公众参与的广度和深度往往