安全标准化体系内部审核培训教材课件

安全标准化体系内部审核培训教材安全标准化体系内部审核培训教材安全标准化体系审核定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。安全标准化体系审核定义审核的核心原则客观性独立性系统性审核的核心原则客观性审核的种类■ 第一方(对组织)-内部审核 由公司内部进行的审核■ 第二方(对供方)-外部审核 由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核审核的种类■ 第一方(对组织)-内部审核审核的种类第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的种类第三方(独立)-外部审核审核的目的

客观评估安全标准化体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合安全标准化体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核的目的客观评估安全标准化体系执行的情形:审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 审核阶段准备 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail准备审核安全标准化体系内审的审核范围从以下三个方面界定:企业的管理权限/活动领域/现场区域安全标准化体系内审的审核范围从以下三个方面界定:确定审核准则安全标准化体系标准安全标准化体系文件要求适用的安全标准化体系法律、法规与其他要求确定审核准则安全标准化体系标准审核方式有三种1)按部门审核2)按要素审核3)按重大危险源为主线审核审核方式有三种检查表Checklist

检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围检查表Checklist检查表内容安全标准化体系标准的要求内部文件(作业程序,工作指引)的要求需要审查的安全活动控制记录检查表内容使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间使用检查表的好处确保准备工作的完整性确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与过程/人员设备有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动确定审核方案审核的安排和频率的决定因素确定审核方案审核时间表/行程表年计划覆盖全部要素及部门 以部门/功能作审核单位时间分配需考虑 - 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积确定审核方案审核时间表/行程表审核员小组会议

审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性审核通知/开始会议发出审核时间表审核执行审核执行审核执行沟通观察/收集证据评审

审核执行沟通沟通(Communication)

单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)

沟通(Communication)单向沟通(OneW沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)

沟通技巧提问的技巧问题的种类封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题 问题的种类封闭式的问题 封闭式的问题

(ClosedQuestion)简单答案

是/否，有/没有

可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？封闭式的问题

(ClosedQuestion)简单答案开放式的问题

(OpenQuestion)5W1H怎么样？ HOW什么？ WHAT何时？ WHEN谁？ WHO哪里？ WHERE为什么？ WHY 给我看... (证据)

SHOWME... (theevidence)

开放式的问题

(OpenQuestion)5W1H 给开放式的问题

(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯

开放式的问题

(OpenQuestion)鼓励被审核者自由跟进式的问题

(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨

跟进式的问题

(FollowUpQuestion)由获得引导式的问题

(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用

引导式的问题

(LeadingQuestion)可减轻被审没有声音的问题

(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!

没有声音的问题

(Silent)以身体语言提出问题应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题

应避免的问题欺诈式问题多重式的问题

(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用多重式的问题

(Multi-Question)有没有...倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬倾听认真专注的倾听有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认有效的听专注影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论影响倾听的因素不专注集中除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云身体语言-信心篇踌躇满志侃侃而谈高唱入云身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中身体语言有麻烦很苦恼身体语言有麻烦很苦恼观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑 -被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量 - 过去的表现检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系

断指事故<-->设备维护<-->设备放置<-->

操作指导书<-->

人员上岗培训<-->

纠正措施<-->效果监控

检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据评审观察点记录下所有的观察点准备不符合事项报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 -不符合事项的类别 -不符合事项的模式准备不符合事项报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项不符合事项的分类严重(主要)不符合项缺少所要求的安全标准化体系要素多个次要不符合项发生在一个要素上不符合事项的分类严重(主要)不符合项不符合事项的分类轻微(次要)不符合项在执行或控制中的一个孤立的或 小的缺失文件化体系有部分缺失

不符合事项的分类轻微(次要)不符合项不符合事项的模式文件问题

没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾不符合事项的模式文件问题不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作

不符合事项的模式执行问题不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误

不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)类型(严重，轻微)不符合事项报告不符合事项的说明不符合事项报告案例1：在检查2009年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论:不符合安全生产方针与目标要素要求

客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：结论:不符合安全生产方针与目标不符合事项报告报告方法：方法1-分点式问题： 管理评审中，未对安全目标的达成性进行评估。证据： 2009年度的管理评审记录结论： 不符合安全生产方针与目标要素要求。

不符合事项报告报告方法：不符合事项报告报告方法：方法2-述句式 在2009年度的管理评审中，未包括对安全目标的达成性进行评估。不符合安全生产方针与目标要素要求。不符合事项报告报告方法：不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”结论客观证据

发现的问题不符合事项报告案例2：结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”客观证据发现的问题结论: 不符合安全生产教育与培训要素要求

不符合事项报告案例2：客观证据发现的问题结论: 不符合不符合事项报告案例3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例3：结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例3：某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。客观证据发现的问题结论:不安全生产组织保障要素要求

不符合事项报告案例3：客观证据发现的问题结论:不安全审核报告报告目的将所作的结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论审核报告报告目的审核报告的内容审核的范围和目的审核的资料 - 计划,审核组成员,接触的人员和 日期所审核的文件审核报告的内容审核的范围和目的审核报告的内容审核的结果 -不符合事项 -观察事项审核小组对体系与有关文件和安全标准化体系要素的符合程度所作的判断审核报告的内容审核的结果纠正及预防措施纠正措施为消除已发现的不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施-让问题不再发生-纠正及预防措施纠正措施纠正及预防措施预防措施为消除潜在的不合格或其他潜在不希望情况的原因所采取的措施-让问题不发生-纠正及预防措施预防措施纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因(RootCause)文件不当设计失误-方法，工具没有按规定要求执行工作 - 训练不足 - 管理不善纠正及预防措施必须针对不符合事项的起因(RootCaus纠正及预防措施的跟进需跟进相关的纠正/预防措施，确认

执行情况 有没有在规定期限内实施

有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决需记录确认结果纠正及预防措施的跟进需跟进相关的纠正/预防措施，确认审核结束在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束

审核结束安全标准化体系内部审核培训教材安全标准化体系内部审核培训教材安全标准化体系审核定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。安全标准化体系审核定义审核的核心原则客观性独立性系统性审核的核心原则客观性审核的种类■ 第一方(对组织)-内部审核 由公司内部进行的审核■ 第二方(对供方)-外部审核 由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核审核的种类■ 第一方(对组织)-内部审核审核的种类第三方(独立)-外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核审核的种类第三方(独立)-外部审核审核的目的

客观评估安全标准化体系执行的情形:

明文规定的管理体系是否符合安全标准化体系标准的要求----文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行----现场审核审核的目的客观评估安全标准化体系执行的情形:审核阶段

准备 执行 报告 效果跟进 审核阶段准备 准备审核

失败的准备,就是准备失败failtoprepareispreparetofail准备审核安全标准化体系内审的审核范围从以下三个方面界定:企业的管理权限/活动领域/现场区域安全标准化体系内审的审核范围从以下三个方面界定:确定审核准则安全标准化体系标准安全标准化体系文件要求适用的安全标准化体系法律、法规与其他要求确定审核准则安全标准化体系标准审核方式有三种1)按部门审核2)按要素审核3)按重大危险源为主线审核审核方式有三种检查表Checklist

检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围检查表Checklist检查表内容安全标准化体系标准的要求内部文件(作业程序,工作指引)的要求需要审查的安全活动控制记录检查表内容使用检查表的好处确保准备工作的完整性作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir)审核的客观证据减少笔记时间使用检查表的好处确保准备工作的完整性确定审核方案审核的安排和频率的决定因素与过程/人员设备有关项目的关键性客户的要求管理,技术,措施或体系上的显著变动确定审核方案审核的安排和频率的决定因素确定审核方案审核时间表/行程表年计划覆盖全部要素及部门 以部门/功能作审核单位时间分配需考虑 - 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积确定审核方案审核时间表/行程表审核员小组会议

审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色讨论可能出现的问题及需 注意事项交流经验及审核技巧审核员小组会议审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小审核通知/开始会议发出审核时间表说明审核目的，内容，方法和时间安排与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排----确保审核方案的有效性审核通知/开始会议发出审核时间表审核执行审核执行审核执行沟通观察/收集证据评审

审核执行沟通沟通(Communication)

单向沟通(OneWayCommunication)双向沟通(TwoWayCommunication)

沟通(Communication)单向沟通(OneW沟通技巧提问的技巧信息的理解(聆听技巧)

沟通技巧提问的技巧问题的种类封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题 问题的种类封闭式的问题 封闭式的问题

(ClosedQuestion)简单答案

是/否，有/没有

可获得指定的资讯可用以总结结论由审核者控制问与答带来压力/减轻压力？封闭式的问题

(ClosedQuestion)简单答案开放式的问题

(OpenQuestion)5W1H怎么样？ HOW什么？ WHAT何时？ WHEN谁？ WHO哪里？ WHERE为什么？ WHY 给我看... (证据)

SHOWME... (theevidence)

开放式的问题

(OpenQuestion)5W1H 给开放式的问题

(OpenQuestion)鼓励被审核者自由发言可获取最大量的资讯

开放式的问题

(OpenQuestion)鼓励被审核者自由跟进式的问题

(FollowUpQuestion)由获得的资讯再提出跟进问题对问题进一步探讨

跟进式的问题

(FollowUpQuestion)由获得引导式的问题

(LeadingQuestion)可减轻被审核者压力避免使用

引导式的问题

(LeadingQuestion)可减轻被审没有声音的问题

(Silent)以身体语言提出问题沉默-非常强而有力的工具!

没有声音的问题

(Silent)以身体语言提出问题应避免的问题欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题

应避免的问题欺诈式问题多重式的问题

(Multi-Question)有没有...?怎样...?如何...？做成混乱回答者选择式回答绝对避免使用多重式的问题

(Multi-Question)有没有...倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬倾听认真专注的倾听有效的听专注查对澄清反应/反馈记录需要时作出摘要，与讲话一方确认有效的听专注影响倾听的因素不专注集中选择性的听个人偏见情绪与喜恶草率的结论影响倾听的因素不专注集中除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神除了听，还要看沟通时，需注意对方的身体语言身体语言-信心篇踌躇满志(来吧！)侃侃而谈高唱入云身体语言-信心篇踌躇满志侃侃而谈高唱入云身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...身体语言-疑惑篇怎样回答？他问的是...身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不要逼我吧..身体语言-惊惶篇回答不了，要下岗了..饶了我吧..不身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到的问题千方百计的辩解不欢迎任何批评，轻视审核员的意见身体语言-防卫篇少说少错,不说就不会错不认可，对查到身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体语言-愤怒篇火山爆发怒火中烧有所动作储势待发身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意身体动作+面部表情感兴趣，认同不感兴趣，不同意身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中身体动作+面部表情有疑问，不同意有疑问，思考中身体语言有麻烦很苦恼身体语言有麻烦很苦恼观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据观察/收集证据通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析)观察/收集证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑 -被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量 - 过去的表现检查方法检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系

断指事故<-->设备维护<-->设备放置<-->

操作指导书<-->

人员上岗培训<-->

纠正措施<-->效果监控

检查方法抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开评审观察点记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据评审观察点记录下所有的观察点准备不符合事项报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告 -不符合事项的类别 -不符合事项的模式准备不符合事项报告分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项不符合事项的分类严重(主要)不符合项缺少所要求的安全标准化体系要素多个次要不符合项发生在一个要素上不符合事项的分类严重(主要)不符合项不符合事项的分类轻微(次要)不符合项在执行或控制中的一个孤立的或 小的缺失文件化体系有部分缺失

不符合事项的分类轻微(次要)不符合项不符合事项的模式文件问题

没有把标准的要求文件化文件不能反映实际运作情况文件内容不当，不足或错误文件之间有矛盾不符合事项的模式文件问题不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作

不符合事项的模式执行问题不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具方法错误工具设计错误技术错误

不符合事项的模式设计问题-技术/方法/工具不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题(观察所得的事实)客观证据结论(违反标准或文件的章节)类型(严重，轻微)不符合事项报告不符合事项的说明不符合事项报告案例1：在检查2009年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：结论客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对安全目标的达成性进行评估。结论:不符合安全生产方针与目标要素要求

客观证据发现的问题不符合事项报告案例1：结论:不符合安全生产方针与目标不符合事项报告报告方法：方法1-分点式问题： 管理评审中，未对安全目标的达成性进行评估。证据： 2009年度的管理评审记录结论： 不符合安全生产方针与目标要素要求。

不符合事项报告报告方法：不符合事项报告报告方法：方法2-述句式 在2009年度的管理评审中，未包括对安全目标的达成性进行评估。不符合安全生产方针与目标要素要求。不符合事项报告报告方法：不符合事项报告案例2：文件WI-016规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。”当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记