建设监理咨询法规课件

第七章建设监理咨询法规7.1建设工程监理概述7.2建设工程监理的一般范围7.3建设工程监理的组织和实施7.4建设工程各阶段的监理第七章建设监理咨询法规17.1建设工程监理概述

7.1.1建设工程监理的概念1、建设工程监理法规是指调整工程建设监理活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。2、广义的工程建设监理法规不仅包括国家制定颁布的所有有关工程建设监理方面的法律规范，还应包括其他法规中涉及工程建设监理的规定。

3、建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同对工程建设实施的监督管理。监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。7.1建设工程监理概述7.1.1建设工程监理24、为维护国家利益及社会公共利益，建设行政主管部门及其所授权机构对工程建设中的计划、规划、用地、环保、消防、安全、招投标、工程施工质量、验收、维修及建设活动主体资质认定和审查、成果质量检测和验证等整个过程和各个环节进行全面的监督管理。这些监督管理是以法律法规的形式予以规定的，它是政府的行政管理行为，不以建设活动主体自己的意志为转移，因此，此种监督管理的当事人不是平等的，他们的关系是执行规定和服从规定的关系，属于纵向管理的范畴，不属工程建设监理的范围。4、为维护国家利益及社会公共利益，建设行政主管部门及其所授权37.1.2工程建设监理法规的立法现状

«建筑法»中有关监理的规定，是我国监理法规中唯一由全国人大常务委员会通过的法律。国务院颁发的«建设工程质量管理条例»中，对工程监理的范围和责任也做了相应规定。其他由建设部及国务院相关部委制定的部门规章和规范性文件有：1、«工程建设监理单位资质管理试行办法»（1992年）2、«关于开展建设监理试点工作的若干意见»（1988年）3、«关于进一步开展建设监理工作的通知»（1992年）4、«工程建设监理规定»（1995年）5、«关于印发<工程建设监理合同>示范文本的通知»（1995年）等。7.1.2工程建设监理法规的立法现状«建筑法»中有47.1.3工程建设监理资质管理工程建设监理只能由依法取得监理资格证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所或兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询等专业化单位实施，没有依法取得相应监理资格的单位是无权实施监理的。至于具体由哪一个监理单位实施监理，则由业主（甲方）根据招投标来进行选择，并与之签订“工程建设监理合同”进行委托授权。7.1.3工程建设监理资质管理工程建设监理只能由依法取57.1.3建设工程监理的性质独立公正性：监理工程师和社会监理组织在法律地位、人际关系、业务关系、经济关系上必须是独立的；其与业主是平等的合同约定关系；其为处于业主、承包商范围之外的第三方。科学性：必须具有发展与施工中存在的技术和管理问题的能力，能提供高水平的专业服务。服务性：为工程建设提供技术咨询和服务。7.1.3建设工程监理的性质独立公正性：监理工程师和社67.2建设工程监理的一般范围7.2.1强制监理的范围«建筑法»规定：实行强制监理的建设工程范围由国务院规定。«建设工程质量管理条例»规定，现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围为：

7.2建设工程监理的一般范围7.2.1强制监理的77.2.1强制监理的范围1、国家重点建设工程；2、大中型公用事业工程；3、成片开发建设的住宅小区工程；4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5、国家规定必须实行监理的其他工程。7.2.1强制监理的范围87.2.2建设工程监理的依据1.政策：经济发展战略、产业发展规划、固定资产投资计划2.国家或部门制定颁布的法律、法规、规章3.国家现行的技术规范、技术标准、规程和工程质量验评标准4.经审批的建设文件，设计文件和设计图纸5.依法订立的各类工程合同文件等7.2.2建设工程监理的依据1.政策：经济发展战略、产业发97.2.3工程建设监理当事人之间的法律关系业主与监理单位的关系1）业主与监理单位的关系是委托和被委托的关系。这种关系通过以下两个文件予以明确。2）一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理工程师的权利和职责，其中包括监理工程师对业主的约束权利和监理工程师独立公正的执行合同条件的权利。7.2.3工程建设监理当事人之间的法律关系业主与监理单位的103）另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中对监理工程师的权利也予以明确。4）在监理协议中明确监理工程师的权利应与施工合同中所赋予监理工程师的权利保持一致。3）另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对115）在监理合同中一般还要明确，业主有权向监理单位提出更换不称职的监理人员或解除监理合同。这是业主对监理人员的制约。6）但是这种制约不应影响监理工程师按照合同条件独立、公正地行使监理的权利，包括监理工程师的决定对业主有约束力的权利。7）业主不能认为监理工程师是他所委托的雇员而去干预监理工程。5）在监理合同中一般还要明确，业主有权向监理单位提出更换不称12业主与承包商的关系1）业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系，他们是合同中的两个主体。2）业主采用招、投标的手段选择承包商，业主与承包商签订的施工合同构成了合同双方相互关系的法律依据。3）承包商按照合同条件的规定，对合同范围内的工程进行设计、施工直至竣工，并修补其任何缺陷。4）业主也要按照合同文件履行自己的职责。业主与承包商的关系1）业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系13监理单位与承包商的关系监理与承包商都受聘于业主，他们之间既没有任何合同，也没有任何协议。他们之间的关系在业主与承包商签订的合同条件中可以明确地体现出来。2）按照合同规定，监理与承包商之间是监理和被监理的关系。3）在涉及或关系到工程的任何事项上，无论这些事项在合同中写明与否，承包商都要严监理单位与承包商的关系监理与承包商都受聘于业主，他们之间既没14格遵守和执行监理的指示，并且承包商也只能从监理处取得指示。4）承包商完成的任何工作都必须达到监理满意的程度。承包商必须接受监理的监督和管理。5）监理对承包商的任何监督和管理都必须符合法律（包括合同文件）和实际情况。如果承包商认为监理的决定不能接受，他有权提格遵守和执行监理的指示，并且承包商也只能从监理处取得指示。15出仲裁，通过法律手段进行解决。这是法律上对承包商的保护。6）监理在处理与承包商的关系上另一个值得注意的问题是监理不能与承包商有任何经济关系，包括监理单位不能与承包单位及提供设备制造和材料供应的单位发生隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。出仲裁，通过法律手段进行解决。这是法律上对承包商的保护。167）监理单位和监理工程师均不能经营承包施工或材料销售业务，也不得在施工单位、设备制造和材料供应的单位任职，监理工程师更不能接受承包商的礼物。这是监理工作的一个原则性问题。7）监理单位和监理工程师均不能经营承包施工或材料销售业务，也177.2.4政府对建设工程的监督管理特征：1.强制性：被管理者必须接受。2.全面性：全社会所有的工程项目都必须接受政府的监督。3.宏观性：是保护全社会的利益。7.2.4政府对建设工程的监督管理特征：187.3建设工程监理的组织和实施7.3.1监理单位的权利1、质量管理方面（六个方面）①对现场材料及设备有检查和控制的权力。对于工程需要的各种材料和设备，运到现场后监理工程师有随时检查的权力，同时对于材料及设备的制造过程也有权进行检查。经过检查后不合格的材料和设备监理工程师不仅有权拒收，同时还有权指令承包商将这些材料、设备运出现场。对于合格的材料和设备，监理工程师有权监督承包商的存放条件，并且没有监理工程师的批准，承包商不得将其运出现场。②对承包商施工的监督权力。监理工程师有权对承包商的施工过程进行监督，一旦发现承包商的施工有不符合规范之处，监理工程师有权指令承包商进行改正或停工。7.3建设工程监理的组织和实施7.3.1监理单19

③对已完的工程有确认或拒收的权力。任何已完成的工程，监理工程师要根据合同标准进行验收，对于达到标准的已完工程，监理工程师予以确认，对于未达到标准的已完工程，监理工程师有权拒收。被监理工程师拒收的工程，承包商应按照监理工程师的指示进行修补或返工，直到监理工程师认为已达到标准为止。④对工程采取紧急补救的权力。无论在工程施工期间，还是在缺陷责任期内，如果工程或其任何部分本身，或在工程中或在工程的任何部分发生与之有关的任何事故、故障或其他事件，如果监理工程师认为进行相应补救或其他工作是工程安全的紧急需要，则监理工程师有权采取紧急措施。如承包商无能力或不愿立即进行这类工作时，则业主有权在监理工程师认为必要时，雇佣他人从事该项工作。如果监理工程师认为根据合同，承包商应自费完成此项工作，则此项费用应由承包商支付。③对已完的工程有确认或拒收的权力。任何已完成的工程，20⑤有要求解雇承包商雇员的权力。对于承包商的任何人员，包括承包商的代表，如果监理工程师认为其在履行职责中不能胜任或出现玩忽职守的行为。则监理工程师有权要求承包商予以解雇或撤换。⑥批准分包商的权力。如果承包商要把工程的一部分分包出去，他必须向监理工程师提出申请报告，未经监理工程师批准的分包商不能进入工地进行施工。⑤有要求解雇承包商雇员的权力。对于承包商的任何人员，212、进度管理方面①审批承包商的进度计划。承包商的施工进度计划必须经过监理工程师的批准。监理工程师除了有审批承包商进度计划的权力之外，当监理工程师认为工程的实际进度与由他批准的计划进度不符时，有权要求承包商修订进度计划。②发布停工、复工令的权力。不管是由于业主的原因，或者由于恶劣的气候，或者由于承包商自身的过失导致需要停工时，监理工程师有权发布停工令。没有监理工程师的停工指令，无论什么原因，承包商都不能随便停工。当监理工程师认为施工条件已达到合同要求时，可以发出复工令。对于已被停工的工程，没有监理工程师的复工指令，承包商不能自行复工。③控制施工进度的权力。在承包商没有任何理由要求延长工期的情况下，如果监理工程师认为工程或其任何区段在任何时候的施工进度不符合竣工期限（包括已批准的延期时间）的要求，则有权要求承包商采取必要的步骤，加快工程进度，承包商无权要求为采取这些步骤支付附加费用。2、进度管理方面223、财务管理方面

①有确定变更价格的权力。对任何因为工作性质、工程数量、施工时间的变更而发出的变更指令，监理工程师有权根据合同条件和实际情况确定工程变更中的费率或价格。②批准使用暂定金额和计日工的权力。监理工程师认为必要时，可以发出指示，规定在计日工的基础上实施任何变更工作，暂定金额也需按监理工程师的指示才能全部或部分地使用。未经监理工程师的同意，承包商不得进行暂定金额项目的工作和使用计日工。③批准承包商的付款。对承包商完成的项目和合同中规定的其他款项，如动用预付款、费用索赔款、迟付款利息等，均需由监理工程师签发证书，业主据此向承包商付款。3、财务管理方面234、合同管理方面

①颁发移交证书与缺陷责任证书。当工程全部或部分区段竣工检查后，由监理工程师颁发移交证书。当全部工程缺陷维护期满，承包商也已按照合同条件修补了缺陷工程和完成了合同中规定的全部义务时，则由监理工程师颁发缺陷责任证书。②批准工程延期和费用索赔。如果由于承包商自身以外的原因导致工期的延长和不属于承包商应当承担的风险和责任而造成承包商费用的增加，监理工程师可批准工程延期和由此而增加的实际费用。③发布工程变更令。合同中任何部分或项目的变更，包括其性质、数量、时间的变更，必须经监理工程师批准，由监理工程师发出变更指令。没有监理工程师发出的变更指令，承包商不能对合同中任何部分进行任何修改。④解释合同中有关文件。构成合同的文件应被认为是互动说明的，当文件中出现歧义或含糊时，则由监理工程师对此作出解释或校正，并向承包商发布有关解释或校正的指示。4、合同管理方面246、法规的规定的其他权利

根据我国《工程建设监理合同》示范文本的规定，监理单位享有如下权利：1）在业主委托的工程范围内，监理单位应有以下监理权①选择工程总设计单位和施工总承包单位的建议权；②选择工程分包设计单位和施工分包单位的确定权与否定权；③对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向业主提出建议的建议权；④对工程结构设计和其他专业设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，自主向设计单位提出建议，并向业主提出书面报告；如果由于拟提出的建议会提高工程造价，或延长工期，应当事先取得业主的同意。发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，有权报告建设单位，由其要求设计单位改正；⑤对工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，自主向承包商提出建议，并向业主提出书面报告；如果由于拟提出的建议会提高工程造价，或延长工期，应当事先取得业主的同意；6、法规的规定的其他权利根据我国《工程建设监理合同25⑥对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，重要协调事项应当事先向业主报告；⑦报经业主同意后，发布开工令、停工令、复工令；⑧工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求及国家质量标准的材料、设备，有权通知承包商停止使用；不符合规范和质量标准的工序、分项分部工程和不安全的施工作业，有权通知承包商停工整改、返工。承包商取得监理机构复工令后才能复工。发布停、复工令应当事先向业主报告，如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向业主作出书面报告；⑨工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签认权；⑩在工程承包合同约定的工程价格范围内工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。未经监理机构签字确认，业主不支付工程款。

⑥对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，262）在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更

如果由此严重影响了工程费用或质量、进度，则这种变更须经业主事先批准。在紧急情况下未能事先报业主批准时，监理机构所作的变更也应尽快通知业主。在监理过程中如发现承包商工作不力，监理机构可提出调换有关人员的建议。3）在委托工程范围内的调解与作证权

在委托的工程范围内，业主或第三方对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方调确定。当业主和第三方发生争议时，监理机构根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当其双方的争议由政府建设行政主管部门仲裁机关进行调解和仲裁时，监理单位有提供事实材料的作证权。2）在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更277.3.2监理单位的义务1、根据FIDIC合同条件，监理工程师应承担下列义务⑴认真执行合同文件，遵守法律规定的义务监理工程师认真执行合同文件是其根本职责，根据FIDIC合同条件的规定，监理工程师的决定对业主和承包商双方均有约束力。但是监理工程师的任何指示、决定都必须符合法律（包括合同条件）的要求。监理工程师的任何决定，既受法律的保护，又受法律的约束。7.3.2监理单位的义务1、根据FIDIC合同条件，28

2、协调施工有关事宜、秉公办事的义务监理工程师是工程项目管理的核心，他随时都有协调施工有关事宜的职责，包括合同方面的管理，工程质量及技术问题的处理、工程款项的管理等。对于业主，监理工程师应当经常及时地把工程情况以及监理工程师的一些决定进行通报，重大问题在决策前应当征得业主的同意，争取业主的支持。对于承包商，监理工程师应当予以充分的尊重，不得干预理应由承包商项目经理处理的事项。另外，无论是对待业主和承包商，监理工程师都应秉公办事，行为公正。要公开自己作出决定、指令的原因。3、回避义务。监理工程师应当保持廉洁，不得接受业主所支付酬金以外的报酬以及任何回报、提成津贴或其他间接报酬。更不得与承包商有任何经济往来，包括接受承包商的礼物，经营或参与经营施工、设备及材料采购等活动。也不得在施工单位或设备材料供应单位任职或兼职。2、协调施工有关事宜、秉公办事的义务监理工程师是工程项29

4、根据《工程建设监理合同》示范文本，监理单位应承担的义务

⑴向业主报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的工程监理范围内的监理业务；⑵监理机构在履行本合同的义务期间，应运用合理的技能，为业主提供与其监理机构水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地公正，帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护各方的合法权益；⑶监理机构使用的业主提供的设施和物品属于业主的财产，在监理公正完成或中止时，应将此类设施和剩余的物品库存清单提交给业主，并按合同约定的时间和方式移交此类设施和物品；4、根据《工程建设监理合同》示范文本，监理单位应承担的30

⑷在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务活动有关的保密资料。⑸监理单位不得转让该合同约定的权利和义务。⑹除业主书面同意外，监理单位及职员不应该接受监理合同约定以外的与监理工程项目有关的报酬。监理单位不能参与可能与合同规定的和业主的利益相冲突的任何活动。⑺工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。⑻工程监理单位与被监理的工程承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。⑷在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄317.3.3监理单位的责任根据我国《工程建设监理合同》示范文本，监理单位的责任如下：⑴监理单位在责任期内，应当履行监理合同中约定的义务。如果因监理单位过失而造成了经济损失，监理单位应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包商串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。⑵监理单位如须另聘专家咨询或协助，在监理业务范围内其费用由监理单位承担（监理业务以外，其费用由业主承担）。⑶监理单位向业主提出赔偿要求不能成立时，监理单位应当补偿由于该索赔所导致业主的各种费用支出。监理单位对第三方违反合同规定的质量要求和完工（交图、交货）时限，不承担责任。因不可抗力导致监理合同不能全部或部分履行，监理单位不承担责任。7.3.3监理单位的责任根据我国《工程建设监理合同》32设计阶段监理工作的内容

1、结合项目特点，收集设计所需技术经济资料；2、编写设计大纲；3、组织方案竞赛或设计委托合同；4、拟订和商谈设计委托合同；5、向设计单位提供设计所需基础资料6、配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；7、配合设计,组织设计与有关部门,如人防、地震等的协调工作。设计阶段监理工作的内容1、结合项目特点，收集设计所需技338、组织各设计单位之间的协调工作；9、参与主要设备、材料的造型；10、组织对设计方案的评审或咨询；11、审核工程估算、概算；12、审核主要设备、材料清单；13、审核工程图纸；14、检查和控制设计进度；15、组织设计文件的审批。8、组织各设计单位之间的协调工作；347.4建设工程各阶段的监理

工程建设监理的总的工作内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位的工作关系。各阶段具体工作内容如下：7.4建设工程各阶段的监理

工程建设监理的总的工作内容35施工招标阶段监理工作内容1、拟订项目招标方案并征得业主同意；2、办理招标申请；3、编写招标文件，主要内容有：工程综合说明、设计图纸和技术说明文件、工程量清单和单价表、投标须知、拟订承包合同的主要条款；4、编制标底，标底经业主认可后，报送所在地建设主管部门审核；5、组织投标；6、组织现场勘察，并回答投标人提出的问题；7、组织开标、评标及决算工作；8、与中标单位商谈签订承包合同。施工招标阶段监理工作内容1、拟订项目招标方案并征得业主同36材料等物资供应的监理工作内容对于由业主负责供应的材料、设备等物资进行监理的主要工作内容有：1、制定材料等物资供应计划和相应的资金需求计划；2、通过对质量、价格、供货期、维修服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应厂家。重要设备尚应访问现有使用用户，并考察生产厂家的质量保证体系；3、拟订并商谈材料、设备的订货合同。材料等物资供应的监理工作内容对于由业主负责供应的材料、设备37施工阶段监理的工作内容

1、施工阶段质量控制。从控制过程来看，它是从对投入原材料的质量控制开始，直到完成工程的质量检验的全过程的系统控制；从控制因素来看，它包括影响工程质量的五个方面，即对参与施工人员素质的质量控制；对工程原材料的质量控制；对所使用的施工机械的质量控制；对采用的施工方法的质量控制；对生产技术、劳动和管理环境的质量控制。2、施工阶段进度控制。它是为确保工程项目在达到所需要的质量标准和质量等级条件下按期完成所进行的控制工作。3、施工阶段投资控制施工阶段监理的工作内容1、施工阶段质量控制。从控制过程来38合同监理1、拟订本项目合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程；2、协助业主拟订项目的各类合同条款，并参与各种合同的商谈；3、合同执行情况的分析和跟踪管理；4、协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。合同监理1、拟订本项目合同体系及合同管理制度，包括合同39其他委托服务接受业主委托，承担以下技术服务：1、协助业主办理项目报建手续；2、协助业主办理项目申请供水、供电、供气、电信线路等协议或批文；3、协助业主制定商品房营销方案等。其他委托服务接受业主委托，承担以下技术服务：40【课前案例】

监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审,审核了承包商的施工组织设计并批准实施,施工过程中发现由于施工图的错误,造成承包商停工2天,发现施工组织设计有误,造成误工10天,承包商提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对图纸会审及审核承包商的施工组织设计监理不力，提出要扣监理费1000元。问是否可行？【课前案例】41【课前案例分析】

答：（1）本案例中由于施工图的错误，造成承包商停工2天应予补偿，而因施工组织设计有误造成误工10天不能补偿。（2）监理工程师对图纸会审及审核承包商的施工组织设计监理不力引起的工期延误不应承担责任，业主代表提出要扣监理费1000元是不成立的。【课前案例分析】42

【案例分析2】某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构工程施工阶段的监理合同，监理部设总监理工程师1人和专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行在现场检查、旁站实施监理工作。在监理过程中，发现以下一些问题：

1、某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师就把墙体钢筋门洞移动了位置。

2、某层一钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过程中及时发现模板胀模。

3、某层楼板钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。

【案例分析2】43

4、某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇筑楼板混凝土，混混土浇筑完成后，发现楼板中设计的预埋电线暗管未通知电气专业监理工程师检查签证。

5、施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证认可，即进场施工，并已进行了200平方米的防水工程。

6、某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。

7、某楼层一房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门扇已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。

问题：以上各项问题如何分别处理？

4、某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行44解：

1、指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案。如需变设计，指令施工单位按变更后的设计图施工，否则审核施工单位新的施工方案，指令施工单位按原图施工。

2、指令停工，检查胀模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。

3、指令停工，下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。

4、指令停工，进行隐蔽工程检查，若隐检合格，签证复工，若隐检不合格，下令返工。解：

1、指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案。如45

5、指令停工，检查分单位资质，若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的200平方米防水工程进行质量检查。

6、通知该电焊工立即停止操作，检查其技术资质证明。若审查认可，可继续进行操作；若无技术资质证明，不得再进行电焊操作。对其完成的焊接部分进行质量检查。

7、报告业主，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工，所造成的损失，应给予施工单位补偿。5、指令停工，检查分单位资质，若审查合格，允许分包单46第七章建设监理咨询法规7.1建设工程监理概述7.2建设工程监理的一般范围7.3建设工程监理的组织和实施7.4建设工程各阶段的监理第七章建设监理咨询法规477.1建设工程监理概述

7.1.1建设工程监理的概念1、建设工程监理法规是指调整工程建设监理活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。2、广义的工程建设监理法规不仅包括国家制定颁布的所有有关工程建设监理方面的法律规范，还应包括其他法规中涉及工程建设监理的规定。

3、建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同对工程建设实施的监督管理。监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。7.1建设工程监理概述7.1.1建设工程监理484、为维护国家利益及社会公共利益，建设行政主管部门及其所授权机构对工程建设中的计划、规划、用地、环保、消防、安全、招投标、工程施工质量、验收、维修及建设活动主体资质认定和审查、成果质量检测和验证等整个过程和各个环节进行全面的监督管理。这些监督管理是以法律法规的形式予以规定的，它是政府的行政管理行为，不以建设活动主体自己的意志为转移，因此，此种监督管理的当事人不是平等的，他们的关系是执行规定和服从规定的关系，属于纵向管理的范畴，不属工程建设监理的范围。4、为维护国家利益及社会公共利益，建设行政主管部门及其所授权497.1.2工程建设监理法规的立法现状

«建筑法»中有关监理的规定，是我国监理法规中唯一由全国人大常务委员会通过的法律。国务院颁发的«建设工程质量管理条例»中，对工程监理的范围和责任也做了相应规定。其他由建设部及国务院相关部委制定的部门规章和规范性文件有：1、«工程建设监理单位资质管理试行办法»（1992年）2、«关于开展建设监理试点工作的若干意见»（1988年）3、«关于进一步开展建设监理工作的通知»（1992年）4、«工程建设监理规定»（1995年）5、«关于印发<工程建设监理合同>示范文本的通知»（1995年）等。7.1.2工程建设监理法规的立法现状«建筑法»中有507.1.3工程建设监理资质管理工程建设监理只能由依法取得监理资格证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所或兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询等专业化单位实施，没有依法取得相应监理资格的单位是无权实施监理的。至于具体由哪一个监理单位实施监理，则由业主（甲方）根据招投标来进行选择，并与之签订“工程建设监理合同”进行委托授权。7.1.3工程建设监理资质管理工程建设监理只能由依法取517.1.3建设工程监理的性质独立公正性：监理工程师和社会监理组织在法律地位、人际关系、业务关系、经济关系上必须是独立的；其与业主是平等的合同约定关系；其为处于业主、承包商范围之外的第三方。科学性：必须具有发展与施工中存在的技术和管理问题的能力，能提供高水平的专业服务。服务性：为工程建设提供技术咨询和服务。7.1.3建设工程监理的性质独立公正性：监理工程师和社527.2建设工程监理的一般范围7.2.1强制监理的范围«建筑法»规定：实行强制监理的建设工程范围由国务院规定。«建设工程质量管理条例»规定，现阶段我国必须实行工程建设监理的工程项目范围为：

7.2建设工程监理的一般范围7.2.1强制监理的537.2.1强制监理的范围1、国家重点建设工程；2、大中型公用事业工程；3、成片开发建设的住宅小区工程；4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；5、国家规定必须实行监理的其他工程。7.2.1强制监理的范围547.2.2建设工程监理的依据1.政策：经济发展战略、产业发展规划、固定资产投资计划2.国家或部门制定颁布的法律、法规、规章3.国家现行的技术规范、技术标准、规程和工程质量验评标准4.经审批的建设文件，设计文件和设计图纸5.依法订立的各类工程合同文件等7.2.2建设工程监理的依据1.政策：经济发展战略、产业发557.2.3工程建设监理当事人之间的法律关系业主与监理单位的关系1）业主与监理单位的关系是委托和被委托的关系。这种关系通过以下两个文件予以明确。2）一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理工程师的权利和职责，其中包括监理工程师对业主的约束权利和监理工程师独立公正的执行合同条件的权利。7.2.3工程建设监理当事人之间的法律关系业主与监理单位的563）另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中对监理工程师的权利也予以明确。4）在监理协议中明确监理工程师的权利应与施工合同中所赋予监理工程师的权利保持一致。3）另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对575）在监理合同中一般还要明确，业主有权向监理单位提出更换不称职的监理人员或解除监理合同。这是业主对监理人员的制约。6）但是这种制约不应影响监理工程师按照合同条件独立、公正地行使监理的权利，包括监理工程师的决定对业主有约束力的权利。7）业主不能认为监理工程师是他所委托的雇员而去干预监理工程。5）在监理合同中一般还要明确，业主有权向监理单位提出更换不称58业主与承包商的关系1）业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系，他们是合同中的两个主体。2）业主采用招、投标的手段选择承包商，业主与承包商签订的施工合同构成了合同双方相互关系的法律依据。3）承包商按照合同条件的规定，对合同范围内的工程进行设计、施工直至竣工，并修补其任何缺陷。4）业主也要按照合同文件履行自己的职责。业主与承包商的关系1）业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系59监理单位与承包商的关系监理与承包商都受聘于业主，他们之间既没有任何合同，也没有任何协议。他们之间的关系在业主与承包商签订的合同条件中可以明确地体现出来。2）按照合同规定，监理与承包商之间是监理和被监理的关系。3）在涉及或关系到工程的任何事项上，无论这些事项在合同中写明与否，承包商都要严监理单位与承包商的关系监理与承包商都受聘于业主，他们之间既没60格遵守和执行监理的指示，并且承包商也只能从监理处取得指示。4）承包商完成的任何工作都必须达到监理满意的程度。承包商必须接受监理的监督和管理。5）监理对承包商的任何监督和管理都必须符合法律（包括合同文件）和实际情况。如果承包商认为监理的决定不能接受，他有权提格遵守和执行监理的指示，并且承包商也只能从监理处取得指示。61出仲裁，通过法律手段进行解决。这是法律上对承包商的保护。6）监理在处理与承包商的关系上另一个值得注意的问题是监理不能与承包商有任何经济关系，包括监理单位不能与承包单位及提供设备制造和材料供应的单位发生隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。出仲裁，通过法律手段进行解决。这是法律上对承包商的保护。627）监理单位和监理工程师均不能经营承包施工或材料销售业务，也不得在施工单位、设备制造和材料供应的单位任职，监理工程师更不能接受承包商的礼物。这是监理工作的一个原则性问题。7）监理单位和监理工程师均不能经营承包施工或材料销售业务，也637.2.4政府对建设工程的监督管理特征：1.强制性：被管理者必须接受。2.全面性：全社会所有的工程项目都必须接受政府的监督。3.宏观性：是保护全社会的利益。7.2.4政府对建设工程的监督管理特征：647.3建设工程监理的组织和实施7.3.1监理单位的权利1、质量管理方面（六个方面）①对现场材料及设备有检查和控制的权力。对于工程需要的各种材料和设备，运到现场后监理工程师有随时检查的权力，同时对于材料及设备的制造过程也有权进行检查。经过检查后不合格的材料和设备监理工程师不仅有权拒收，同时还有权指令承包商将这些材料、设备运出现场。对于合格的材料和设备，监理工程师有权监督承包商的存放条件，并且没有监理工程师的批准，承包商不得将其运出现场。②对承包商施工的监督权力。监理工程师有权对承包商的施工过程进行监督，一旦发现承包商的施工有不符合规范之处，监理工程师有权指令承包商进行改正或停工。7.3建设工程监理的组织和实施7.3.1监理单65

③对已完的工程有确认或拒收的权力。任何已完成的工程，监理工程师要根据合同标准进行验收，对于达到标准的已完工程，监理工程师予以确认，对于未达到标准的已完工程，监理工程师有权拒收。被监理工程师拒收的工程，承包商应按照监理工程师的指示进行修补或返工，直到监理工程师认为已达到标准为止。④对工程采取紧急补救的权力。无论在工程施工期间，还是在缺陷责任期内，如果工程或其任何部分本身，或在工程中或在工程的任何部分发生与之有关的任何事故、故障或其他事件，如果监理工程师认为进行相应补救或其他工作是工程安全的紧急需要，则监理工程师有权采取紧急措施。如承包商无能力或不愿立即进行这类工作时，则业主有权在监理工程师认为必要时，雇佣他人从事该项工作。如果监理工程师认为根据合同，承包商应自费完成此项工作，则此项费用应由承包商支付。③对已完的工程有确认或拒收的权力。任何已完成的工程，66⑤有要求解雇承包商雇员的权力。对于承包商的任何人员，包括承包商的代表，如果监理工程师认为其在履行职责中不能胜任或出现玩忽职守的行为。则监理工程师有权要求承包商予以解雇或撤换。⑥批准分包商的权力。如果承包商要把工程的一部分分包出去，他必须向监理工程师提出申请报告，未经监理工程师批准的分包商不能进入工地进行施工。⑤有要求解雇承包商雇员的权力。对于承包商的任何人员，672、进度管理方面①审批承包商的进度计划。承包商的施工进度计划必须经过监理工程师的批准。监理工程师除了有审批承包商进度计划的权力之外，当监理工程师认为工程的实际进度与由他批准的计划进度不符时，有权要求承包商修订进度计划。②发布停工、复工令的权力。不管是由于业主的原因，或者由于恶劣的气候，或者由于承包商自身的过失导致需要停工时，监理工程师有权发布停工令。没有监理工程师的停工指令，无论什么原因，承包商都不能随便停工。当监理工程师认为施工条件已达到合同要求时，可以发出复工令。对于已被停工的工程，没有监理工程师的复工指令，承包商不能自行复工。③控制施工进度的权力。在承包商没有任何理由要求延长工期的情况下，如果监理工程师认为工程或其任何区段在任何时候的施工进度不符合竣工期限（包括已批准的延期时间）的要求，则有权要求承包商采取必要的步骤，加快工程进度，承包商无权要求为采取这些步骤支付附加费用。2、进度管理方面683、财务管理方面

①有确定变更价格的权力。对任何因为工作性质、工程数量、施工时间的变更而发出的变更指令，监理工程师有权根据合同条件和实际情况确定工程变更中的费率或价格。②批准使用暂定金额和计日工的权力。监理工程师认为必要时，可以发出指示，规定在计日工的基础上实施任何变更工作，暂定金额也需按监理工程师的指示才能全部或部分地使用。未经监理工程师的同意，承包商不得进行暂定金额项目的工作和使用计日工。③批准承包商的付款。对承包商完成的项目和合同中规定的其他款项，如动用预付款、费用索赔款、迟付款利息等，均需由监理工程师签发证书，业主据此向承包商付款。3、财务管理方面694、合同管理方面

①颁发移交证书与缺陷责任证书。当工程全部或部分区段竣工检查后，由监理工程师颁发移交证书。当全部工程缺陷维护期满，承包商也已按照合同条件修补了缺陷工程和完成了合同中规定的全部义务时，则由监理工程师颁发缺陷责任证书。②批准工程延期和费用索赔。如果由于承包商自身以外的原因导致工期的延长和不属于承包商应当承担的风险和责任而造成承包商费用的增加，监理工程师可批准工程延期和由此而增加的实际费用。③发布工程变更令。合同中任何部分或项目的变更，包括其性质、数量、时间的变更，必须经监理工程师批准，由监理工程师发出变更指令。没有监理工程师发出的变更指令，承包商不能对合同中任何部分进行任何修改。④解释合同中有关文件。构成合同的文件应被认为是互动说明的，当文件中出现歧义或含糊时，则由监理工程师对此作出解释或校正，并向承包商发布有关解释或校正的指示。4、合同管理方面706、法规的规定的其他权利

根据我国《工程建设监理合同》示范文本的规定，监理单位享有如下权利：1）在业主委托的工程范围内，监理单位应有以下监理权①选择工程总设计单位和施工总承包单位的建议权；②选择工程分包设计单位和施工分包单位的确定权与否定权；③对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向业主提出建议的建议权；④对工程结构设计和其他专业设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，自主向设计单位提出建议，并向业主提出书面报告；如果由于拟提出的建议会提高工程造价，或延长工期，应当事先取得业主的同意。发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，有权报告建设单位，由其要求设计单位改正；⑤对工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，自主向承包商提出建议，并向业主提出书面报告；如果由于拟提出的建议会提高工程造价，或延长工期，应当事先取得业主的同意；6、法规的规定的其他权利根据我国《工程建设监理合同71⑥对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，重要协调事项应当事先向业主报告；⑦报经业主同意后，发布开工令、停工令、复工令；⑧工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求及国家质量标准的材料、设备，有权通知承包商停止使用；不符合规范和质量标准的工序、分项分部工程和不安全的施工作业，有权通知承包商停工整改、返工。承包商取得监理机构复工令后才能复工。发布停、复工令应当事先向业主报告，如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向业主作出书面报告；⑨工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程承包合同规定的竣工期限的签认权；⑩在工程承包合同约定的工程价格范围内工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认权与否定权。未经监理机构签字确认，业主不支付工程款。

⑥对与工程建设有关的协作单位进行组织协调的主持权，722）在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更

如果由此严重影响了工程费用或质量、进度，则这种变更须经业主事先批准。在紧急情况下未能事先报业主批准时，监理机构所作的变更也应尽快通知业主。在监理过程中如发现承包商工作不力，监理机构可提出调换有关人员的建议。3）在委托工程范围内的调解与作证权

在委托的工程范围内，业主或第三方对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方调确定。当业主和第三方发生争议时，监理机构根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当其双方的争议由政府建设行政主管部门仲裁机关进行调解和仲裁时，监理单位有提供事实材料的作证权。2）在业主授权下，可对合同规定的第三方的义务提出变更737.3.2监理单位的义务1、根据FIDIC合同条件，监理工程师应承担下列义务⑴认真执行合同文件，遵守法律规定的义务监理工程师认真执行合同文件是其根本职责，根据FIDIC合同条件的规定，监理工程师的决定对业主和承包商双方均有约束力。但是监理工程师的任何指示、决定都必须符合法律（包括合同条件）的要求。监理工程师的任何决定，既受法律的保护，又受法律的约束。7.3.2监理单位的义务1、根据FIDIC合同条件，74

2、协调施工有关事宜、秉公办事的义务监理工程师是工程项目管理的核心，他随时都有协调施工有关事宜的职责，包括合同方面的管理，工程质量及技术问题的处理、工程款项的管理等。对于业主，监理工程师应当经常及时地把工程情况以及监理工程师的一些决定进行通报，重大问题在决策前应当征得业主的同意，争取业主的支持。对于承包商，监理工程师应当予以充分的尊重，不得干预理应由承包商项目经理处理的事项。另外，无论是对待业主和承包商，监理工程师都应秉公办事，行为公正。要公开自己作出决定、指令的原因。3、回避义务。监理工程师应当保持廉洁，不得接受业主所支付酬金以外的报酬以及任何回报、提成津贴或其他间接报酬。更不得与承包商有任何经济往来，包括接受承包商的礼物，经营或参与经营施工、设备及材料采购等活动。也不得在施工单位或设备材料供应单位任职或兼职。2、协调施工有关事宜、秉公办事的义务监理工程师是工程项75

4、根据《工程建设监理合同》示范文本，监理单位应承担的义务

⑴向业主报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的工程监理范围内的监理业务；⑵监理机构在履行本合同的义务期间，应运用合理的技能，为业主提供与其监理机构水平相适应的咨询意见，认真、勤奋地公正，帮助业主实现合同预定的目标，公正地维护各方的合法权益；⑶监理机构使用的业主提供的设施和物品属于业主的财产，在监理公正完成或中止时，应将此类设施和剩余的物品库存清单提交给业主，并按合同约定的时间和方式移交此类设施和物品；4、根据《工程建设监理合同》示范文本，监理单位应承担的76

⑷在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务活动有关的保密资料。⑸监理单位不得转让该合同约定的权利和义务。⑹除业主书面同意外，监理单位及职员不应该接受监理合同约定以外的与监理工程项目有关的报酬。监理单位不能参与可能与合同规定的和业主的利益相冲突的任何活动。⑺工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。⑻工程监理单位与被监理的工程承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。⑷在本合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄777.3.3监理单位的责任根据我国《工程建设监理合同》示范文本，监理单位的责任如下：⑴监理单位在责任期内，应当履行监理合同中约定的义务。如果因监理单位过失而造成了经济损失，监理单位应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与承包商串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。⑵监理单位如须另聘专家咨询或协助，在监理业务范围内其费用由监理单位承担（监理业务以外，其费用由业主承担）。⑶监理单位向业主提出赔偿要求不能成立时，监理单位应当补偿由于该索赔所导致业主的各种费用支出。监理单位对第三方违反合同规定的质量要求和完工（交图、交货）时限，不承担责任。因不可抗力导致监理合同不能全部或部分履行，监理单位不承担责任。7.3.3监理单位的责任根据我国《工程建设监理合同》78设计阶段监理工作的内容

1、结合项目特点，收集设计所需技术经济资料；2、编写设计大纲；3、组织方案竞赛或设计委托合同；4、拟订和商谈设计委托合同；5、向设计单位提供设计所需基础资料6、配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计；7、配合设计,组织设计与有关部门,如人防、地震等的协调工作。设计阶段监理工作的内容1、结合项目特点，收集设计所需技798、组织各设计单位之间的协调工作；9、参与主要设备、材料的造型；10、组织对设计方案的评审或咨询；11、审核工程估算、概算；12、审核主要设备、材料清单；13、审核工程图纸；14、检查和控制设计进度；15、组织设计文件的审批。8、组织各设计单位之间的协调工作；807.4建设工程各阶段的监理

工程建设监理的总的工作内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位的工作关系。各阶段具体工作内容如下：7.4建设工程各阶段的监理

工程建设监理的总的工作内容81施工招标阶段监理工作内容1、拟订项目招标方案并征得业主同意；2、办理招标申请；3、编写招标文件，主要内容有：工程综合说明、设计图纸和技术说明文件、工程量清单和单价表、投标须知、拟订承包合同的主要条款；4、编制标底，标底经业主认可后，报送所在地建设主管部门审核；5、组织投标；6、组织现场勘察，并回答投标人提出的问题；7、组织开标、评标及决算工作；8、与中标单位商谈签订承包合同。施工招标阶段监理工作内容1、拟订