监理工程师培训讲义

总监培训讲义总监理工程师管理实务什肃省建设监理协会2009年11月第一章概述一总监的概念及任职条件1总监概念总监资格总监是指具备监理工程师执业资格,由监理单位派驻现场的项目监理机构总负责总监职责负责项目施工监理的策划和组织实施，行使业主在监理合同中赋予监理单位的权利和义务，全面负责项目监理机构的监理工作。总监作用监理单位的形象大使和代言人；项目监理机构的核心和灵魂；工程建设的主要协调人。2总监任职基本条件持证应持有建设部和人事部颁发的《监理工程师资格证书》；《监理工程师注册证书》专业背景具有工程专业知识背景，有比较富的工程实践经验。身体状况年龄65周岁以下，身体健康。

二总监的能力与素质1法规体系法规层次工程建设法规体系按其立法权限不同分为5个层次：法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方规章。法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章；部门规章的效力高于地方性法规和规章。法律是指由全国人大及其常务委员会通过，并以国家主席令的形式发布的各项法律。例：中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法行政法规是指国务院依法制定，并以总理令的形式颁布的各项法规。例：建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例安全生产许可证条例部门规章是指国务院各部门制定，并以部长令的形式发布的各项规章。或有国务院有关部门联合制定并发布的各项规章。例：建设工程监理规模范围与标准建设工程监理与相关服务收费管理规定工程监理企业资质管理规定注册监理工程师管理规定实施工程建设强制性标准监督规定地方性法规是指在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，由省、自治区、直辖市人大及其常务委员会制定，并发布的各项法规。地方规章是指省、自治区、直辖市以及省会城市和经国务院批准的较大城市的人民政府，根据法律和国务院行政法规制定并发布的各项规章。2建设工程监理的法律地位“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围”-《建筑法》第30条。1997.11.1建设领域的制度改革国家把建设工程监理作为建设领域的改革制度，用法律的形式予以颁布。建设工程监理的性质国家通过法律推行的建设领域的一项带有强制性的制度。授权国家通过法律向国务院授权，使其可确定实施强制监理的工程范围。3总监的地位和作用

总监的法律地位A工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工《建设工程质量管理条例》第37条2000.1.10B由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。《建设工程监理规范》 术语GB50319-2000合同及其附件是每个建设工程的法律文件。总监承担着实现项目监理目标的全部责任。即承担合同责任，履行合同义务，执行合同条款，处理合同纠纷。受法律的约束和保护。C建设工程监理应实行总监理工程师负责制。《建设工程监理规范》 总则第1.0.4条GB50319-2000例：质量事故、安全生产事故中总监扮演的角色。协调枢纽总监代表监理单位，是委托监理合同的实际承担者。因此协调各方面关系是总监的首要工作。既要协调监理单位与建设单位之间的关系，按照监理单位的职责，还要协调各参建方之间的关系。过程控制什么是过程控制A动态控制原理设定控制目标-制定实施办法和措施-组织实施-实施过程中采集信息进行分析，以及与目标值比对找出偏差-制定措施进行纠偏-输入措施后继续采集信息进行分析，与目标值比对，继续找出偏差--制定措施继续纠偏--直至实现目标。简言之为：PDCA循环法。项目监理机构根据动态控制原理，通过编制施工监理规划，对受监工程的施工监理工作，进行一次性整体策划，过程中实施动态调整。即在施工监理规划中，确定受监工程的质量、进度、造价、施工安全等控制目标，项目监理机构工作目标；确定项目监理机构组织结构，岗位职责；确定控制质量、进度、造价、施工安全的措施；确定项目监理机构应配置的办公、检测设备等资源。施工监理实施中，依据施工监理规划的控制目标，根据施工监理过程中采集的各种信息，进行分析，找出与目标值的偏差，采取措施进行纠偏。纠正后继续实施，继续寻找与目标值的偏差，继续采取措施进行纠偏；直至实现目标值。

动态控制的基础是必须要有目标值，核心是必须不断地重复收集信息，不断地与目标值对比，不断地发现与目标值的偏差值，不断地采取措施纠偏。使施工过程始终处于受控状态。动态控制的对象，不仅针对施工单位，同样也针对建设单位，针对供货商，针对项目监理机构。使之形成一个相互交换能量，交换信息流的大系统。这时，动态控制才能够发挥作用。B信息采集黑箱理论例：混凝土浇筑案例。（发现问题，不一定知道原因。）C监理工程师的角色和职责信息采集、信息分析角色，制定监理措施角色，落实监理措施角色。总监的责权利A责权利三者关系责任是压力，权力是条件和手段，利益是动力。三者应统一。责任是总监负责制的核心，权力范围视总监的责任确定，利益形式和多少视总监的责任而定。B现实分析三者很难统一。总监素质问题；（技术水平、管理水平、组织能力、专业知识）各监理单位体制问题；（国有体制，民营体制）总监权力来源及存在问题（监理单位授权，建设单位授权，法律法规授权）资源配置问题（人力资源、办公资源）利益分配问题（监理合同价，工期延长；额外工作范围；单位分配制度）4总监应具备的能力总体应具备4种能力：组织能力；协调能力；业务技术能力，总结创新能力。岗位及职责决定了总监必须具备前述能力。协调的范围建设工程监理的范围：工地现场参建各方的关系。项目管理协调的范围：除工地现场参建各方的关系外，还应协调政府部门、金融机构、社会团体等关系。协调方式会议方式：会议是促进推动工作的重要方法和手段。措施方式：验收签认权，进入下道工序确认权，工程款支付的签字权等。调换人员权。约谈方式：约见人员交流沟通，达成共识。通报方式：月报、通知。奖惩方式：应以合同为基础。业务技术能力应坚持一专多能。总结创新能力

应坚持勤观察、勤发现、勤思考、勤总结、勤推广。5总监应具备的素质总体讲：思想素质、业务素质、身体素质。思想素质责任心、事业心、进取心、公心。业务素质较扎实的理论基础知识；富的工程实践经验；必备的法律意识。身体素质A冷静客观、成熟的判断能力；B反应灵敏，吃苦耐劳；C做事诚实可信；D敢于和有能力承担责任；E有较好的语言表达能力和文字水平。三总监的职责和任务1总监的职责详见《建设工程监理规范》 第3章第3.2.2条GB50319-2000 。案例：总监的职责总监理工程师总监理工程师领导项目监理机构工作时,必须遵守国家、行业、地方的相关法律法规、规范规程。必须按照公司的ISO9001质量管理体系的要求，技术质量管理和施工安全监理的规定实施监理。总监理工程师应接受主任工程师和总工程师对技术质量管理和施工安全监理的指导和要求。组织项目监理机构按时参加 ISO9001质量管理体系的内部审核和外部监督审核。总监理工程师应组织项目监理机构，落实项目监理机构的技术质量管理和施工安全监理目标。组织项目监理机构按照公司 ISO9001质量管理体系文件，进行质量管理活动。参加QC小组活动，编写QC成果报告，参加QC成果发布会；总监理工程师应要求和协助施工单位参加文明工地奖项、施工安全奖项和各级工程质量奖项的申报；及时收集所监理工程获得的文明工地奖项、施工安全奖项和各级工程质量奖项的证书；每年度末请建设单位填写《顾客满意度调查表》，工程竣工后请建设工程质量监督机构填写《监理业务手册》等，按时报至公司经营部。

总监理工程师或总监代表负责按季度对项目监理机构人员进行考核 .考核采用公司统一表式《监理人员季度考核表》—QB/GGJ0301-01 。并将考核结果书面报告分公司（项目部）负责人。该考核结果进入监理人员的年终考核与效益工资分配。施工监理中，发生了较大的工程质量问题，或重大的质量事故，或施工安全事故时，总监理工程师必须及时报告主任工程师、总工程师和公司经理。在主任工程师和总工程师的指导下，由总监理工程师组织实施和处理，处理完成后，将处理结果书面报总工程师备案。总监理工程师每季度末应书面总结施工监理中的技术质量管理和施工安全监理等方面的工作状况报送主任工程师。书面总结采用公司统一格式《工作过程分析表》QB/GGJ020823-01 。主任工程师应召集总监理工程师和总监代表开会找出问题，分析研究，提出解决措施，形成书面意见后报总工程师。负责项目监理机构正常业务工作，组织分部工程验收，组织单位工程预验收，组织归档监理文件的立卷装订，验收归档监理文件。接到建设主管部门检查通知后，总监理工程师应及时报告主任工程师，由主任工程师先行检查和指导。总监理工程师应按照主任工程师的检查指导意见及时整改完成，保证检查顺利通过。接到了建设主管部门的整改或处罚通知书等事项时，总监理工程师必须及时报告主任工程师和总工程师。 在主任工程师和总工程师的指导下，由总监理工程师认真组织完成整改，形成整改文件。上报公司和政府建设主管部门。总监代表可按照《建设工程监理规范》GB50319规定的权力范围以及上述职责规定，经总监理工程师授权后，行使总监理工程师的部分权力。2总监的任务计划合同管理是项目监理机构一切工作的出发点和落脚点。是纲不是目。总监应以合同管理为核心，使参建单位的一切行为和建设过程都在合同约定的范围中运行，严格履行合同的义务和责任。控制分析控制目标；制定控制计划和措施；落实控制职责，检查控制程度，提高控制质量。协调

对内协调。对外协调3总监的职业道德（略）第2章总监管理的基础一管理的基本原理管理的基本原理包括系统原理、人本原理、弹性原理、效益原理等。1系统原理系统原理包含4个内容：1定义；2案例；3系统原理要点；4系统原理的应用定义系统是由若干个相互作用和相互依赖的要素（子系统）结合而成，且有特定功能的整体。系统原理是指人们在管理时，应运用系统的观点、理论和方法，对管理对象和目标，进行充分的系统分析，以达到管理优化的目标。案例建设、设计、施工、监理、岩土助察等。系统原理要点包含整体性原理，动态性原理，开放性原理，环境适应性原理，综合性原理。整体性（全局性）原理A定义是指系统各要素之间相互关系，及要素与系统之间的关系，应以整体为主进行协调。局部服从整体，使整体效果最优。整体着眼，部分着手，统筹考虑，各方协调，整体最优。B局部与整体的关系局部与整体存在着复杂的联系和交叉效应。多数情况下，局部与整体的利益是一致的，对局部有利，对整体也有利，反之亦然。有时，对局部有利，对整体不利。此时，必须坚持局部利益服从整体利益的原则。案例：质量、进度、造价之间的关系C子系统与子系统之间的关系子系统与子系统之间，经常发生不协调，进而影响到系统（整体）的运行与效果。此时，必须统筹考虑，多方协调，寻求最佳匹配，尽力调整各子系统的运行态势，从而实现整体目标。案例：建设、施工、监理之间的态势调整。动态性原理A定义系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态则是绝对的。

系统作为功能实体存在，也作为运动而存在。系统内部的联系是运动，系统与外部环境相互作用也是运动。B案例监理单位，项目监理机构不断完善和改变自己的功能问题。开放性原理A定义任何系统不可能孤立存在，它必然要和周围的事物发生各种联系。任何有机系统都是耗散结构系统。系统与外界通过不断交流物质、能量、信息才得以生存。开放、交换是系统的本质与生命。B案例企业赢利。环境适应性原理A含义系统和周围的事物发生各种联系的过程中，如果能够顺畅地与环境交换物质、能量、信息，说明系统是适应环境的，也说明系统是有生命力的。B系统适应环境的方式主动适应（改善环境）被动适应综合性原理A含义一方面是指系统的多样性和综合性，一方面是指系统实施方案的多样性和综合性。B系统的多样性和综合性案例：建设单位的多样性和综合性；施工单位的多样性和综合性；监理单位的多样性和综合性。C系统实施方案的多样性和综合性案例：同一个工程可以有多种系统的组合方案。（国企、民营；本地、外地；高资质、低资质）同一个问题可以有多种解决方案。原则是实现目标的最优化。系统原理的应用全局观念任何问题应放在系统中去考察，去研究。基本的分析方法结构化分析方法：将复杂的问题按照结构分解为基本的简单的问题进行分析；过程化分析方法：运动中的系统存在过程。将过程的某段拆解开来进行分析。结构化分析，过程化分析，都不应用静止的观点，割裂的观点看待问题，应充分注意要素之间、子系统之间的联系。应使它们之间互相协调正常运行。系统目标的一致性各功能实体（子系统）利益不同、职责不同，但系统的目标必须一致，总效果必须

一致。案例：工程项目质量、进度、造价目标的一致性。2人本原理人本原理中包含两项内容：1人本原理的含义；2运用人本原理要点。含义是指在管理活动中把人的因素放在第一位。一是一切管理活动应当把人看作最主要的对象和最重要的资源；二是在管理活动中，应根据人的思想和行为规律，运用各种激励手段，充分发挥、调动人的积极性和创造性，挖掘人的潜力。人是生产力要素中最活跃的要素，也是最应关注的要素。运用人本原理要点管理模式及运用A高度集权模式依靠严格的管理和铁的纪律，重奖重罚，目标一致。行动统一，从而实现较高的工作效率。员工是管理的客体。B民主管理模式适度分权，民主治理，员工参与，个人利益与集体利益紧密结合，使员工自觉勤奋工作，从而实现高度工作效率。员工是管理的主体。总监应采用民主管理模式。激励机制（模式）A奖励机制通过精神奖励、物质奖励的方式，从正面表彰提倡的员工的行为。B惩处机制通过精神惩处、物质惩处的方式，从正面反对应戒除的员工的行为。改善领导行为总监处在领导岗位，应通过人格魅力的展示，关心下属的精神需求和物质需求，使员工与总监同心同德，形成凝聚力。从而提高工作效率。树立为人服务思想应高度关注市场经济条件，处理好人际关系，处理好与业主的关系，研究管理策略，提高工作和服务水平。3弹性原理弹性原理包含两项内容：1含义；2运用弹性原理的原则。含义含义是指管理在客观环境作用下，为达到管理目标的应变能力。解释含义包含两层意思：一是随机性和偶然性是客观存在，管理者不能用一成不变或者以不变应万变的机械、静止、固定的方式看待和分析管理中遇到的问题；二是由于随机性和管理本身的特点，要求任何管理都必须具备应变能力O即具有弹性。常见弹性管理方法：PDCA计划循环法；滚动计划法；特定条件下领导方式的选

择；激励措施的采取。新的组织结构设计原则。运用弹性原理的原则综合性原则监理的应变措施应兼顾各方利益，照顾到不同环节，牢记前因后果，考虑一切可能的因素以及它们之间的联系。在此基础上确定应变措施的恰当与否。预见性原则工程项目产品的特殊性、唯一性，决定了监理活动的不确定性。监理活动应强化科学预测，从中找出规律，从潜在问题中识别风险，进行应变准备。灵活性原则为达到管理目标而采取的应变措施，可以因环境、条件、对象、时间等的不同而不同。4效益原理效益原理包含三项内容：1含义；2效果、效率；经济效益，社会效益；3运用效益原理应注意的问题。含义含义是指从系统的整体性出发，使组织管理的各个环节形成最佳组合，为实现组织目标进行的有效管理。解释含义有两层意思：一是使组织的各种要素达到最佳组合， （人，财，物，信息，时问），提高管理效益；二是以尽可能少的物化劳动和活劳动的投入和占用，实现尽可能多的经济效益和社会效益。经济效益是现代企业管理的出发点和归宿点，是推动企业发展的根本动力。效果、效率，效益；经济效益，社会效益效果：是指由投入经过转换而产出的有用成果。效果有的是有效益的，有的是无效益的。效率：是指单位时间内所取得的效果的数量。实践中，效益与效率并不一定是一致的。效益：是指有效产出与其投入之间的比例关系。经济效益与社会效益：经济效益直接、显见。可以用若干个经济指标来计算和考核；社会效益则难以计量，必须借助于其他形式来间接考核。经济效益是讲求社会效益的基础，社会效益是促进经济效益的重要条件。运用效益原理应注意的问题价值分析法（投入与实现功能的比值的研究）价值分析：就是以最低的总成本（寿命周期成本）为可靠地实现产品、工程或者作业的必要功能所进行的、着重在于功能研究的有组织的活动。其着眼点是研究解决产品、生产、工程或作业的成本与功能的合理比值。使技术与经济以最低状态出现在产品中，即以最低的费用支出向用户提供所需要的功能。公式为：价值（V）=效用（F）/费用（C）价值有效用和费用两个因素组成。价值与效用成正比，与费用成反比。5个方面提高产品或作业的价值（见P14倒数第2行）。

局部效益必须与全局效益协调一致当项目的局部效益与整体效益发生冲突时，必须把整体效益放在首位追求长期稳定的高效益A强化技术培训B爱惜人才C进行技术开发、人才开发，提高服务意识。确立管理活动的效益化管理活动要以提高效率为核心。是管理活动的中心和出发点。二管理的方法和手段1管理方法概念在管理活动中，为实现管理目标，保证管理活动顺利进行所采取的工作方式。管理理论必须通过管理方法才能在管理实践中发挥作用；管理方法是管理理论、原理的自然延伸和具体化，实际化；管理方法是管理原理指导管理活动的中介和桥梁；管理方法是实现管理目标的途径和手段。现代管理的一般方法：行政、经济、法律、教育、数学、社会心理方法等。2管理方法与手段管理的方法常见的有：行政方法；经济方法；法律方法；教育方法；数学方法、社会心理方法等。行政方法常见的行政方法行政决议；决定；命令；指令性计划；规章；制度；纪律；工作程序；标准；定额等。行政方法特点A依靠权威，直接指挥下级的活动；B强调职责、职位、职权。并非个人特权；C使信息纵向传递速度快，管理措施迅速有效发挥作用；D集中调度人力、物力、财力、技术力量，保证工作重点；E保证对被监理方的有效控制；案例：验收程序的严格执行（进度、质量）四个不得：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装；施工单位不得进入下一道工序的施工；未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。-《建设工程质量管理条例》第37条2000.1.10F利用政府的行政手段有效地规范业主和承包商的建设行为；案例：业主要求增加楼层。G易限制监理人员积极性的发挥。经济方法

含义是指总监运用经济手段执行管理职能和项目控制。实现监理任务的方法。经济方法特点A物质利益与监理效果（个人的技术质量职责、业绩）挂钩；B是控制承包商行为，进行目标管理的强有力的手段；案例：不合格工程不予计量C应合理运用经济方法和手段，防止产生逆反心态。案例：罚款；处罚对象法律方法含义是指总监遵循和运用国家的有关法律、法规和部门规章等来管理项目监理活动和监理人员行为的方法。法律方法特点A应以国家法律法规和合同规范、管理、处理参建各方的建设行为；案例：工程设计的修改工程设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。一《建筑法》第58条1997.11.1涉及建筑主体和承重结构变动的的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案。没有设计方案的，不得施工。一 《建筑法》第58条1997.11.1B应以国家法律法规规范监理人员的监理行为。案例：工程签证的处理监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。一 《建设工程监理规范》 总则第1.0.5条GB50319-2000教育方法含义是指总监用思想政治工作的方法解决各种问题。教育方法的特点A人是管理的主体。是生产力诸要素中最活跃的要素。B通过思想政治工作和教育说服的方法，使参建各方将认识统一到同一目标上来，达成共识。C思想政治工作不是万能的。数学方法含义是指总监运用数据和有关数学科学知识为工具，对监理活动进行定性、定量的分析数学方法的特点A监理活动中，存在着大量的技术经济分析工作。通过建立数学模型进行分析，可使总监定性或者定量发现问题，找出施工客观规律，预见某些技术经济现象在发生变动后的结果。案例：工程材料的变动，引起工程造价的变动

B数学方法只是辅助手段。计算机只是管理运用的工具。社会心理方法含义是指总监运用社会心理科学的知识，通过了解组织和个人的社会心理活动的特点，按照人们在经济生活中的社会心理活动规律，来搞好监理工作的方法。社会心理方法的特点具有很强的针对性。从满足人们生产、工作和消费活动中的社会心理需要，达到调动人们生产和消费的积极性的目的。案例：夏收秋种，春节回家管理的综合性管理是一种具有广泛、复杂联系的社会活动。是多种规律共同起作用的有机统一的活动。应综合采取各种管理方法去实现管理目标，互为联系，互为补充。3总监理工程师负责制和项目监理工作的管理总监负责制的概念委托监理合同实质是服务的授权合同委托监理合同的标的，就是监理单位向建设单位提供施工监理服务 （管理）的合同，既是施工监理（管理），就有被监理的对象和实体，就有建设单位对施工监理（管理）的授权范围和程度。总监代表监理单位全面履行委托监理合同总监是监理单位授权的承受人和责任的承担者。他的表现形式是，由法定代表人书面任命总监理工程师。由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。一《建设工程监理规范》术语GB50319-2000总监代表建设单位履行工程监理和管理的职责总监是建设单位授权的承受人和责任承担者。他的表现形式是，由建设单位在施工合同中注明总监的名姓，在委托监理合同中授予监理单位的责任、权利、义务，由总监负责完成。总监负责制的意义A可形成高效的决策指挥体系。及时高效能的处理现场监理业务；B充分体现出项目监理机构远离总部，工作相对独立的监理行业的特点 ；C是形成责权利高度统一的项目监理机构运行机制的基础。总监负责制应具备的条件A总监应具备过硬的思想素质；应具备专业知识、应一专多能；应具备较为^富的工程实践经验；应具备法律知识；应具备社会活动能力，组织能力，协调能力，总结创新能力。B监理单位的体制，管理模式，效益分配制度，监理任务的取得方式、规模和效益；项目监理机构的组建方式，应适应总监负责制的需要。工程项目监理工作的管理（略）

第三章总监的决策与计划管理管理就是决策。总监决策的科学与否，直接关系监理任务的完成与否，关系到监理目标实现与否，关系到监理企业的生存和发展。一决策概述（一）决策的概念、分类与原则1决策的概念是指为实现一定的目标，运用科学的方法，在若干可行方案中寻找满意的行动方案予以实施的过程。概念要点决策是一个过程各种决策方法有其特定的适用性和局限性决策时应具体问题具体分析，选择正确的决策方法。2决策的分类决策的分类，经常按照时间因素；决策的性质；决策的手段；确定性程度；；决策的目标数量；决策的形态性质等因素进行划分。总体、宏观、战略等决策与局部、微观、战术等决策，是相对的概念。它取决于决策者所掌控的全局的范畴，时间的早晚，运动中的变化，过程的长短等诸多因素。2.1按时间因素划分分为长期决策与短期决策。长期决策：是指与确定长远战略目标和发展方向的有关重大安排。如管理机制改革；组织机构调整；投资取向，长远发展速度等。短期决策：是指为实现长远战略目标所采取的手段。如企业建立质量管理体系；制定岗位职责；制定效益、技术、质量分配制度等。短期决策应围绕着长期决策来安排，应服务于长期决策。按照决策的性质划分分为战略性决策和战术性决策。战略性决策：解决宏观的，总体的问题；如：企业发展方向，企业效益增长模式等。战术性决策：解决微观的，具体的问题。如：企业增设部门；企业建立制度等。战术性决策是手段，服务于战略性决策。按照决策的手段划分分为定性决策和定量决策。定性决策：凭借决策者的经验和判断力在可行方案中寻找满意方案的过程。用于缺乏数据或需迅速做出决策的场合。定量决策：借助于数据分析与量化模型进行决策。定性决策为定量决策把握方向，定量决策为定性决策证明和说明。两者互为补充。按照确定性程度划分

分为确定性决策，风险性决策，不确定性决策。确定性决策：是指影响决策的因素或自然状态是明确的，肯定的，结果也是确知的。风险性决策：又称随机型决策。是