内部信用评价暂行管理办法

投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价暂行办法第一章总则第一条为完善xx公司（以下简称集团公司）内部建设市场诚信机制，激励各参建施工企业加强管理，提高现场管理水平，保证工程质量和施工安全，根据xx有限公司（以下简称股份公司）《中国中铁投资建设项目和总承包施工项目内部信用评价暂行办法》的规定和要求，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司所管辖的投资建设项目和总承包施工项目（以下统称建设项目）。第三条内部信用评价（以下简称信用评价）是指集团公司直管指挥部、承担项目管理的分公司、子公司（以下均统称为评价人）对股份公司系统内施工企业合同履行情况的综合评价。信用评价对象为参加集团公司建设项目施工的股份公司系统内三级施工企业（以下均统称为被评价人）。第四条信用评价结果分A、B、C三个等级。评价得分总数排名前三分之一的被评价人信用评价等级为A级，评价得分排名最后3名和存在重大不良行为的被评价人信用评价等级为C级；评价得分排名为其他名次的被评价人信用评价等级为B级。第五条信用评价工作应坚持公开、公平、公正原则，依照评价标准和评价程序进行。第二章组织管理和评价内容第六条为加强信用评价管理工作，集团公司成立建设项目信用评价领导小组，领导小组下设办公室。组长：分管副总经理成员：安全质量生产部、综合办公室、融资财务部、工程经济部、物资设备部、监察审计部、科技设计部、党群工作部负责人领导小组职责：负责指导、监督、汇总各评价人对被评价人合同履行情况的综合评价，对评价结果进行综合评定后发布最终评价结果；负责依据各评价人对被评价人的评价结果按附件10进行计算、汇总、排名，并将结果上报股份公司。信用评价办公室设在集团公司安全质量生产部，负责信用评价日常管理工作。第七条各评价人成立评价机构，明确职责，并按照本办法要求对被评价人合同履行情况进行评价、汇总、公示、上报。其负责人由各单位负责人担任，并指定主责部门和责任人负责信用评价的日常工作。各评价人的主责部门、责任人须报集团公司安全质量生产部核备。第八条信用评价综合考虑被评价人在建设项目的综合管理和质量、安全、工期、环保、稳定等分项履约与管理情况，以及参加抢险救灾和特殊项目等因素，汇总后按评价总分由高到低对被评价人进行排名。第九条信用评价每半年为一个评价期，建设项目初步验收后不再进行评价。一个评价期内有3个月及以上施工期的，对该被评价人进行全面评价；施工期少于3个月或工程初验后存在不良行为的，只对该被评价人不良行为进行认定，不进行项目信用评价。第十条仅在一个建设项目承担施工任务的被评价人，只在该项目内进行评价，不参加全集团公司的评价记分和排序，在全集团公司的信用评价结果视为B级，发生重大不良行为的直接评定为C级。第十一条各单位对建设项目现场检查要合理均衡安排，对各标段的检查项目和频次要基本一致（检查频次宜为每个评价期2次）。要严格按照办法开展信用评价工作，对日常检查和初步验收中发现的属于不良行为的问题要如实记录并予以扣分。要严格按照标准评分，上报的评价结果要拉开档次，并不得出现满分。第十二条建设项目信用评价得分是指从项目基础分中减去项目不良行为扣分后得出的分数。项目基础分为200分。第十三条各单位应严格按照本办法对被评价人进行评价，若对被评价人出现的不良行为未发现或熟视无睹，被集团公司或上级单位检查发现的，则对各单位年度绩效考核进行扣分，扣分值为0.1至1分。第三章不良行为第十四条不良行为是指承担集团公司建设项目施工任务的被评价人及其人员，违反国家有关工程建设法律法规或强制性标准，违反股份公司及集团公司有关规定，造成或可能造成严重后果的行为。第十五条不良行为分为一般不良行为和重大不良行为。具体划分标准见附件1-2。第十六条不良行为认定程序为记录、通知和确定。（一）记录。评价人在进行现场检查时，应严格依据工程质量验收标准和国家、行业、股份公司及集团公司相关规定，发现符合不良行为条件且能够当场记录的，应由2名及以上检查人员在现场记录并拍照或摄像，填写《施工单位不良行为认定记录单》（附件3），并由现场的施工单位主管人员签字认可，同时提出整改要求和复查时间。依据调查、检测或处理结果确定不良行为的，评价人应根据处理结论填写《施工单位不良行为认定记录单》，并由施工单位主管人员签字确认。当施工单位主管人员不在《施工单位不良行为认定记录单》上签字确认时，可由评价人2名以上现场检查人员在《施工单位不良行为认定记录单》上注明事实并签字确认，评价人领导予以签字确认。（二）通知。现场记录的不良行为，包括评价人收到的业主、监理和监督机构认定的不良行为，以及依据调查、检测或处理结果记录的不良行为，评价人应在2日内对重大不良行为的认定记录及整改要求书面通知被评价人，对一般不良行为可采取平时记录、每月集中通知被评价人的方式。（三）确定。被评价人接到通知5个工作日内没有提出申诉的不良行为自动确定。5日内被通知具有不良行为的单位或个人可以向评价人提出书面申诉，评价人应对申诉内容进行核实。经核实申诉理由不成立的，自动确定为不良行为。第十七条同一项不良行为不得重复记录。第十八条评价人应对认定的不良行为进行闭环管理，要求施工单位在整改期内完成整改工作；未在整改期内完成整改工作的，未整改完成部分按新的不良行为进行记录。第十九条集团公司检查组对建设项目进行检查时发现的问题符合不良行为认定条件的，应及时将书面认定建议通报评价人，由其组织确认后纳入不良行为记录，认定结果书面通知被评价人。第二十条集团公司有关部门对建设项目进行检查时发现的问题符合不良行为认定条件的，应及时将书面认定建议通报集团公司安全质量生产部，由其组织确认后纳入不良行为记录，认定结果书面通知评价人及被评价人。第二十一条股份公司督导组、安全生产部对建设项目认定不良行为的，集团公司安全质量生产部及时将书面认定建议通报评价人。第二十二条国家有关部委和地方监管单位对建设项目进行的各类稽查、审计、检查等将发现的问题转给集团公司后，集团公司有关部门应立即将符合不良行为认定条件的问题转集团公司安全质量生产部，由其按规定纳入不良行为记录，并书面通知评价人及被评价人。第四章评价加分第二十三条信用评价加分包括抢险加分和特殊项目加分。抢险加分是指根据评价人的要求参加项目其他标段抢险和地方有关抢险救援并作出突出贡献给予的加分。特殊项目加分是指对工程复杂、技术难度大和在当地或行业有重大影响的特殊建设项目给予的加分。抢险加分和特殊项目加分由评价人申报，集团公司审核后上报股份公司，经股份公司同意后，在计算最终得分时给予加分。第二十四条对积极参加项目其他标段抢险救灾和地方有关抢险救援并作出突出贡献的被评价人，由评价人根据有关规定（具体见附件4、附件5）提出建议加分值，并附相关材料报集团公司安全质量生产部，由集团公司审核后上报股份公司。第二十五条对工程复杂、技术难度大和在当地或行业有重大影响的特殊建设项目，由评价人提出加分的意见（具体见附件6，加分值为0.5-1.5分），报集团公司安全质量生产部，由集团公司审核后上报股份公司。第二十六条在一个评价期内，同一被评价人在集团公司的总加分不超过3分。第五章评价排序第二十七条出现重大不良行为的被评价人，实行一票否决，直接定为C级，不再参加建设项目、评价人和集团公司的计分及排名。第二十八条评价人应按附件7计算被评价人信用评价项目得分，根据得分从高到低进行排名。评价人负责多个建设项目的，在分别对各个项目记分排名后汇总计算排名。第二十九条评价人应在每年1月5日和7月5日前对被评价人信用评价结果公示3日，被评价人可以在公示期间提出申诉，评价人应就被评价人申诉事项进行处理、回复。被评价人对申诉处理有异议的，可向集团公司安全质量生产部投诉，由集团公司安全质量生产部或会同有关部门调查、处理。每年1月10日和7月10日前，评价人以正式文件将评价结果按规定（见附件8）格式报集团公司安全质量生产部。第三十条集团公司安全质量生产部根据评价人上报的评价结果和确认后的加分，按规定（见附件9）汇总计算全集团公司的被评价人信用评价汇总得分，得分从高到低进行最终排名。第三十一条被评价人信用评价结果由集团公司安全质量生产部在每年1月和7月底前正式公布。第六章评价应用和管理第三十二条信用评价结果作为集团公司投资建设项目内部招投标和总承包施工项目内部任务分配或招投标的重要依据。（一）评价为A级的被评价人在下一评价期内，在其作为所在工程局（二级单位）具体施工的三级单位参与投标集团公司建设项目内部招标时，其“信誉履约”分为满分；当其所在工程局（二级单位）取得集团公司施工任务时，集团公司优先选择其作为具体施工的三级单位。评价为C级的被评价人，自评价结果公布之日起6个月内，取消其作为具体施工的三级单位参加集团公司建设项目的内部投标及内部任务分配资格。（二）连续两次及以上评价为A级和累计评价为A级较多的被评价人，享有集团公司内部任务分配的优先权，或在内部招投标时给予加分。第三十三条对因不良行为造成严重后果的被评价人及其责任人，按照国家、行业和集团公司相关规定进行处理。第三十四条信用评价工作中严禁请客送礼等内部公关行为。评价人、被评价人纪委（监察部审计部）要对信用评价工作进行监督，防止出现暗箱操作等不公正现象。第三十五条任何单位和个人均可对信用评价中的违纪、违规行为分别向集团公司纪委（监察审计部）和安全质量生产部进行举报。受理举报后，由集团公司纪委（监察审计部）、安全质量生产部或会同有关部门进行调查，提出处理建议并进行处理。处理方式包括：按规定追究相关单位及主管人员责任、纠正信用评价结果等。第七章附则第三十六条本办法由集团公司安全质量生产部负责解释。第三十七条本办法自发布之日起施行附件：1.一般不良行为认定及扣分标准2.重大不良行为认定标准及评价3.施工单位不良行为认定记录单4.信用评价抢险加分标准5.信用评价抢险加分申请汇总表6.特殊项目加分申请汇总表7.三级工程公司信用评价相关计分及排序原则8.评价人评价结果9.公司评价结果10.报股份公司评价结果

附件1一般不良行为认定及扣分标准评价人：被评价人：建设项目名称：编号考核内容一般不良行为认定标准扣分标准扣分一、综合管理（50分）1组织机构和管理制度组织机构不健全每次扣2-4分管理制度不完善每次扣2-4分2人员、设备管理一、项目经理、总工、安全（质量）总监等主要管理人员未按约定到位，或擅自更换二、分部或工区经理、总工、安全（质量）总监等主要管理人员未按约定到位，或擅自更换每人次扣4分主要施工机械、试验检测设备未按约定进场；进场的特种设备未按规定检定、验收每台套扣1分一、项目经理、专职安全生产管理人员未持证上岗二、分部或工区专职安全生产管理人员未持证上岗每人次扣1分特种作业人员或其他关键岗位作业人员无证上岗作业每人次扣0.5分施工人员未培训或考试不合格上岗每人次扣0.5分3施工管理每项扣3-5分每项扣1-2分需编制、评审安全专项方案的未编制或未经评审；未按专项方案组织实施；未对规定需要验收的专项工程组织验收每处扣1-2分未落实测量复核制；控制网未定期复测每次扣1-2分监控量测不规范，未起到指导施工的作用每次扣1-2分未进行施工技术交底或交底内容不全面、不到位；未按规定编制作业指导书或不符合要求；不按技术交底或作业指导书施工每项扣0.5-2分现场落实技术标准不严格；作业不符合技术标准的要求；检查、验证及整改工作未正常开展每项扣0.5-2分施工记录不完整、不齐全每起扣0.5分施工中偷工减料每起扣2-5分4物资管理材料无标识牌或标识错误每处扣1分使用未经检验或不合格的原材料、构配件每起扣2-5分5分包管理转包或违法、违规分包工程每起扣5-8分分包未按规定招标；或未经公司审批；或未签合同进场每次扣1-3分无正当理由拖欠农民工工资每起扣0.5-2分6文明施工现场图、牌不规范每处扣0.5-1分施工现场脏乱差；影响周边环境每处扣1分7资料管理内业资料管理混乱或弄虚作假每起扣1-3分不及时报送资料，数据不真实或不准确每项扣0.5-1分综合管理得分：综合管理累计扣分：二、质量管理（50分）1存在一般质量隐患、缺陷每项扣0.5分2存在较大质量隐患、缺陷每项扣1分3存在严重质量隐患、缺陷；隐蔽工程未经检验合格而进入下一道工序每项扣2-4分4因质量问题被勒令停工整顿；违反质量管理红线每次（起）扣5分5因质量问题被勒令撤换责任人每人次扣6分6依据验标，检验批中主控项目不合格、分项工程中检验批不合格每项扣1-3分7验收中发现的实体质量问题，或整改后仍不达标每项扣1-3分8一般质量事故负全部、主要、重要责任每起扣6、5、4分9较大质量事故负重要、次要责任每起扣8、5分质量管理得分：质量管理累计扣分：三、安全管理（50分）1安全生产投入不足、账目不清每项扣0.5-2分2存在一般安全隐患每项扣0.5分3存在较大安全隐患每项扣1分4存在严重安全隐患每项扣2-4分5因安全问题被勒令停工整顿；违反安全管理红线；违规使用和保管爆破器材每次（起）扣5分6因安全问题被勒令撤换责任人每人次扣6分7发生一般安全事故每起扣5分8发生较大安全事故每起扣6-8分9因施工原因发生一般D类铁路交通事故每起扣2分10因施工原因发生一般A、B、C类铁路交通事故每起扣8、5、4分质量管理得分：质量管理累计扣分：四、进度管理（20分）1节点工期施工单位主因造成控制性工程滞后一个月以上每工点扣0.5-2分2施工计划施工单位主因未完成季度或年度施工计划每次扣1-3分3总工期施工单位主因造成总工期延误每次扣4-7分进度管理得分：进度管理累计扣分：五、成本、资金管理（15分）1成本预算未按有关规定编制、审批责任成本预算每次扣0.5-1.5分2成本控制责任成本控制不严每次扣0.5-2分3变更索赔未制定变更索赔计划；工作推进不力每项扣0.5-1.5分4资金使用资金使用不符合相关规定每次扣0.5-2分成本、资金管理得分：成本、资金管理累计扣分：六、环保水保和社会稳定（15分）1环保水保未制定环保水保措施和计划每次扣1分未落实环保水保工程和保护措施每次扣1分取弃土场、临时用地、江河河道未按环水保要求整治到位每起扣0.5-2分造成环境污染、破坏或水土流失等事件每起扣0.5-2分2社会稳定发生扰民、毁坏文物、打架斗殴或员工（劳务工）10人以上上访等事件每次扣2分损坏（毁）地方道路、民房、水系等未处理到位，引发村（居）民群体性事件每起扣2分环保水保和社会稳定得分：环保水保和社会稳定累计扣分：七、其他其他一般违约行为评价人补充每起扣0.5-2分其他项累计扣分：一般不良行为认定得分：分一般不良行为总扣分∑b：分备注:1.扣分精确至0.1分。同一不良行为,若可在2个及以上扣分项扣分时,按扣分最高项扣分,但不得重复扣分。每一大项的扣分合计不得超过其总分值。2.一般、较大、严重质量隐患、缺陷和安全隐患标准如下：质量隐患、缺陷标准（1）一般质量隐患、缺陷：未发生人身伤亡且直接经济损失在10万元以下的事件，或者出现业主认定的同级别质量问题的。（2）较大质量隐患、缺陷：未发生人身伤亡且经济损失在10万元以上（含10万元），不满30万元的事件，或者出现业主认定的同级别质量问题的。（3）严重质量隐患、缺陷：未发生人身伤亡且经济损失在30万元以上（含30万元），不满100万元的事件，或者出现业主认定的同级别质量问题的。安全隐患标准（1）一般安全隐患：未造成人员伤亡，直接经济损失10万元以下的，或者出现业主认定的同级别安全隐患问题的。（2）较大安全隐患：造成3人以下轻伤或直接经济损失在10万元以上（含10万元）30万元以下的事件，或者出现业主认定的同级别安全隐患问题的。（3）严重安全隐患：造成3人以下重伤或5人以下轻伤或直接经济损失在30万元以上（含30万元）100万元以下的事件，或者出现业主认定的同级别安全隐患问题的。3、环保水保和社会稳定“事件”以媒体公布并经核实或省部一级主管部门及公司通报为依据。

附件2重大不良行为认定标准及评价编号重大不良行为认定标准评价1发生重大及以上安全事故（不含不可抗力引起的事故）和较大及以上铁路交通事故直接定为C级2同一年度内发生2起及以上较大安全事故3单位工程不合格4发生较大及以上工程质量事故负全部或主要责任5严重污染或破坏环境6发生严重恶意扰民、破坏文物、打架斗殴或群体上访等事件，造成极其恶劣的影响备注:1.第3项以质量监督和管理部门通报为依据。2.第5、6项以媒体公布并经核实或省部一级主管部门及公司通报为依据。3.附件1、2由评价人填写。

附件3施工单位不良行为认定记录单建设项目及标段：编号：三级工程公司名称项目负责人直接责任人不良行为类别不良行为编号不良行为认定内容处理意见检查人甲签字施工单位项目现场负责人确认签字检查人乙签字检查人丙签字评价人意见盖章备注备注：本表由评价人填写，一式两份，一份留存，一份送三级工程公司。

附件4信用评价抢险加分标准序号投入的抢险力量建议加分值A抢险时间24小时以内抢险时间24小时以上1投入抢险的人数在100人以上，且投入抢险的挖掘机、装载机、推土机等大型机械设备在6台以上0.8≤A＜1.51.52投入抢险的人数在50人以上、100人以下，且投入抢险的挖掘机、装载机、推土机等大型机械设备在2台以上6台以下0.5≤A＜0.80.8≤A＜1.23投入抢险的人数在50人以下0.1≤A＜0.50.5≤A＜0.8备注：1.评价人根据施工单位投入抢险的人员、大型机械设备以及抢险时间情况，合理提出加分建议值。2．抢险加分以项目为单位，不得将多个项目捆起来加分。3．多个三级工程公司共同参与一个项目抢险的，应根据发挥的作用加分，非主要三级工程公司加分值不超过发挥主要作用的三级工程公司加分值的70%。

附件5信用评价抢险加分申请汇总表序号地点灾害简要描述、抢险经过及抢险主要工作量抢险单位人员、设备投入情况建议加分人员大型设备抢险时间1XX三级工程公司挖掘机X台