软件开发项目管理制度

软件开发项目管理制度目的和适用范围为规范公司自有软件研发的管理工作，特制定软件项目的立项、开发、测试、发布、备份及软件发布后问题跟踪与处理、设计更改及升级的管理制度，最大限度满足用户的需求。本标准适用于XX股份有限公司（以下简称公司）软件开发项目的管理与控制。涉及的相关部门公司所有部门职责与管理控制3.1职责参见《设计和开发控制程序》中相关条款。3.2管理控制软件开发项目分类与立项管理分类软件开发项目分类（1） 软件产品项目：公司或部门提出的，可以作为公司独立产品或配套产品的软件开发项目；（2） 内部管理软件项目：公司或部门提出的，仅限于公司内部管理应用的管理软件项目；（3） 内部工具软件项目：公司或部门提出的，仅限于公司内部生产调试使用的各种工具软件项目。软件项目管理分类软件项目管理分为正式立项管理与设计更改管理。正式立项管理软件开发需求之前没有相同的正式软件产品，或者软件在功能和结构上与原有软件相比有较大改变，能够作为一个独立的应用软件，均可作为软件开发项目进行正式立项，并按3.3.2进行软件立项管理。设计更改管理如果需求部门需求的软件与当前已发布的软件功能有差异需要更改或升级时，由项目组按照需求部门要求进行设计更改，并按3.3.3进行软件设计更改管理。3.3软件项目各阶段管理软件项目开发管理过程划分为需求分析阶段、立项阶段、设计编码与测试阶段、软件发布与实施阶段、项目验收阶段。3.3.1各阶段工作内容及形成表单

项目阶段工作内容参与部门形成表单需求分析需求阶段需求部门对预开发软件及其匹配硬件产品的目标客户、市场情况、功能需求、网络环境、政策法规、竞争对手、产品价格、预计销售情况等内容进行市场调研，提交《软件开发项目建议书》至技术管理部。技术管理部征求软件开发部门意见，如果建议书内容合理可行，则进入立项阶段。需求部门《软件开发项目建议书》立项阶段立项方案评审*确定项目负责人及项目组成员，明确软件开发计划，项目负责人组织编写《软件开发项目立项单》和《软件开发需求报告》，确定软件开发及运行的环境、实现功能、业务及数据要求，设计方案及技术指标等内容。*针对立项单和《软件开发需求报告》的内容，技术管理部组织评审组实施立项方案评审。技术管理部各开发部需求部门《软件开发项目立项单》《设计开发评审报告》《软件开发需求报告》设计编码及测试软件设计*项目负责人按照《软件开发项目立项单》和《软件开发需求报告》中的要求进行任务分解，并落实项目组成员任务计划完成的工期，形成《软件项目任务分解计划书》，实施软件设计开发。*与软件配套使用的硬件产品或设备的开发管理流程及技术文件要求按照《产品开发项目管理制度》及《技术文件管理制度》要求执行各开发部相关部门《软件项目任务分解计划书》参见《产品开发项目管理制度》及《技术文件管理制度》中相关条款软件测试*测试过程管理按照3.3.4.1软件测试及发布流程规定执行。*与软件配套使用的硬件产品或设备的测试流程及管理要求按照《产品开发项目管理制度》及《技术文件管理制度》要求执行各开发部测试组相关部门《测试任务书》《软件测试报告》《问题处理记录》

软件发布软件或程序发布*软件发布过程管理按照3.3.4.1软件测试及发布流程规定执行。*如涉及与软件配套硬件产品或设备程序或硬件升级的，相关开发部门按照《产品开发项目管理制度》及《技术文件管理制度》的要求同时下发《软件版本执行通知单》、《软件更改通知单》或《技术更改通知单》至产业中心及相关部门。各开发部测试部相关部门《软件发布通知单》《软件版本执行通知单》《软件更改通知单》《技术更改通知单》《软件安装和使用说明书》或《软件系统使用培训记录》《版本变更记录》项目验收项目开发完成后，由技术管理部资料管理员进行VSS备份检查，检查合格后技术管理部提交财务中心财务部对项目研发费用进行核算，审核通过后项目验收完成技术管理部各开发部财务中心《项目完成验收单》软件设计更改见“3.3.3软件设计更改管理”中相关条款需求部门技术管理部各开发部测试部相关部门《软件设计更改申请单》《软件升级通知单》项目更改参见《产品开发项目管理制度》中相关条款。技术管理部各开发部需求部门测试部相关部门《项目更改通知单》项目暂停项目开发过程中，由于安排新的工作任务或其他原因，项目需要暂停开发的，由项目负责人提交《项目暂停申请单》至技术管理部，研发中心总经理批准后交由项目管理员备档并调整项目计划。技术管理部各开发部《项目暂停申请单》项目终止产品研发过程中，如果需求部门或市场有新的开发要求，且当前已研发或正在研发的软件已不能满足市场的要求，需求部门需提交《项目终止申请单》至技术管理部，终止正在进行中的项目。项目终止基本流程参见《产品开发项目管理制度》中的相关条款。需求部门技术管理部财务中心相关部门《项目终止申请单》《项目终止通知单》

3.3.2软件开发项目管理流程标题软件开发项目管理流程组织单元管理控制需求部门技术管理部软件开发部门硬件开发部门需求部门根据市场或部门需求及调研信息提交《软件开发项目建议书》至技术管理部组织需求部门及所涉及的项目组对项目需求进行评估，汇总技术方案及可行性等意见，上报研发中心经理审批丿►是否开发?NoYes项目负责人组织填写《软件开发项目立项单》和《软件开发需求报告》—结束No对外发布①样机开发软件开发NoNo样机测试软件测试No联机测试Yes审核程序发布同意验收?验收立项万案评审YesNoYesYes使用反馈No3.3.2软件开发项目管理流程标题软件开发项目管理流程组织单元管理控制需求部门技术管理部软件开发部门硬件开发部门需求部门根据市场或部门需求及调研信息提交《软件开发项目建议书》至技术管理部组织需求部门及所涉及的项目组对项目需求进行评估，汇总技术方案及可行性等意见，上报研发中心经理审批丿►是否开发?NoYes项目负责人组织填写《软件开发项目立项单》和《软件开发需求报告》—结束No对外发布①样机开发软件开发NoNo样机测试软件测试No联机测试Yes审核程序发布同意验收?验收立项万案评审YesNoYesYes使用反馈No注：1.软件所匹配的机型或硬件设备的开发及管理控制程序，按照《产品开发项目管理制度》执行。2•涉及到技术文件及技术改动要求按照《技术文件管理制度》要求执行。3.3.3软件设计更改管理3.3.3.1.软件设计更改分类软件设计更改可分为两个类型：软件升级需求和软件缺陷修改。

a） 软件升级需求是指根据业务部门的需求，对软件进行功能完善和适应性维护。b） 软件缺陷修改指对一些软件功能或使用上的问题所进行设计修改，这些问题一般是由于软件设计和实现上的缺陷而引发的。3.3.3.2.软件设计更改流程软件设计更改工作以任务形式由需求部门和项目组协作完成。更改过程分为四个阶段：任务提交和接收、任务实现、任务测试、软件发布上线。需求部门提出的软件升级需求按以下流程进行：标题软件设计更改基本流程（软件升级需求）组织单元管理控制需求部门技术管理部项目组测试组需求部门提出软件更改需求，并将变更需求汇总整理成《软件设计更改申请单》提交至技术管理部技术管理部汇总项目组意见，上报研发中心经理审批审核No项目负责人按照要求组织实施软件需求变更，将需求提交至相关开发人员，完成软件升级开发。测试组对软件程序变更进行测试，并出具《软件测试报告》，由测试负责人和项目负责人签字后确认通过标题软件设计更改基本流程（软件升级需求）组织单元管理控制需求部门技术管理部项目组测试组需求部门提出软件更改需求，并将变更需求汇总整理成《软件设计更改申请单》提交至技术管理部技术管理部汇总项目组意见，上报研发中心经理审批审核No项目负责人按照要求组织实施软件需求变更，将需求提交至相关开发人员，完成软件升级开发。测试组对软件程序变更进行测试，并出具《软件测试报告》，由测试负责人和项目负责人签字后确认通过软件发布测试组确定软件发布版本，修订《软件安装及使用说明书》，并下发《软件升级通知单》及相应程序至需求部门及相关部门软件发布注：如果软件设计更改涉及配套硬件产品或设备的更改时，则需要把《软件设计更改申请单》和硬件产品立项材料一起存档。软件缺陷修改按照以下流程进行：软件项目的外反馈由需求部门负责汇总软件运行过程中所发现的软件缺陷和问题，形成《问题处理记录》上报研发中心项目专管员，由项目专管员协调项目组予以解决。对于问题处理专责人员不能处理的问

题，应立即通知项目负责人进行处理。当确定发生的问题属紧急问题时，或者虽属于一般问题，但难以解决时，应及时向上级主管上报，并通知相关负责人。技术管理部项目管理员跟踪项目问题处理解决全过程，及时跟进，确保所有问题得到妥善解决和记录。问题处理人员在问题处理过程中应做好记录，在《问题处理记录》中填写问题性质、问题处理人员、问题处理所需资源、问题处理办法、问题处理结果等内容。问题解决后《问题处理记录》由项目专管员存档。3.3.4软件测试及发布管理3.3.4.1软件测试及发布流程1.软件产品项目测试及发布流程标题软件产品项目测试及发布流程组织单元项目组测试组管理控制项目组按照立项要求或设计更改要求解决测试中出现的问题、BUG等。测试组接收测试任务，搭建软件测试环境，并制定软件测试计划和测试方法。软件开发完成后，项目组提交《测试任务书》至测试组测试人员获取可测试版本后，按照测试计划及测试方法实施软件测试，并出具《软件测试报告》，将测试结果反馈给项目组。No题，应立即通知项目负责人进行处理。当确定发生的问题属紧急问题时，或者虽属于一般问题，但难以解决时，应及时向上级主管上报，并通知相关负责人。技术管理部项目管理员跟踪项目问题处理解决全过程，及时跟进，确保所有问题得到妥善解决和记录。问题处理人员在问题处理过程中应做好记录，在《问题处理记录》中填写问题性质、问题处理人员、问题处理所需资源、问题处理办法、问题处理结果等内容。问题解决后《问题处理记录》由项目专管员存档。3.3.4软件测试及发布管理3.3.4.1软件测试及发布流程1.软件产品项目测试及发布流程标题软件产品项目测试及发布流程组织单元项目组测试组管理控制项目组按照立项要求或设计更改要求解决测试中出现的问题、BUG等。测试组接收测试任务，搭建软件测试环境，并制定软件测试计划和测试方法。软件开发完成后，项目组提交《测试任务书》至测试组测试人员获取可测试版本后，按照测试计划及测试方法实施软件测试，并出具《软件测试报告》，将测试结果反馈给项目组。No测试通过?Yes测试组下发《软件发布通知单》/《软件升级通知单》及相关技术资料至营销中心或需求部门、vss管理员及相关部门。测试组和项目负责人确定软件下发版本号；测试组组织编写《软件安装及使用说明书》并备份程序及相关技术资料至vss服务器测试组撰写《测试报告》，测试负责人及项目负责人签字确认后通过。VSS管理员按照《软件发布通知单》/《软件升级通知单》中的内容及要求，为需求部门及相关部门开通软件程序及相关技术资料的下载权限。软件产品项目由营销中心负责软件程序的对外发布。软件发布时，《软件安装及使用说明书》应与《软件发布通知单》/《软件升级通知单》及《版本变更记录》一起下发。公司内部管理或工具类软件由项目组负责软件程序对内发布。软件发布前，如果无《软件安装及使用说明书》，需要项目组给使用部门进行使用前培训，且《软件系统使用培训记录》交于项目专管员进行存档。软件下发要求

软件安装及使用说明书》应详细介绍安装软件对运行环境的要求，安装软件的定义和内容，在客户端、服务器端及中间件的具体安装步骤，安装后的软件配置等。《软件安装及使用说明书》还应包括软件各项功能的使用流程、操作步骤、相应业务介绍、特殊提示和注意事项等方面的内容，在需要时还应举例说明。软件管理类项目或软件工具类项目测试及发布流程标题软件管理类或工具类项目测试及发布流程组织单元管理控制项目组项目组修改问题直至满足要求。《软件测试报需求部门（使用部门）使用部门试运行过程中配合软件项目组共同完成使用部门将测试结果反馈给项目组。No测试通过?Yes软件开发完成后，由项目负责人指定人员组织对软件使用部门相关人员进行培训，并做好《软件系统使用培训记录》。项目组成员下发《软件发布通知单》/《软件升级通知单》至需求部门及相关部门，同时备份程序及相关技术资料至vss服务器。告》项目负责人确定软件下发版本号；由项目组成员编写《软件安装和使用说明书》并下发给使用部门或者对使用部门进行培训，形成《软件系统使用培训记录》标题软件管理类或工具类项目测试及发布流程组织单元管理控制项目组项目组修改问题直至满足要求。《软件测试报需求部门（使用部门）使用部门试运行过程中配合软件项目组共同完成使用部门将测试结果反馈给项目组。No测试通过?Yes软件开发完成后，由项目负责人指定人员组织对软件使用部门相关人员进行培训，并做好《软件系统使用培训记录》。项目组成员下发《软件发布通知单》/《软件升级通知单》至需求部门及相关部门，同时备份程序及相关技术资料至vss服务器。告》项目负责人确定软件下发版本号；由项目组成员编写《软件安装和使用说明书》并下发给使用部门或者对使用部门进行培训，形成《软件系统使用培训记录》VSS管理员按照《软件发布通知单》/《软件升级通知单》中的内容及要求，为需求部门开通软件程序及相关技术资料的下载权限。3.3.5项目评审管理评审组人员组成、评审组职责及项目评审形式要求见《产品开发项目管理制度》中相关规定项目评审内容及表单记录

评审类型评审内容评审时需提交的资料提供文件部门记录文件立项方案评审立项单内容设计方案合理性《软件开发项目立项单》《软件开发需求报告》需求部门各开发部测试部《设计开发评审报告〉:项目验收对设计输入和输出对照检查。对项目进行验收论证。1.技术总结报告及对各部门提出问题的回复各开发部《设计开发评审报告〉:《项目完成验收单》2.《软件测试报告》及问题说明（包括软件及与其匹配硬件产品或设备的测试结果）测试部需求部门3•项目文档成套性审核4•软件发布通知单/软件升级通知单。技术管理部各开发部5.涉及与其配套硬件产品或设备的评审资料要求及文件，见《产品开发项目管理制度》中相关规定技术管理部各开发部3.3.6编号规则3.3.6.1项目编号规则按照QJ/JL09401—2014《产品及项目编号方法》的规定执行3.3.6.2表单编号规则按照QJ/JL01805-2013《技术表单归档的编号方法》的规定执行。3.3.7软件版本管理软件版本号命名、升级规则按照QJ/JL01803—2014《技术文件编号方法》的规定执行。3.3.8备份管理按照《VSS管理制度》的规定执行。3.3.9技术文件管理4借用的文件、流程及表单4借用的文件、流程及表单4.1QG/JL170501-2013(A/0)4.2QG/JL060501-2013(A/0)4.3QG/JL060506-2013(A/0)4.4QJ/JL09401-2014《技术文件管理制度》《产品开发项目管理制度》《VSS管理制度》产品及项目编号方法》

4.6QJ/JL01803—2014《技术文件编号方法》4.7QG/JL060501-10A《项目完成验收单》4.8QG/JL060501-11A《项目终止申请单》4.9QG/JL060501-12A《项目终止通知单》4.10QG/JL060501-15A《项目暂停申请单》5形成的支持性文件、流程及表单5.1QG/JL060503-1A《软件开发项目建议书》5.2QG/JL060503-2A《软件开发需求分析报告》5.3QG/JL060503-3A《软件开发项目立项单》5.4QG/JL060503-4A《设计开发评审报告》5.5QG/JL060503-5A《测试任务书》5.6QG/JL060503-6A《软件设计更改申请单》5.7QG/JL060503-7A《软件发布通知单》5.8QG/JL060503-8A《软件升级通知单》5.9QG/JL060503-9A《软件项目文件清单》5.10QG/JL060503-10A《问题处理记录》5.11QG/JL060503-11A《软件测试报告》5.12QG/JL060503-12A《版本变更记录》5.13QG/JL060503-13A《软件项目任务分解计划书》5.14QG/JL060503-14A《软件系统使用培训记录》6附则6.1本程序自批准之日起生效，借用的文件如已换新版/次则以新版/次内容为准。6.2本制度文件由研发中心技术管理部起草和负责解释，并负责维护其适宜性和有效性6.3本文件状态：编制：代红审核：批准：编制：代红审核：批准：日期：日期：软件开发项目建议书QG/JL060503-1A期日请人请部请自"户客A7明说请/|\••他其口口口A7明说请/|\••他其口口口口软件要求功能要求硬件环境型品容>>数、号型备设商••他其见意部请备注：可附其他说明文件及材料。

软件开发需求报告QG/JL060503-2A软件名称项目编号软件涵盖范围拟定日期编号业务管理名称功能要求数据要求备注其他：编制项目负责人研发中心总经理

软件开发项目立项单QG/JL060503-3A软件名称项目编号项目专管员立项日期软件部门硬件部门立项目的和技术指标软件：硬件：研制计划项目组成员计划任务计划工作时间研发中心经理总经理批准注：可用附件说明。设计开发评审报告

QG/JL060501-4A产品名称项目编号评审类别评审主持评审日期评审记录：结论：评审组组长：项目负责人项目组成员

测试任务书QG/JL060503-5A项目名称程序版本号相关匹配程序版本号版本代码存放位置及安装包名称□需要Build □不需要Build Build负责人：软件环境硬件配置变更内容测试重点测试申请人项目负责人接收部门负责人测试开始日期测试结束日期试验结果测试负责人： 年月 日试验结论项目负责人： 年月 日备注任务书编号：申请部门：申请日期：软件设计更改申请单

QG/JL060503-6A软件名称申请人申请部门申请日期项目管理员项目编号软件部门硬件部门需求类型□软件缺陷口软件升级需求口其他：软件：硬件：研制计划项目组成员设计任务计划工作时间申请部门负责人研发中心经理

软件发布通知单QG/JL060503-7A表单流水号：下发日期：年月日编制人员：软件名称软件版本适用范围（机型、图像程序、主控程序、SD卡程序版本）功能说明（可用附件说明）软件发行方式安装注意事项其它说明审核/批准审核人（项目负责人）： 审核日期： 年 月 日技术管理部项目专管员： 审核日期： 年月日批准人（研发中心经理）： 批准日期： 年月日下发接收人（签字）执行和备档部门技术管理部

软件升级通知单QG/JL060503-8A表单流水号：下发日期：年月日软件名称升级前版本号升级后版本号适用范围（机型、图像程序、主控程序、SD卡程序版本）升级原因更改内容（可用附件说明）软件发行方式安装注意事项其它说明编制人员培训负责人审核/批准审核人（部长/副部长）： 审核日期： 年 月 日技术管理部项目专管员： 审核日期： 年 月 日批准人（研发中心经理）： 批准日期： 年 月 日下发接收人（签字）存档部门存档人日期

软件项目文件清单QG/JL060503-9A项目名称项目编号软件负责人硬件负责人项目文件序号文件名称负责部门文件交接记录时间移交接收1软件开发项目建议书营销中心2软件开发需求分析报告开发部3软件开发项目立项单开发部4设计开发评审报告技术管理部5测试任务书开发部6软件测试报告测试组/使用部门8软件安装及使用说明书测试组9软件发布通知单测试组10软件升级通知单测试组11项目完成验收单技术管理部12问题处理记录开发部13软件设计更改申请单技术管理部14版本变更记录开发部15软件项目任务分解计划书开发部16软件系统使用培训记录开发部

问题处理记录QG/JL060503-10A软件名称当前软件版本当前安装包全称服务器端： 客户端：问题反馈部门提出日期报告人联系方式软件应用场所地区： 银行：□局域网口银行办公网口银行业务网口其他：（请说明）□网点应用口现金中心应用口人民银行应用口其他：（请说明）硬件环境银行硬件环境：（如计算机或服务器数量及配置、操作软件、数据库等）设备情况我司设备：（如银行使用我公司主要产品型号及程序版本号、设备数量、联网方式等）其他设备：问题描述处理部门问题分析处理方案所需资源处理结果软件测试报告项目名称： 项目编号：报告日期 任项目负责人：程序/安装包名称编号业务管理名称测试问题描述（可附图）测试人员测试日期测试用例（由申请部门主管：软件开发部门主管：年月日版本变更记录软件名称发布形式项目名称项目编号开发部门项目来源软件项目任务分解计划书编号任务名称任务概述主要责任人项目负责人:拟订日期:申请部门主管：项目开发部门主管:年月日项目名称:软件系统使用培训记录项目编号:项目负责人：验收日期：编号业务管理名称培训内容参加培训人员讲师软件开发项目管理制度一、 总则为保障公司软件开发项目的工作能有效、有序的执行，保证项目的开发质量，维护公司及开发人员二、 组织软件开发项目的实施以软件开发项目组的形式进行，项目组中设有项目责任人（即项目经理）、项等。一般情况下，一个项目组负责一个软件项目的开发工作。对于特大型的项目可以组织多个项目组分在项目经理的统一领导组织下共同完成项目实施工作。项目组项目组项目组项目经理开发工程师测试工程师辅助人员项目组项目组项目组项目经理开发工程师测试工程师辅助人员三、 责任项目经理：全面负责项目的开发组织工作，包括需求分析、系统设计、人员分工、进度安排等。项告、系统总体设计报告、开发进度计划表、系统测试大纲等技术文档编写工作。负责开术资料文件收集等工作。开发工程师：按照项目经理的分工安排完成软件开发项目中自己所承担的开发工作。负责完成模块设安装调试及售后服务工作。测试工程师：按照项目经理的分工安排完成对开发软件的测试工作。负责完成测试方案设计、测试报册、培训教材等的编写工作。完成软件的安装调试及售后服务工作。辅助人员：按照项目经理的分工安排完成项目开发中的辅助工作，包括文档录入、资料整理等。四、流程四、流程软件开发项目应按照以下流程进行分工进行模块设计编写模块设计报告分工进行模块设计编写模块设计报告软件编程、调试整个软件开发项目可分为四个阶段：A段：设计阶段。完成系统分析、总体设计、进度计划等工作。以提交系统分析报告、系统设计报告及开B段：编程阶段。完成系统子模块设计、程序编写、组装测试等工作。以提交系统子模块设计报告、测试C段：安装阶段。完成系统安装、用户培训、手册编写等工作。