工贸企业安全生产风险分级作业指导书

PAGEPAGE14某科技有限公司文件双发〔2022〕5号关于印发《安全生产风险分级作业指导书》的通知各单位：现将公司《安全生产风险分级作业指导书》印发给你们，及时传达到全体员工，并认真贯彻执行，并将公司的风险点、风险源发现、分析、评定、分级。2022年6月2日主题词：安全风险分级制度2022年6月2日印发风险分级作业指导书编制：办公室审核：安全员批准：总经理某科技有限公司2022年6月1日风险分级管控作业指导书目录1、适用范围 32、编制依据 33、总体要求、目标与原则 44、组织管理机构 45、术语和定义 66、风险分级管控工作程序 77、风险点识别方法 78、危险源辨识 89、风险评价 910、编制风险分级管控清单 1211、风险分级管控措施 1212、实施风险分级管控 1213、文件管理 1314、持续改进 131、适用范围本实施方案适用于某科技有限公司的风险识别、评价、分级、管控。2、编制依据（1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号令（2）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2022年第311号）（3）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）（4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号）（5）潍坊市安委会《关于推进企业安全风险管控有关工作的通知》潍安办字（2016）21号（6）关于印发《2022年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知鲁安办发﹝2022﹞29号（7）关于印发《潍坊市开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划实施方案》的通知潍安监字（2016）44号（8）《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2974-2017（9）《生产安全事故隐患排查治理体系通则》DB37/T2883-2016（10）《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882-2016（11）关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知鲁安办发﹝2022﹞33号（12）省政府安委会办公室关于印发《2022年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案》的通知鲁安办发﹝2022﹞29号（13）关于印发《山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）》的通知鲁安监函字〔2022〕46号3、总体要求、目标与原则3.1总体要求结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。3.2工作目标全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。3.3基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。4、组织管理机构4.1机构设置4.1.1企业是安全生产风险分级管控的责任主体，公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作。4.1.2建立以公司总经理为组长的体系建设和运行领导小组，成员包括各各部门负责人、车间主任，领导小组负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作，日常办事机构设置在办公室。4.1.3生产车间、各部门岗位管理人员、作业人员应全员参与到风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及公司的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保生产现场危险源辨识的全面性、时效性。4.2职责4.2.1公司职责1）公司风险管控领导小组负责公司风险分级管控体系的建立与运行，负责对生产车间、各部门安全生产风险分级管控工作进行监督指导；2）公司应建立风险分级管控管理制度，明确各各部门、各岗位的风险管控职责；3）公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；4）负责公司安全生产风险评估工作的开展，对公司生产活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；5）公司负责对一、二级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。4.2.2生产车间、各部门职责1）生产车间、各部门协助公司对一、二级风险的管控，负责三级风险的管控，负责对生产作业班组风险分级管控工作进行监督指导；2）生产车间、各部门应建立风险分级管控管理制度，明确各岗位的风险管控职责；3）生产车间、各部门应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；4）生产车间、各部门安全生产风险评估工作的开展，对公司生产活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；5）生产车间、各部门负责协助落实一级、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导。4.2.3班组职责1）负责本生产班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对岗位人员风险分级管控进行监督指导；2）掌握本班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；3）负责本班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组生产活动发现的危险源及时上报车间、各部门；4）负责落实一、二级、三级风险管控措施，实施四风险管控工作；5）对本班组作业人员的生产活动进行风险管控交底；4.2.4岗位作业人员职责1）掌握本岗位风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；2）对本岗位生产活动发现的危险源及时上报施工作业班组；3）负责落实一、二、三、四级风险管控措施，实施五级风险管控工作。5、术语和定义5.1风险指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险(R)＝可能性(L)×后果(C)。5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。5.3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源。5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。5.5风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否接受予以确定的过程。5.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝”四种。）5.7风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。5.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。5.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。6、风险分级管控工作程序风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展风险分级管控工作。7、风险点识别方法7.1风险点识别范围的划分要求风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司生产经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点识别范围以生产作业、办公区域或现场进行划分。其中生产单位将每个工序按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。7.2风险点识别方法以作业危害分析法（JHA）对生产过程中的危险源进行辨识，即针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单。以隐患排查表法（SCL）对设备设施中存在的危险源进行辨识，建立设备设施清单。7.3风险点排查7.3.1风险点排查内容风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确公司风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。结合公司实际，风险点排查的内容主要为生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动等。7.3.2建立风险点排查台账公司建立风险点排查台账，实现“一企一册”。台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。7.3.3风险点排查的方法结合公司实际，风险点排查按生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。8、危险源辨识8.1事故类型依据参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。8.2危险源识别的内容1）危险源辨识的范围，覆盖生产现场所有的作业活动，包括生产现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物或其他设施。2）危险源识别状态与时态，考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。3）危险源辨识还考虑常规和非常规施工作业活动等。4）物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。8.3危险源辨识方法危险源辨识采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、隐患排查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进行辨识。工作危害分析、隐患排查表是常用的两种方法。一、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个生产活动划分成多个作业工序，将每个作业工序中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全作业的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全作业；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。二、隐患排查表分析法（SCL）隐患排查表法是一种定性的风险分析辨识方法，即对场所、设备或设施等进行危险源辨识，将设备设施的功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。8.4危险源识别的步骤1）岗位作业人员应将作业过程中发现的危险源向班组负责人汇报。2）班组负责组织对作业范围内可能的危险源和岗位作业人员上报的危险源进行汇总，填写《危险源清单》，及时上报各自车间、各部门。3）生产车间、各部门负责组织对生产现场、周边环境等可能或已经造成安全风险的危险源进行识别，填写《危险源清单》，报公司安全科。4）公司安全科对生产车间、各部门上报的《危险源清单》进行汇总，编制《企业危险源清单》。9、风险评价9.1风险评价基本要求风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：1）在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；2）根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；3）风险评价为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；4）风险评价结果形成文件，作为公司建立安全管理体系中各项决策基础，为持续改进公司安全管理绩效提供衡量基准。9.2风险等级的划分根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四、五等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。（1）一级风险，即重大风险，意指现场的生产条件或环境非常危险，生产现场的危险源多且难以控制，如继续生产，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。（2）二级风险，即较大风险，意指现场的生产条件或作业环境处于一种不安全状态，车间的危险源较多且管控难度较大，如继续生产，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。（3）三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续生产，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。（4）四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续生产，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。（5）五级风险，即低风险，可接受风险。9.3风险评价方法风险评价的方法很多，根据公司实际，公司采用“作业条件风险程度评价（LEC）法”对风险进行评价。9.3.1作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）与发生事故产生的后果(C)的乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险采用如下方法：D=LECD——风险值L——发生事故的可能性大小E——暴露于危险环境的频繁程度C——发生事故产生的后果1）发生事故的可能性（L）表9.3.1-1事故发生的可能性分值表（L）分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能2）暴露于危险环境的频繁程度（E）表9.3.1-2事故暴露于环境的危险程序分值表（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露3）发生事故产生的后果（C）表9.3.1-3事故发生产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损4）风险分级（D）表9.3.1-4风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160～320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理<70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理10、编制风险分级管控清单公司在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信息的风险分级管控清单，实现“一企一册”。结合公司实际，及时更新风险分级管控清单。11、风险分级管控措施根据风险分级情况制定风险控制措施，依次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险