工程合同全过程风险管理讲义课件

工程合同全过程风险管理2010年8月工程合同全过程风险管理2010年8月1工程合同全过程风险管理◆一、工程项目风险的基本知识

◆二、合同与合同风险的基本知识

◆三、工程合同全过程风险与管理工程合同全过程风险管理◆一、工程项目风险的基本知识

◆二2（一）工程项目的高风险特征

◆项目周期长；区域多变；

◆项目参与方多，一次性组织；目标不一致；

◆项目采用新型技术、复杂结构。一、工程项目风险的基本知识（一）工程项目的高风险特征

◆项目周期长；区域多3大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂（一）工程项目的高风险特征大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂（一）工程4时间因素目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计阶段项目施工阶段项目竣工验收与试生产阶段项目投产运营阶段设计资金政治法律自然环境经济合同组织协调材料人员设备其他（一）工程项目的高风险特征工程项目风险的多方位理解时间因素目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计51、风险概率大；损失或收益大2、风险概率大；损失或收益小3、风险概率小；损失或收益小4、风险概率小；损失或收益大风险可能产生的损失和收益风险发生的概率（二）项目风险的影响因素一、工程项目风险的基本知识1、风险概率大；2、风险概率大；3、风险概率小；4、风险概率6

风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。1、风险回避放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。2、风险预防与风险降低（1）加强项目前期研究（2）采用替代施工方案（3）加强安全教育（4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识（5）项目管理层现场监督（6）工程索赔（三）工程项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的73、风险转移（1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价（2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商（3）购买保险转移给保险公司（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识3、风险转移（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识81、合同的作用

（1）定义工作内容

（2）分配工程风险

（3）明确激励方案二、合同与合同风险的基本知识1、合同的作用

（1）定义工作内容

（2）分配工程风险

（9

（1）风险共担原则

（2）最具控制力原则

（3）损失和收益同时承担原则

（4）诚意合作原则2、风险最优分配的基本原则二、合同与合同风险的基本知识（1）风险共担原则

（2）最具控制力原则

10权利义务义务权利业主承包商国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系二、合同与合同风险的基本知识权利义务义务权利业主承包商国际工程合同条件下业11业主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分包商国内价格竞争体系增加了合同体系风险二、合同与合同风险的基本知识业主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分12合同中业主和承包商之间的风险分配合同中业主和承包商之间的风险分配13投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工程合同全过程三、工程合同全过程风险与管理

招投标与合同谈判签订合同投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工14（二）不同合同管理模式风险

1、传统合同管理模式2、设计－建造模式（Design-Build）3、设计－采购－施工模式（EPC）4、建造－运营－移交模式（BOT）（二）不同合同管理模式风险15业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式16业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建造模式业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建173、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采购分包商3、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采18不同合同管理模式风险的比较不同合同管理模式风险的比较19不同合同管理模式承包商的利润率变化不同合同管理模式承包商的利润率变化201980年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化1980年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化2121世纪20年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化21世纪20年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化221、总价合同2、单价合同3、成本补偿合同（三）不同计价方式合同的风险1、总价合同（三）不同计价方式合同的风险23不同合同计价的风险比较不同合同计价的风险比较241、确定合同文件的优先顺序条款（a）合同协议书（如果有），（b）中标函，（c）投标函，（d）本合同专用合同条件，（e）本合同通用合同条件，（f）技术规程，（g）图纸，（h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的其它文件。（四）工程合同重要的风险条款

1、确定合同文件的优先顺序条款（四）工程合同重要的风险条款252、业主的支付义务条款3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款4、合同的索赔条款（四）工程合同重要的风险条款

2、业主的支付义务条款（四）工程合同重要的风险条款26（五）工程合同全过程风险管理

（五）工程合同全过程风险管理27（六）工程合同风险管理建议1、合作伙伴对合同风险管理的作用

（六）工程合同风险管理建议282、管理团队的重要性——增强风险控制能力日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业技术人员就占从业人员的62.5％。我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占15％。5、工程合同审查3、建立企业合同风险管理案例信息库4、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件2、管理团队的重要性——增强风险控制能力5、工程合同审查3、29合同存在的主要问题合同存在的主要问题30争端的主要原因争端的主要原因316、合同管理水平是项目管理水平的综合体现6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现32谢谢大家！谢谢大家！33演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！34工程合同全过程风险管理2010年8月工程合同全过程风险管理2010年8月35工程合同全过程风险管理◆一、工程项目风险的基本知识

◆二、合同与合同风险的基本知识

◆三、工程合同全过程风险与管理工程合同全过程风险管理◆一、工程项目风险的基本知识

◆二36（一）工程项目的高风险特征

◆项目周期长；区域多变；

◆项目参与方多，一次性组织；目标不一致；

◆项目采用新型技术、复杂结构。一、工程项目风险的基本知识（一）工程项目的高风险特征

◆项目周期长；区域多37大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂（一）工程项目的高风险特征大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂（一）工程38时间因素目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计阶段项目施工阶段项目竣工验收与试生产阶段项目投产运营阶段设计资金政治法律自然环境经济合同组织协调材料人员设备其他（一）工程项目的高风险特征工程项目风险的多方位理解时间因素目标施工HSE成本进度质量项目可行性研究阶段项目设计391、风险概率大；损失或收益大2、风险概率大；损失或收益小3、风险概率小；损失或收益小4、风险概率小；损失或收益大风险可能产生的损失和收益风险发生的概率（二）项目风险的影响因素一、工程项目风险的基本知识1、风险概率大；2、风险概率大；3、风险概率小；4、风险概率40

风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。1、风险回避放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。2、风险预防与风险降低（1）加强项目前期研究（2）采用替代施工方案（3）加强安全教育（4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识（5）项目管理层现场监督（6）工程索赔（三）工程项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的413、风险转移（1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价（2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商（3）购买保险转移给保险公司（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识3、风险转移（三）项目风险应对策略一、工程项目风险的基本知识421、合同的作用

（1）定义工作内容

（2）分配工程风险

（3）明确激励方案二、合同与合同风险的基本知识1、合同的作用

（1）定义工作内容

（2）分配工程风险

（43

（1）风险共担原则

（2）最具控制力原则

（3）损失和收益同时承担原则

（4）诚意合作原则2、风险最优分配的基本原则二、合同与合同风险的基本知识（1）风险共担原则

（2）最具控制力原则

44权利义务义务权利业主承包商国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系二、合同与合同风险的基本知识权利义务义务权利业主承包商国际工程合同条件下业45业主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分包商国内价格竞争体系增加了合同体系风险二、合同与合同风险的基本知识业主承包商1分包商分包商承包商2承包商3分包商分包商分包商分46合同中业主和承包商之间的风险分配合同中业主和承包商之间的风险分配47投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工程合同全过程三、工程合同全过程风险与管理

招投标与合同谈判签订合同投标基准日中标开工接收证书履约证书竣工时间缺陷通知期（一）工48（二）不同合同管理模式风险

1、传统合同管理模式2、设计－建造模式（Design-Build）3、设计－采购－施工模式（EPC）4、建造－运营－移交模式（BOT）（二）不同合同管理模式风险49业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式50业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建造模式业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建513、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采购分包商3、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采52不同合同管理模式风险的比较不同合同管理模式风险的比较53不同合同管理模式承包商的利润率变化不同合同管理模式承包商的利润率变化541980年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化1980年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化5521世纪20年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化21世纪20年代合同管理模式的市场份额合同模式的发展变化561、总价合同2、单价合同3、成本补偿合同（三）不同计价方式合同的风险1、总价合同（三）不同计价方式合同的风险57不同合同计价的风险比较不同合同计价的风险比较581、确定合同文件的优先顺序条款（a）合同协议书（如果有），（b）中标函，（c）投标函，（d）本合同专用合同条件，（e）本合同通用合同条件，（f）技术