石家庄市科学技术研究与发展计划

PAGE19PAGE20PAGE0石家庄市科学技术研究与发展计划项目管理办法第一章总则第一条为进一步完善市科技计划项目管理工作，使其更好地为全市经济建设和社会发展服务，为全省“双创双服”活动开展和加快推进全市“4+4”现代产业发展提供科技支撑，根据国家和河北省有关科技计划项目管理的有关规定，制定本办法。第二条石家庄市科学技术研究与发展计划（以下简称“市科技计划”）是指在市科技计划中安排实施，由项目承担单位在一定时间周期内进行的科学技术研究开发或成果转化活动。第三条石家庄市科学技术和知识产权局（市地震局）（以下简称“市科技局”）是市科技计划项目的综合管理部门。市科技计划项目的管理遵循依法管理、规范权限、明确职责、精简高效的原则。第四条市科技计划分为指令性计划项目和自筹经费项目两类。指令性计划项目须由市科技局组织专家进行评审，立项后由市财政资金予以支持。自筹经费项目可由市科技局直接审核立项，必要时可组织专家进行评审立项，无财政资金支持。第二章计划构成第五条市指令性科技计划主要由以下计划类别构成：重大科技专项、重点研发计划、技术创新引导计划、科技服务能力提升计划以及其它研发计划。市科技计划类别可根据本市经济和社会发展的需要进行适当调整和完善。（一）重大科技专项：聚焦全市产业发展的重大技术需求和重大战略产品、重大产业化目标，集中力量在设定时限内进行集成式协同攻关，以解决我市产业结构调整和转型升级的关键核心问题。（二）重点研发计划：以提升我市产业竞争力、企业自主创新能力为核心，加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新，以促进我市产业结构调整和经济发展方式转变。（三）技术创新引导计划：以促进科技成果和专利技术资本化、产业化为核心，充分发挥财政资金杠杆作用，通过政策引导，建立转化基金、引导基金、风险补偿基金等，引导和聚集社会资本，重点培育壮大科技型中小企业和行业领军企业。（四）科技服务能力提升计划：以提升我市整体科技创新和科技服务能力为核心，以培育科技创新人才和团队、促进科技资源开放共享、强化科技创新的条件保障能力为重点，支持科技创新平台及科技企业公共服务平台建设，强化创新人才团队、工业企业科技特派员和农业科技特派员等科技服务能力的提升，提高全市科技创新的整体保障能力。（五）其它根据经济和社会发展需要设立的科技研发计划。第三章申报及立项第六条市科技局根据全市经济建设、社会发展的需求和中长期科技规划确定计划编制框架，于当年发布下一年度科技计划项目申报指南。项目申报单位根据申报指南要求组织申报。第七条项目申报采用网络申报方式，实行归口管理、逐级申报，市科技局不直接受理项目申报。第八条项目申报单位利用“石家庄市科技计划项目管理一体化平台”（以下简称“一体化平台”）通过互联网上传申报项目至归口管理部门审查通过后上报。第九条申报单位应具备以下条件：（一）项目申报单位应是在石家庄市注册的，具有独立法人资格的企业和市属事业单位。鼓励项目申报单位与科研单位、大专院校合作承担市科技计划项目；（二）项目申报单位应有良好的社会信用记录。必要时，项目申报单位需提供本单位的《企业信用信息公示报告》。（三）具有完成项目必备的人才、技术、场地和装备等基础条件；（四）具备完成项目必须的自筹资金能力；（五）项目申报单位的法人代表（以下简称“项目责任人”）具有完成项目所具备的组织管理和协调能力，并有良好的信誉度；（六）项目组成员第一人（以下简称“项目组长”）必须为在职人员，具有与项目相关的研究经历和技术积累，或在相关研究领域和专业具有较高的学术地位和技术优势，同时具有良好的科研资信。第十条省财政直管（或扩权）县（市）区域内的申报单位，目前仅限于申报自筹经费项目。第十一条目前暂不受理自然人申报市科技计划项目。第十二条项目归口管理部门是指按照属地管理和隶属管理的原则，由市科技局委托项目所在地科技行政主管部门，或有直接隶属关系的市直部门，行使部分组织管理职能的部门或单位。第十三条项目归口管理部门负责如下工作：（一）负责组织指导本县（市、区）、本部门和本单位的项目申报工作，并利用“一体化平台”在线审查后，将项目申请书及相关附件推荐上传至市科技局审核。（二）按照相关规定对项目申报单位的社会信用情况进行严格审查，有不良记录且不良记录尚未处理者、列入经营异常名录或严重违法失信企业名单者、以及从事行业被列入国家禁止和限制类产业目录者，不得推荐申报。（三）按属地管理原则负责驻石中直、省直单位的项目申报事项。第十四条市科技局负责审批及立项工作：（一）市科技局发展计划处根据年度预算，提出年度（或批次）计划编制意见，经局长办公会研究通过后下达计划指标。各业务处（单位）根据计划编制意见，对拟列入计划的项目进行形式审查（含信用记录审查），必要时可邀请相关行业专家及管理人员进行项目初步评审，并视情组织实地考察，提出推荐意见；（二）市科技局组织专家成立评审委员会，对有关业务处（单位）推荐拟列入市级科技计划的项目进行综合评审，并根据专家评审委员会的评审结果，编制年度（或批次）计划草案；（三）市科技局局长办公会对年度（或批次）计划草案进行审议。审议通过后，将有关评审结果在市科技局官网予以公示，公示期为5个工作日。公示到期无异议，或异议处理完毕后，报市科技局党组会审核；（四）市科技局党组会审核通过后，与市财政局会商会签后下达年度科技计划。第四章评审第十五条市指令性科技计划项目采用专家评审制。专家评审意见作为科技计划项目立项的主要参考依据。第十六条市科技局根据拟立项科技计划项目的行业（或领域），随机遴选评审专家。第十七条评审专家应具备以下基本条件：（一）具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是地提出评审意见；（二）熟悉所评审项目所在行业或领域的科技、经济、市场、产业政策等情况，了解科技活动的特点和规律，在本行业或领域具有较高的权威性，并具有一定的综合分析判断能力。第十八条以下人员不宜作为评审专家：（一）参与被评审项目的研究或与评审对象有利益关系的人员；（二）评审对象因正当理由在评审前正式书面申请希望回避的人员；（三）有社会信用不良记录人员，以及在以往评审活动中有不良记录的人员。第十九条市科技局在聘请专家时应向专家阐明评审的任务与要求，同时向评审专家提供与评审工作相关的资料、信息和数据，提供必要的工作条件和费用。第二十条在项目评审过程中，任何人不得向评审专家施加倾向性意见，不得故意引导专家做出评审意见。第二十一条评审专家在项目评审过程中须遵守以下规则：（一）坚持实事求是的原则，独立、客观、公正、负责地提出个人评审意见，不受任何外来因素干扰；（二）保护评审对象的知识产权，保守评审对象的技术秘密，妥善保管评审材料，并在评审结束后交还全部评审资料，不得复制；（三）当评审事项与评审专家有利益关系时，评审专家必须主动向评审组织者申明并回避；（四）在评审期间，未经评审组织者允许，评审专家不得与评审对象及相关人员接触；（五）评审专家不得向外透露评审过程中专家讨论等有关情况。第二十二条评审专家在评审活动中如有违规行为，市科技局视情节轻重，采取专家评审意见无效、记录不良信誉、公开取消专家评审资格等方式予以处理。第五章组织管理第二十三条市指令性科技计划项目的组织管理主要包括申报、评审、审批、签约、执行、验收和统计报告等基本程序和内容。自筹经费项目可参照指令性计划项目管理办法执行。第二十四条市科技计划项目的日常管理工作通过“一体化平台”在线完成。第二十五条市科技计划由市科技局统一组织编制下达，由市科技局和项目归口管理部门两级管理。第二十六条市科技局作为甲方，项目承担单位作为乙方，归口管理部门作为丙方在签订项目任务书时确立各自管理责任。第二十七条市科技局的管理职责是：编制项目预算，确定支持项目的经费额度；与项目归口管理部门、项目承担单位签订项目任务书；对项目任务中规定的计划进度和技术、经济、社会和成果等指标以及项目经费预算进行监督；组织实施跨县（市、区）、跨部门、跨学科的综合性项目；负责项目执行过程管理，以及验收管理工作。第二十八条项目归口管理部门的管理职责是：受市科技局委托，归口管理本区域、本行业或本单位的各级各类科技计划项目；落实匹配约定支付的科技经费，按时将科技计划项目经费足额落实到位；按规定报告项目执行情况和经费预算执行情况，报告并协助解决项目实施中的出现的重大问题；按期完成与计划项目有关的统计调查；负责验收资料的审查，协助开展项目验收工作。第二十九条项目承担单位的责任和义务是：遵守市科技计划管理的有关规定，严格履行承诺，按时完成项目计划任务；及时向市科技局和项目归口管理部门提供各种报告以及项目执行中出现的重大事项；接受市科技局及其授权或委托机构的绩效评价和统计调查；填报由市科技局制发的各类科技计划统计调查表；负责项目验收资料的整理、上报等工作。第三十条市科技计划实行动态管理，项目执行期从下达年度起一般不超过3年。第三十一条市科技计划（含指令性计划项目和自筹经费项目）下达后，由市科技局按计划批次与项目归口管理部门以及项目承担单位签订项目任务书，并承诺相关事项。项目任务书文本由市科技局统一制定。第三十二条对于执行结果可定量衡量的项目，项目任务书中的研究和考核指标必须量化；对于执行结果不可定量的项目，项目任务书中研究和考核指标须有准确含义的定性说明。第三十三条正式计划下达后一个月内项目归口管理部门和项目承担单位无特殊情况未与市科技局签订项目任务书的，视同自动撤消。第三十四条建立科技计划目标管理责任制度。指令性计划项目的完成率、取得的成果、推广示范的效果等，列入对市科技局主管业务处（单位）和项目归口管理部门的考核目标，年底进行考核。考核结果将作为以后年度项目立项指标和经费分配额度的参考依据。第三十五条建立科技计划执行情况报告制度：（一）进度报告。项目承担单位按项目任务书要求，于12月20-31日对项目全年执行情况进行总结，上传石家庄市科技计划项目有关统计调查表；（二）验收报告。项目承担单位在计划项目验收后20日内，填写验收证书，经归口管理部门审核同意后，上传市科技局由有关业务处（单位）审核；（三）追踪报告。计划项目验收后，应根据有关要求，按时上传项目所产生的效益、效果等数据到市科技局指定系统；（四）重大事项报告制度。项目实施过程中项目责任人、项目组长变更或调动单位、承担单位变更；技术路线或主要研究内容；经费渠道及经费预算调整（调增）；关键技术指标及经济、技术指标的变化；延期或中止等重大事项发生，均需项目承担单位提出书面申请，逐级上报，由归口管理部门和市科技局审批；（五）科技计划管理培训。每年度下达市级科技计划后，须对项目承担单位的相关人员进行常规性的科技计划项目管理培训。培训纳入日常科技计划管理工作；（六）自筹经费项目，承担单位需按项目任务书的承诺及时验收，并向市科技局及项目归口管理部门报送项目验收报告，原则上不做其它要求。第三十六条建立诚信档案制度。项目承担单位的项目进度报告、验收报告、追踪报告、科技统计报表的填报质量，任务书的履行情况，记入一体化平台信誉档案管理库。对项目承担单位、项目责任人和项目组长进行信誉考核。第三十七条加强对科技计划项目的调度、中期评估和绩效评价，及时协调解决项目实施中出现的问题。对不能履行任务承诺的项目承担单位、项目责任人和项目组长，视具体情况记入不良记录名单。第三十八条计划项目所需资金，需在项目申请时做出详细预算，按年度、计划期注明开支科目、资金及来源。项目研究经费预算纳入申请评审范围；经费预算执行情况纳入项目实施监管、中期评估范围；经费使用纳入项目验收审核范围；预、决算执行情况纳入进度报告、验收报告中。第三十九条所有经费的管理与使用，应按照《石家庄市市级应用技术研究与开发专项资金管理办法》、《关于印发改进市级财政科研经费使用和管理实施细则（试行）的通知》（石财教〔2016〕98号）和《石家庄市全面创新改革试验主要措施》（石政发〔2017〕49号）的规定执行。有新的管理办法和规定时从其规定。第四十条严格执行计划项目经费预决算管理制度。项目承担单位应对项目研究经费实行独立核算，开支应符合有关规定。做到专款专用，严禁截留、挪用和浪费。第四十一条市指令性计划项目实施中如确需对项目任务书内容进行部分调整，须由项目承担单位写出书面申请，详细申述理由，提出调整后的任务及安排。项目归口管理部门对申请材料进行认真审查并进行实地考察，签署处理意见报市科技局主管业务处（单位）和发展计划处。市科技局审查批准后，正式下达调整计划文件。有关各方按市科技局批准的调整意见完成任务承诺。未经市科技局正式行文批准，擅自调整计划的项目，市科技局不予组织验收。第四十二条指令性科技计划执行中因不可抗拒因素难以继续实施的，项目承担单位要及时向项目归口管理部门提交书面终止申请，最晚不得超过规定完成期限前一个月，并对拟终止项目进行总结，包括经费预算执行情况、市财政拨款的详细开支情况，一并报项目归口管理部门。项目归口管理部门审查同意后及时报市科技局主管业务处（单位）和发展计划处，经市科技局审核同意后正式下达终止文件。终止项目的财政拨款结余经费及不合理开支全部追回上交财政。第六章验收第四十三条市科技计划项目实行验收结题制度，项目须通过验收的方式结题。第四十四条市科技局负责组织、管理和监督市科技计划项目的验收工作。项目验收可由市科技局组织或委托项目归口管理部门进行。第四十五条项目验收以任务书承诺的内容和确定的考核目标为基本依据，参考项目验收其他材料，对项目的各项任务指标完成情况、经费是否足额到位以及使用是否合理规范、取得的经济社会效益情况、知识产权的形成情况、科技人才的培养和科研队伍建设情况、组织管理情况、及其关键技术和创新点等做出客观的、实事求是的考核与评价，并写出验收意见。第四十六条

项目完成后承担单位应及时提出验收申请，科技局主管业务处（单位）根据项目任务书承诺的内容，对项目经费的使用情况进行审查，审查合格后方可进行验收。对于经费审查不合格的项目，不予验收，并限期改正。第四十七条项目应当在项目任务书承诺完成日期内或完成日期后半年内完成验收。如不能按期验收，项目承担单位应通过项目归口管理部门向市科技局提出延期验收申请，延期验收时间不得超过规定完成日期后1年。第四十八条项目在实施过程中，受市场及技术等原因的影响需要进行调整的，按市科技局批准调整后所确定的目标、任务和完成时间进行验收。第四十九条经市科技局批准终止的项目，不再进行验收，结余的财政经费按相关规定退回。第五十条

项目验收方式分为会议验收、函审验收和书面审核验收三种方式，不同的验收方式采用不同的验收证书格式：（一）会议验收：由验收专家组成员采用会议方式，通过听取项目情况介绍、提问质询，必要时进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，经讨论形成验收意见。（二）函审验收：通过网络或通信方式审阅验收材料，由验收专家组组长负责，综合各专家的意见，形成验收意见。（三）书面审核验收：由市科技局项目主管业务处（单位）审核验收材料，必要时咨询专业人员或实地核查，判断其是否完成项目任务书承诺的各项任务目标，形成验收意见，由市科技局备案。第五十一条财政拨款5万元以上（含5万元）的项目原则上采用会议方式进行验收；5万元以下的项目和自筹经费项目经主管业务处（单位）批准，可以函审验收；其它情况可酌情采用书面审核验收。第五十二条涉密项目不得采取函审验收方式验收。第五十三条

除书面审核验收的项目外，项目验收均应成立验收专家组，由相关技术、财务、管理方面的专家组成，专家人数不少于5人。验收专家从“一体化平台”专家库中遴选。第五十四条验收专家的职责是：技术领域的专家主要负责对项目任务书中规定的技术内容和指标的完成情况进行评价；财务领域的专家主要负责对验收项目中的经费管理使用情况和经济指标进行评价；管理领域的专家主要负责对验收项目组织管理和知识产权的形成、科技人才的培养和队伍建设情况等情况进行评价。第五十五条项目验收实行回避制度。项目承担单位、合作单位及其他与项目承担单位有利益关系的人员不能作为验收专家。第五十六条项目验收的基本内容和程序：（一）市科技计划项目验收程序分为项目承担单位提出验收申请、归口管理部门审核、市科技局主管业务处（单位）验收批复、组织验收、上报验收证书、存档六个环节；（二）项目承担单位在项目完成后，登录“一体化平台”,在线填写《石家庄市科技计划项目验收申请表》，并上传《项目经费决算报告》或《项目经费专项审计报告》及其他相关验收材料和附件。（三）项目归口管理部门负责在线审查并签署审查意见后，提交市科技局项目主管业务处（单位）审核。（四）市科技局项目主管业务处（单位）对验收材料进行在线审核，确定验收方式、验收主持部门和验收专家，并在15个工作日内组织并主持或委托项目归口管理部门主持进行验收。（五）项目验收主持单位按照项目验收大纲规定和要求，组织验收工作，形成验收意见。（六）验收结束后，项目承担单位登录“一体化平台”，在线填写项目验收证书，并将专家签字的《验收意见》和《验收专家签字表》作为附件提交上传。单位管理员、归口管理部门、主管业务处（单位）依次审核。科技局主管业务处（单位）将验收证书审核通过后，项目承担单位可打印带水印的验收证书。（七）项目承担单位办理验收手续，验收材料归档。验收全部完成后20日内，将带水印的验收申请表、验收证书及修改完善的全套纸质验收材料到石家庄科技大市场办理验收手续，材料归档。验收材料归档采用书面材料（市科技局一份，归口管理部门一份，其它由项目承担单位自存）和电子文档并行的方式。（八）涉密项目不得从网上传送数据，由项目承担单位刻录数据光盘，与书面验收材料一并送市科技局项目主管业务处（单位）审核。第五十七条项目承担单位申请验收时，应根据项目类别和具体完成情况，据实提供以下验收材料：（一）石家庄市科技计划项目验收申请表；（二）项目验收大纲；（三）项目任务书；（四）项目工作报告；（五）项目技术报告（软科学项目提供研究报告）；（六）项目经费决算报告或专项经费审计报告；（七）与项目成果有关的重要数据、技术资料、专利、专著、知识产权情况、论文和照片资料等；（八）涉及技术、经济指标的有关证明材料包括技术检测报告、用户报告以及效益分析报告等。（九）经市科技局批复同意调整项目任务或指标的，应提供调整批复意见。第五十八条

市科技计划项目验收应出具《经费决算报告》或《专项经费审计报告》。专项经费在25万元以上（含25万元）的项目，原则上要求由会计师事务所出具《专项经费审计报告》；专项经费在25万元以下的项目由项目承担单位财务部门出具《经费决算报告》。第五十九条

项目经费决算报告或审计报告应客观反映市科技局拨款经费、地方及部门配套经费、自筹经费等各项资金到位的情况，对照项目任务书预算科目的要求，真实反映财政补助经费的实际支出情况。由多家单位参与完成的项目需附各参加单位经费支出明细表及其说明。第六十条

项目归口管理部门、市科技局项目主管业务处（单位）在受理项目验收申请时，应对照任务书，对主要任务和指标完成情况、验收材料是否齐全进行严格审查；在验收材料归档时，应对验收证书的书面材料和电子数据的一致性进行严格审查。第六十一条

项目承担单位对提供的验收材料和相关数据的真实性、准确性、完整性负责。第六十二条

项目验收专家对验收意见和评价的准确性负责，同时应维护被验收项目的知识产权，保守其技术秘密。第六十三条

验收意见分为通过验收、准予结题和不通过验收三种意见：（一）通过验收。项目的任务和指标已完成任务承诺的，经费使用合理，提供的验收文件和资料齐全、数据真实，视为通过验收。（二）准予结题。经市科技局批准调整后的项目任务和指标仍不能全部完成，财政经费和自筹经费已经全部支出且符合有关规定，经验收专家确认无法继续研究或者没有研究意义的项目，适用“准予结题”。（三）不通过验收。有下列情况之一的，不通过验收：1.项目任务书承诺的主要任务和指标未完成的；2.所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假的；3.项目承担单位、项目责任人、任务指标、研究内容、技术路线等未经批准随意变更的；4.超过项目任务书规定的完成日期半年以上且事先未提出延期申请的；5.存在经费挪用、违规使用等重大问题或未通过项目经费审查或审计的；6.项目实施过程中出现重大问题，未能及时解决和做出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的。第六十四条第一次验收未通过的项目，承担单位应针对存在的问题进行整改，在半年内再行申请验收。如逾期未提出申请或再次未通过验收，则按“不通过验收”结论予以结题。第六十五条涉及国家秘密的项目，由市科技局保密办按照有关规定认定和调整。项目形成的科技成果和知识产权，其归属和管理按照有关知识产权保护、技术合同认定登记、科学技术奖励的有关法律法规和政策规范性文件的规定执行。第六十六条市科技局将验收的项目录入结题项目库。对项目验收不通过的项目承担单位、项目责任人和项目组长给予信誉记录，作为其信用评价依据之一。第六十七条项目承担单位和项目归口管理部门，应积极配合市科技局对验收项目进行后续跟踪调查和统计，及时上报各类数据和统计报表。第七章罚则第六十八条在项目评审、论证及验收过程中，有关人员有弄虚作假、徇私舞弊或玩忽职守等行为的，取消其参与科技计划项目评审、论证及验收工作资格，并记入不良记录。第六十九条参加项目评审、论证及验收的有关人员未经允许擅自披露、使用或者向他人提供和转让被评价项目技术的，记入严重不良记录。并依据有关规定追究其责任。涉及国家技术秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》处理。第七十条验收结论为“准予结题”的项目，其承担单位、项目责任人和项目组长，在项目验收后1年内不得申报或承担新的市级以上科技计划项目。第七十一条验收结论为“验收不通过”的项目，其承担单位、项目责任人和项目组长记入不良信用记录，3年内不得申报或承担新的市级以上科技计划项目。第七十二条

无正当理由擅自终止项目研究的，或项目完成后无故不验收的项目，市科技局将该项目承担单位、项目责任人及项目组长记入严重不良信用记录，今后不再受理其申报或承担市级以上科技计划项目。第七十三条对提供验收材料不真实、经费使用弄虚作假或挪作他用，严重违反资金使用管理规定的，一经查出，违规经费收缴财政，项目承担单位、项目责任人及项目组长记入严重不良记录，今后不得申报或承担市级以上科技计划项目；构成违纪的，建议有关部门给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第八章

附

则第七十四条本办法自印发之日起施行。原石家庄市科学技术局印发的《石家庄市科学技术局科技计划课题管理暂行办法》（石科〔2008〕13号）和《石家庄市科学技术局科技计划项目验收管理暂行办法》（石科[2009]101号）同时废止。第七十五条本办法如与上级有关法规、政策抵触，按上级有关法规、政策执行。第七十六条本办法由市科技局负责解释。附件：1.石家庄市科技计划项目验收申请表