MPA公共管理学第三讲评估课件

第三讲决策、执行与评估MPA双证班第三讲决策、执行与评估MPA双证班Bureaucracy(MaxWeber)Specializeddivisionoflabor组织内每个单位、职员有固定的职务分配，明确每一个人的权力和责任。根据严格的分工制度，所雇用的职员须具熟练的专门技术。Hierarchyofauthority“所有岗位的组织遵循等级制度原则，每个职员都受到高一级的职员的控制和监督。”WrittenRulesofConduct官僚制的组织活动是“由一些固定不变的抽象规则体系来控制的，这个体系包括了在各种特定情形中对规则的应用。”法律和规章制度是组织的最高权威，任何组织成员在任何情况下都要严格遵守。处理事务一切须按法规所定的条文范围引用，不得渗入个人因素，用以维持统一的标准。Impersonality“理想的官员要以严格排除私人感情的精神去处理公务，没有憎恨和热爱，也因此不受感情的影响。”官僚制要求职员公私分明，从公务中排除爱、恨等各种个人的感情，尤其是那些非理性的、难以预测的感情，是保证公平和效率的前提条件。Promotionbasedonachievement组织的用人是根据人员的专业技能、资历，不得任意解雇，升迁按个人的工作成就而定，薪资给付也按照人员的地位和年资，透过绩效管理审核。Bureaucracy(MaxWeber)Special2Ironcage理性秩序已经成为囚禁人性的铁笼（Weber,1952）科层制是理性精神在组织中的表现形式，它作为控制人的手段是如此有效和强有力，一旦建立，科层化的势头就不可改变了（Weber,1968）Ironcage理性秩序已经成为囚禁人性的铁笼（Webe3Merton:BureaucraticStructureandPersonality"(1957)目标错置(Displacementofgoals)(1)Aneffectivebureaucracydemandsstrictdevotiontoregulations.(2)leadstotheirtransformationintoabsolutes;theyarenolongerconceivedasrelativetoasetofpurposes.(3)Thisinterfereswithreadyadaptationunderspecialconditionsnotclearlyenvisagedbythosewhodrewupthegeneralrules.(4)Thus,theveryelementswhichconducetowardefficiencyingeneralproduceinefficiencyinspecificinstances.训练有素的无能(TrainedIncapacity)Merton:BureaucraticStructure4IronCageRevisited理性化的制度神话的复杂性组织对制度神话的遵从组织效率合法性和资源生存制度化组织努力遵众生产的仪式性规则中，技术活动和效率要求就会产生冲突和不协调。一个病人必须由医生按照人们接受的医疗程序进行治疗，而是否受到有效的治疗则是次要的；大学必须保留适当的院系专业，而不管是否能招到学生IronCageRevisited理性化的制度神话的复杂5Possiblewayout加强政治控制打破铁的牢笼职业道德客户权力Possiblewayout加强政治控制6激励强度激励强度7MPA公共管理学第三讲评估8ReinventingGovernmentIfyoudon’tmeasureresults,youcan’ttellsuccessfromfailure.Ifyoucan’tseesuccess,youcan’trewardit.Ifyoucan’trewardsuccess,you’reprobablyrewardingfailure.Ifyoucan’tseesuccess,youcan’tlearnfromit.Ifyoucan’trecognizefailure,youcan’tcorrectit.Ifyoucandemonstrateresults,youcanwinpublicsupport.ReinventingGovernmentDavidOsborneandTedGaeblerReinventingGovernmentIfyoud评估公共管理对“效率”的关注为什么要进行绩效考评？绩效考评体系的设计与开发绩效考评在中国的发展评估公共管理对“效率”的关注10“如果说人们把一个词与管理联系得最为紧密的话，那么这个词就是效率。事实上，科学管理运动……可以称为效率管理。……正是人们对效率的渴望导致了近代管理思想的诞生”邓肯行政学研究的目标在于……尽可能高的效率威尔逊效率－公共行政研究的共同主题“如果说人们把一个词与管理联系得最为紧密的话，那么这个词就是

投入：组织可用的财务、人力和其他资源产出：组织生产的实际产品或服务结果：组织希望实现的长远目标创建高绩效组织效率指的是投入和产出之间的关系，特别是单位投入的产出此外，我们还希望了解：生产率、工作量、成本－效果、客户满意度、服务质量等投入：组织可用的财务、人力和其他资源产出：组织生产的实际绩效考评1．绩效是多元的。绩效并不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，绩效不仅有数量的规定性，而且也有质的规定性。绩效考评1．绩效是多元的。绩效并不等于产出本身，也不等于任务13需求最终产物effect中间产物outcome目标输入input行动activity输出output社会－经济问题组织或程序relevanceefficiencyeffectiveness效用和可持续性source:波利特、鲍克尔特：公共管理改革－－比较分析需求最终产物中间产物目标输入行动输出社会－经济组织或程序re142.绩效是多维的。包括经济绩效，也包括其它维度（平衡记分卡）2.绩效是多维的。包括经济绩效，也包括其它维度（平衡记分卡）15创新发展维度（学习与成长）学习型组织建设治理、制度创新职能行使维度（财务）各部门工作类绩效： 重点工作

常规工作

临时性工作管理运行维度（内部流程）执行ISO9000质量管理体系情况服务对象维度（顾客）政府外部顾客：相关组织满意度企业满意度公众满意度平衡计分卡BSC创新发展维度（学习与成长）学习型组织建设治理、制度创新职能行163．绩效包括组织整体绩效或部门绩效、项目绩效、个人绩效。3．绩效包括组织整体绩效或部门绩效、项目绩效、个人绩效。17三、构建系统化的绩效指标体系分解： 组织目标→部门目标→个人目标汇聚： 个人绩效→部门绩效→组织绩效组织绩效部门绩效个人绩效绩效考核系统三、构建系统化的绩效指标体系分解： 组织目标→184．从绩效形成的过程来看，绩效具有一定的周期，具有从投入——到获得中期结果——再获得最终结果的周期性发展过程；时间对绩效形成具有影响作用。4．从绩效形成的过程来看，绩效具有一定的周期，具有从投入——19Aprogram’sintendedresults,oritsoutcomes,occur“outthere”inthecommunity,withinatargetedareaor

targetpopulation,oracrossthenationorstateorlocaljurisdictiongenerally,butnotinsidetheprogramitselfortheagencyororganizationalunitthatoperatesit.resourceProgramactivitiesoutputsInitialoutcomesIntermediateoutcomesLonger-termoutcomesCases,customersAprogram’sintendedresults,20绩效考评可以帮助我们进行——监测和报告战略规划预算和财政管理项目管理绩效管理质量改进合同管理外部标杆与公众的沟通绩效考评可以帮助我们进行——监测和报告21绩效考评系统的设计与开发确保管理者的认同预期使用者、为系统维持提供资源的人外部利益相关者：如客户、专家和倡议者组织考评系统开发过程正式确定对系统开始负全部责任的个人或团队将要运用的设计和执行过程识别在该过程中会被卷入的个人或工作小组确立考评系统的目的和参数Purposeisbestthoughtofintermsofutilization.

谁是这个系统的预期使用者？他们需要从系统中获得哪些信息？Parametersarethoughtofintermsofscopeandconstraints.考评的范围？考评系统发生预期作用的限制资源是什么？Source:externalmandate—legislation,higherlevelsofgovernment;orworkcloselywiththemanagers绩效考评系统的设计与开发确保管理者的认同绩效考评系统的设计与开发确定工作结果和其他绩效标准考评系统所要监控的绩效标准是什么？希望达到什么结果？Reviewprogramplans,priorresearch,workwithmanagersandprogramdeliverystaff,clientsorotherexternalstakeholders定义、评价和选择评估指标Theheartoftheperformancemeasurementprocess指标来源：Priorresearch,otherperformancemeasurementsystem;goals,objectives,andstandards;logicalextensionofthedefinitionofwhatconstitutesstrongperformanceforaparticularprogram开发数据收集程序数据来源：records,operatingdata,existingMIS,directobservation,test,clinicalexamination,survey,etc.Collectingoriginaldataspecificallyforthepurposesofperformancemeasurement提供数据收集的质量保障Theintendeduserswillonlyusetheperformancemeasurementsystemsonlyiftheyhavefaithinthereliabilityofthedata.绩效考评系统的设计与开发确定工作结果和其他绩效标准23绩效评估考评系统的设计与开发Specifythesystemdesign确定报告的频率和渠道决定分析和报告的形式Presentthedatainthemostintelligibleandmeaningfulmanner.开发计算机操作软件分配好维持系统正常运转的责任进行系统测试全面实施系统运用、评价和修改系统绩效评估考评系统的设计与开发Specifythesyst绩效考评的局限性绩效考评系统的目的是通过影响决策来改进绩效，但是它们并不能完全控制决策。并非所有机构或项目都同样适用于绩效考评。目标转换问题绩效考评的成本绩效考评的局限性绩效考评系统的目的是通过影响决策来改进绩效，25LogicModel

LinkingResourcestoResultsDriversUltimateOutcomesIntermediateOutcomesImmediateOutcomesOutputsActivitiesInputs$$EmployeesITtoolsEquipmentFacilitiesAuthoritiesProductsandservicesdeliveredChangesinbehaviorofsystemorindividualsSocietalimpactExternalcausesProcessesMethodsImpactonrecipientTechnicalqualityLogicModel

LinkingResources26MPA公共管理学第三讲评估27MPA公共管理学第三讲评估28MPA公共管理学第三讲评估29空中交通控制Resource专业控制员、观察塔计算机和通迅系统Programactivities观察、沟通、指导、建议Outputs在机场、终点站飞行途中所处理的飞行段数Initialoutcomes保证飞机之间有足够的空间IntermediateoutcomesLonger-termoutcomesCases,customers飞行员出现在管辖范围内的商用航线、军用和通用航线Mission通过在起飞、着陆和飞行操作中强制执行安全标准，避免飞机之间在空中或地面碰撞避免碰撞，完成安全飞行避免由于飞行碰撞产生人员伤亡及财产损失空中交通控制ResourceProgramactiviti30职业康复资源工作活动产出最初结果中间结果长期结果康复咨询师支持人员培训和支持资金咨询和引导职位培训装备供应雇主和工作发展安置帮助在岗评估前来咨询的人完成的培训工作确定的合适工作安排的面试访问行程评估和推荐ClientspreparedforviableoccupationClientapplyforjobsClientadjusttojobsClientsplacedinsuitablejobsClientsSuccessfullyemployed提供的假肢等职业康复资源工作活动产出最初结果中间结果长期结果康复咨询师支31精神疾病治疗中心Mission向那些由于精神方面的疾病或滥用或依赖药品而导致代谢失调的人提供有效和安全的治疗医学诊断和处理精神诊断药物治疗管理危机干预个案管理个体和群体治疗医学和护理诊断生理检查解毒精神诊断教育方案治疗酗酒者互戒会议转诊和安置释放药品滥用者被稳定下来病人作出负责任的决策精神病人通过药物治疗稳定下来病人参与长期或短期治疗病人回复到正常行为病人长期戒绝滥用药品病人继续进行恰当的药物治疗病人重新正常工作、家庭和社会生活对特别照顾的需求减少ProgramactivitiesoutputsInitialoutcomesIntermediateoutcomesLong-termoutcomes精神疾病治疗中心Mission医学诊断和处理医学和护理诊断药32绩效考评在中国的发展（一）与目标管理责任制相结合（二）以提高公民满意度为目的（三）专业职能部门评估（四）以效能监察为主要内容（五）“第三方”专业评估机构评估（六）引入通用模型评估绩效考评在中国的发展（一）与目标管理责任制相结合33我国地方政府绩效管理的主要模式青岛模式：目标绩效管理珠海模式：万人评政府甘肃模式：第三方评价思明模式：绩效型政府M1M2M4M3目标管理与督查工作、干部人事制度改革相结合；传统单一型的督查→复合型的督查；传统的封闭式的“决策—执行”→开放式的“民主决策—督促检查—考绩评人”模式；督事、评绩、考人、查纪四位一体。点评M1政府主导的民意测验，主要适用于公众从宏观上对政府工作的总体情况进行评测；适用于对某一个部门或某一项具体工作的服务质量进行评价。江苏省南京市、辽宁省沈阳市、河北省邯郸市等地开展的“万人评政府”活动都与珠海模式具有相同的本质内容。点评M2以提高政府能力为中心的自我评价模式，适用于政府内部的业务测评和干部考核，服务于“绩效型政府”建设。委托厦门大学开发的评估软件，改变了过去经验型、手工型、单一主体评估的方式，采用了现代化、多元化的评估主体（综合评估组织、直管领导、投诉中心，还有公民、被评估对象等等）点评M3基于顾客满意度的第三方政府绩效评价；形成了政府与社会的沟通机制、社会对政府工作的促进机制以及政府战略方针政策落实的推动机制，是现代公共治理的一种有效形式。北京市有的区（县）政府委托国内著名咨询机构——零点研究咨询集团开展的政务环境绩效评估，也属于这一类。点评M4我国地方政府绩效管理的主要模式青岛模式：珠海模式：甘肃模式：34存在的主要问题1．缺乏评估主体的制度建构。2．评估的维度不平衡片面地将经济业绩等同于政绩,助长了政府部门及其领导者把政府部门的主要精力放在见效快、表面化程度高的行政事务上，不考虑经济效益和社会效益，挥霍公共财政，刻意制造政绩工程将公众的满意度评估等同于政府绩效考评的全部绩效考评与政府职能和岗位职责脱节存在的主要问题1．缺乏评估主体的制度建构。35存在的主要问题（续）3.评估方式上，大多采取“运动式”、“评比式”、“突击式”，忽视了时间因素对绩效评估的影响，忽视了政府绩效的持续性评估。4．绩效考评的应用上，不是把绩效考评作为提高行政能力、规范行政行为和进行激励的有效措施，而是作为消极防御、事后监督与制裁的手段。5.注重个人评估，而忽视组织评估。存在的主要问题（续）3.评估方式上，大多采取“运动式”、“36第三讲决策、执行与评估MPA双证班第三讲决策、执行与评估MPA双证班Bureaucracy(MaxWeber)Specializeddivisionoflabor组织内每个单位、职员有固定的职务分配，明确每一个人的权力和责任。根据严格的分工制度，所雇用的职员须具熟练的专门技术。Hierarchyofauthority“所有岗位的组织遵循等级制度原则，每个职员都受到高一级的职员的控制和监督。”WrittenRulesofConduct官僚制的组织活动是“由一些固定不变的抽象规则体系来控制的，这个体系包括了在各种特定情形中对规则的应用。”法律和规章制度是组织的最高权威，任何组织成员在任何情况下都要严格遵守。处理事务一切须按法规所定的条文范围引用，不得渗入个人因素，用以维持统一的标准。Impersonality“理想的官员要以严格排除私人感情的精神去处理公务，没有憎恨和热爱，也因此不受感情的影响。”官僚制要求职员公私分明，从公务中排除爱、恨等各种个人的感情，尤其是那些非理性的、难以预测的感情，是保证公平和效率的前提条件。Promotionbasedonachievement组织的用人是根据人员的专业技能、资历，不得任意解雇，升迁按个人的工作成就而定，薪资给付也按照人员的地位和年资，透过绩效管理审核。Bureaucracy(MaxWeber)Special38Ironcage理性秩序已经成为囚禁人性的铁笼（Weber,1952）科层制是理性精神在组织中的表现形式，它作为控制人的手段是如此有效和强有力，一旦建立，科层化的势头就不可改变了（Weber,1968）Ironcage理性秩序已经成为囚禁人性的铁笼（Webe39Merton:BureaucraticStructureandPersonality"(1957)目标错置(Displacementofgoals)(1)Aneffectivebureaucracydemandsstrictdevotiontoregulations.(2)leadstotheirtransformationintoabsolutes;theyarenolongerconceivedasrelativetoasetofpurposes.(3)Thisinterfereswithreadyadaptationunderspecialconditionsnotclearlyenvisagedbythosewhodrewupthegeneralrules.(4)Thus,theveryelementswhichconducetowardefficiencyingeneralproduceinefficiencyinspecificinstances.训练有素的无能(TrainedIncapacity)Merton:BureaucraticStructure40IronCageRevisited理性化的制度神话的复杂性组织对制度神话的遵从组织效率合法性和资源生存制度化组织努力遵众生产的仪式性规则中，技术活动和效率要求就会产生冲突和不协调。一个病人必须由医生按照人们接受的医疗程序进行治疗，而是否受到有效的治疗则是次要的；大学必须保留适当的院系专业，而不管是否能招到学生IronCageRevisited理性化的制度神话的复杂41Possiblewayout加强政治控制打破铁的牢笼职业道德客户权力Possiblewayout加强政治控制42激励强度激励强度43MPA公共管理学第三讲评估44ReinventingGovernmentIfyoudon’tmeasureresults,youcan’ttellsuccessfromfailure.Ifyoucan’tseesuccess,youcan’trewardit.Ifyoucan’trewardsuccess,you’reprobablyrewardingfailure.Ifyoucan’tseesuccess,youcan’tlearnfromit.Ifyoucan’trecognizefailure,youcan’tcorrectit.Ifyoucandemonstrateresults,youcanwinpublicsupport.ReinventingGovernmentDavidOsborneandTedGaeblerReinventingGovernmentIfyoud评估公共管理对“效率”的关注为什么要进行绩效考评？绩效考评体系的设计与开发绩效考评在中国的发展评估公共管理对“效率”的关注46“如果说人们把一个词与管理联系得最为紧密的话，那么这个词就是效率。事实上，科学管理运动……可以称为效率管理。……正是人们对效率的渴望导致了近代管理思想的诞生”邓肯行政学研究的目标在于……尽可能高的效率威尔逊效率－公共行政研究的共同主题“如果说人们把一个词与管理联系得最为紧密的话，那么这个词就是

投入：组织可用的财务、人力和其他资源产出：组织生产的实际产品或服务结果：组织希望实现的长远目标创建高绩效组织效率指的是投入和产出之间的关系，特别是单位投入的产出此外，我们还希望了解：生产率、工作量、成本－效果、客户满意度、服务质量等投入：组织可用的财务、人力和其他资源产出：组织生产的实际绩效考评1．绩效是多元的。绩效并不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，绩效不仅有数量的规定性，而且也有质的规定性。绩效考评1．绩效是多元的。绩效并不等于产出本身，也不等于任务49需求最终产物effect中间产物outcome目标输入input行动activity输出output社会－经济问题组织或程序relevanceefficiencyeffectiveness效用和可持续性source:波利特、鲍克尔特：公共管理改革－－比较分析需求最终产物中间产物目标输入行动输出社会－经济组织或程序re502.绩效是多维的。包括经济绩效，也包括其它维度（平衡记分卡）2.绩效是多维的。包括经济绩效，也包括其它维度（平衡记分卡）51创新发展维度（学习与成长）学习型组织建设治理、制度创新职能行使维度（财务）各部门工作类绩效： 重点工作

常规工作

临时性工作管理运行维度（内部流程）执行ISO9000质量管理体系情况服务对象维度（顾客）政府外部顾客：相关组织满意度企业满意度公众满意度平衡计分卡BSC创新发展维度（学习与成长）学习型组织建设治理、制度创新职能行523．绩效包括组织整体绩效或部门绩效、项目绩效、个人绩效。3．绩效包括组织整体绩效或部门绩效、项目绩效、个人绩效。53三、构建系统化的绩效指标体系分解： 组织目标→部门目标→个人目标汇聚： 个人绩效→部门绩效→组织绩效组织绩效部门绩效个人绩效绩效考核系统三、构建系统化的绩效指标体系分解： 组织目标→544．从绩效形成的过程来看，绩效具有一定的周期，具有从投入——到获得中期结果——再获得最终结果的周期性发展过程；时间对绩效形成具有影响作用。4．从绩效形成的过程来看，绩效具有一定的周期，具有从投入——55Aprogram’sintendedresults,oritsoutcomes,occur“outthere”inthecommunity,withinatargetedareaor

targetpopulation,oracrossthenationorstateorlocaljurisdictiongenerally,butnotinsidetheprogramitselfortheagencyororganizationalunitthatoperatesit.resourceProgramactivitiesoutputsInitialoutcomesIntermediateoutcomesLonger-termoutcomesCases,customersAprogram’sintendedresults,56绩效考评可以帮助我们进行——监测和报告战略规划预算和财政管理项目管理绩效管理质量改进合同管理外部标杆与公众的沟通绩效考评可以帮助我们进行——监测和报告57绩效考评系统的设计与开发确保管理者的认同预期使用者、为系统维持提供资源的人外部利益相关者：如客户、专家和倡议者组织考评系统开发过程正式确定对系统开始负全部责任的个人或团队将要运用的设计和执行过程识别在该过程中会被卷入的个人或工作小组确立考评系统的目的和参数Purposeisbestthoughtofintermsofutilization.

谁是这个系统的预期使用者？他们需要从系统中获得哪些信息？Parametersarethoughtofintermsofscopeandconstraints.考评的范围？考评系统发生预期作用的限制资源是什么？Source:externalmandate—legislation,higherlevelsofgovernment;orworkcloselywiththemanagers绩效考评系统的设计与开发确保管理者的认同绩效考评系统的设计与开发确定工作结果和其他绩效标准考评系统所要监控的绩效标准是什么？希望达到什么结果？Reviewprogramplans,priorresearch,workwithmanagersandprogramdeliverystaff,clientsorotherexternalstakeholders定义、评价和选择评估指标Theheartoftheperformancemeasurementprocess指标来源：Priorresearch,otherperformancemeasurementsystem;goals,objectives,andstandards;logicalextensionofthedefinitionofwhatconstitutesstrongperformanceforaparticularprogram开发数据收集程序数据来源：records,operatingdata,existingMIS,directobservation,test,clinicalexamination,survey,etc.Collectingoriginaldataspecificallyforthepurposesofperformancemeasurement提供数据收集的质量保障Theintendeduserswillonlyusetheperformancemeasurementsystemsonlyiftheyhavefaithinthereliabilityofthedata.绩效考评系统的设计与开发确定工作结果和其他绩效标准59绩效评估考评系统的设计与开发Specifythesystemdesign确定报告的频率和渠道决定分析和报告的形式Presentthedatainthemostintelligibleandmeaningfulmanner.开发计算机操作软件分配好维持系统正常运转的责任进行系统测试全面实施系统运用、评价和修改系统绩效评估考评系统的设计与开发Specifythesyst绩效考评的局限性绩效考评系统的目的是通过影响决策来改进绩效，但是它们并不能完全控制决策。并非所有机构或项目都同样适用于绩效考评。目标转换问题绩效考评的成本绩效考评的局限性绩效考评系统的目的是通过影响决策来改进绩效，61LogicModel

LinkingResourcestoResultsDriversUltimateOutcomesIntermediateOutcomesImmediateOutcomesOutputsActivitiesInputs$$EmployeesITtoolsEquipmentFacilitiesAuthoritiesProductsandservicesdeliveredChangesinbehaviorofsystemorindividualsSocietalimpactExternalcausesProcessesMethodsImpactonrecipientTechnicalqualityLogicModel

LinkingResources62MPA公共管理学第三讲评估63MPA公共管理学第三讲评估64MPA公共管理学第三讲评估65空中交通控制Resource专业控制员、观察塔计算机和通迅系统Programactivities观察、沟通、指导、建议Outputs在机场、终点站飞行途中所处理的飞行段数Initialoutcomes保证飞机之间有足够的空间IntermediateoutcomesLonger-termoutcomesCases,customers飞行员出现在管辖范围内的商用航线、军用和通用航线Mission通过在起飞、着陆和飞行操作中强制执行安全标准，避免飞机之间在空中或地面碰撞避免碰撞，完成安全飞行避免由于飞行碰撞产生人员伤亡及财产损失空中交通控制ResourceProgramactiviti66职业康复资源工作活动产出最初结果中间结果长期结果康复咨询师支持人员培训和支持资金咨询和引导职位培训装备供应雇主和工作发展安置帮助在岗评估前来咨询的人完成的培训工作确定的合适工作安排的面试访问行程评估和推荐ClientspreparedforviableoccupationClientapplyforjobsClientadjusttojobsClientsplacedinsuitablejobsClients